20
市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
MPC+MEC=MSC 价 格 110 效 105 益 100 成 本 ︹ 元 ︺ B
G
S=MPC 10 A
D=MSB ︽ ︽ ︽
0 纸张的产量（万吨）
4.5
5
21
正的外部效应与资源配置效率
• 带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反 映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。 • 事例：疫苗接种——其他人减少接触感染的机会—— 整个社会因此受益
外 部 边 际 成 本 ︹ 元 ∕ 吨 ︺
10
MEC
0
1
2
3
4
5
6
7
纸张的产量（吨）
16
外部总成本：MEC不变的情况
外 部 总 成 本 ︹ 元 ∕ 吨 ︺
TEC 50
40
30 20
10
0 1 2 3 4 5 6 7 纸张的产量（吨）
17
外部边际成本：MEC递增的情况
外 部 边 际 成 本 ︹ 元 ∕ 吨 ︺
MPC+MECPC：私人边际成本 MSC：社会边际成本 MEC：外部边际成本 MSB ：私人边际收益（假定 等于社会边际收益） 私人最佳产量：A点 社会最佳产量：B点 意味着：如果政府不干预， 则私人造纸业主将过度生产， 从而无法达到社会资源的最 优配置。
• 私立大学是不是高等教育发展的方向？
42
讨论：公厕应当收费还是免费 ？
• 从 2002 年 5 月 1 日起，杭州市由市容环卫直管的公厕取消 收费，沿街和风景区的宾馆、饭店、商场等单位的公厕 全部免费向社会开放。此前杭州
• 市有480座公厕，其中80座一、二类公厕实行收费，主要 分布在风景区、繁华地段和窗口地区。
38
• 科斯定理的重要性： –科斯定理的真正含义为：如果交易费用不为零，那么，产 权的初始界定就非常重要。 –假定交易费用为零，则资源的竞争性使用之间将会出现有 效率的混合产出，而与哪一个集团享有使用资源的权力无 关。 –政府指定财产权为得到权力的一方提供了一项有价值的资 源。尽管谁获得这些权力的资源配置是没有区别的，但就 交易双方而言，两方的利益差别却很大。因此： 资源的处置权力是有价值的，可以用以交易； 并且只有在市场上交易，才能资源配置的最优效率。
4.5
5 纸张的产量（万吨）
矫正性税收
30
讨论：
• （1）矫正性税收能完全消除污染吗？ • （2）矫正性税收收入应如何使用？
31
• 如何消除外部效用所造成的资源无效配置－外部效用的内 部化 –正外部性的内部化 对外部效益制造者给予矫正性财政补贴 –外部边际效益递减的情况 在现实经济生活中，某些物品或服务的外部边际效 益往往随着消费量的增大而出现递减。如疫苗接种服务。 因此，对于具有外部效益的产品或服务来说，矫正 性的补贴并不一定是必须的。
社会成员遭受损失（获得利益）的特性，是市场失灵的 主要原因。 • 又称外部性、外部效应、外部经济性、外溢性
4
外部性的分类
•
正外部性（ Positive Externality，外部经济性）： 第三者受益而不用付出成本。
•
负外部性（ Negative Externality ，外部不经济性）：
第三者受损而无法得到补偿。
公共经济学
华中科技大学公共管理学院 陈鹤
1
第五章
5.1 外部效应的概念及起源
外部效应
5.2 外部效应与资源配置低效率
5.3 外部效应的矫正
2
5.1 外部效应的概念及起源
3
定
义
• 指参与某项市场交易的个人或厂商没有获得该项交易的 全部收益或没有支付该项交易的全部成本
• 理解：某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的
MPB
0
10 12
16
20
疫苗接种量（万人次）
正的外部效应：外部边际效应递减的情况
35
案例：污染的治理
• 背景理论：罗纳德·科斯（Ronald H. Coase）是美国当代经 济学家。他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确 或界定不当引起的。 –政府往往轻率地规定：当A的活动损害了B时，A必须对B予 以赔偿。但是，这样做的结果是使 A 受到了损害；因此，决 策者首先必须界定的是：A是否有权进行那些活动？ –科斯 (Coase) 定理：当交易费用为零时，只要产权明晰就 可以使外部性内部化，此时，产权属于谁是无关紧要的。
0
10 12
疫苗接种量（万人次）
矫正性的财政补贴
33
• 讨论：所有的财政补贴都具有矫正性补贴、使外部效 益内部化的功能吗？ • 考虑低收入群体、某些企业等。
34
价 格 、 效 30 益 和 25 成 本 20 （ 元 ）
MPB+MEB=MSB
S=MSC S'=MSC
C
F
E A
如果疫苗 接种数量 达 到 20 万 人次，则 不再需要 补贴。
14
外部边际成本
• Marginal external cost • 因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者 所带来的额外的成本。 • 生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但未在 价格中反映。 • MEC的三种情况： MEC不变、MEC递增、 MEC递减
15
外部边际成本：MEC不变的情况
7
5.2 外部效应与资源配置低效率
8
•外部效应与资源配置效率
•原理：任何私人都是根据生产的私人成本与私人效益来 决定其生产量的。
–负外部性与资源配置效率 以对环境造成污染的造纸业为例 –正外部性与资源配置效率 以周边民众可以得益的疫苗接种服务为例
9
价 格 、 110 效 益 和 105 成 本 100 （ 元 ）
0 1 2 3 4 5 6 7
MEC
纸张的产量（吨）
18
外部总成本：MEC递增的情况
外 部 总 成 本 ︹ 元 ∕ 吨 ︺
0 1 2 3 4 5 6 7 TEC
纸张的产量（吨）
19
用MEC解释负的外部效应如何扭曲资源配置
• MSC=MPC+MEC • 当存在负的外部效应时，MPC<MSC
• 物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。
5
正的外部效应
• 也称为外部效益或外部经济。 • 指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以 反映的经济效益。 • 买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来 益处。 • 事例：消防设备。
6
负的外部效应
• 也称为外部成本或外部不经济。
• 指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以
反映的成本费用。 • 买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来 损害。 • 事例：工业污染。
32
S=MSC
价 格 、 效 益 和 成 本 （ 元 ） 45 30 25 10
财政补贴
Z
V
U U X D'=MPB+20元=MSB D=MPB
Y
每人次疫苗的外 部效益为 20 元，则 给予接种者补贴 20 元，导致私人边际 效益曲线右移至 D' ， 与社会边际效益曲 线重合。此时，最 优供给在 V 点。疫 苗市场价格升至 30 ， 产量升至 12 。但由 于有补贴，消费者 实际承担的费用只 有10元。
29
价 格 、 效 益 和 成 本 （ 元 ）
110 105 100 95
S' =MPC+T=MSC G S=MPC B
税收收入＝外部总成本
社会净效益
T
A D=MSB
每吨纸张的外部 边 际 成 本 为 10 元 ， 则征收矫正性税 收 10 元 ， 导 致 私 人边际成本曲线 左移至S!，与社会 边际成本曲线重 合。此时，最优 供给在 B 点。纸张 价格升至 105 ，产 量降至4.5吨。
40
（3）可交易的污染权 可交易的污染权创造了一种有价值的资产，使那 些能够以低于污染权的成本清除污染的人获得这项有 价值的资产，通过污染权的市场交易，可以使政府将
污染量控制在所指定的范围内的同时，实现资源的最
优配置。
41
讨论：国外私立大学为何这么多？
• 在市场经济国家，私立大学占高等学校之比都很高。 美国的私立高校占高校总数的 72 ％，日本的私立高校 占75％，印尼的私立高校占86．6％，韩国私立高校占 80 ． 6 ％，菲律宾的私立高校占 78 ． 4 ％，泰国的私立 高校占47．5％。值得关注的是，世界一流的大学，大 多数都是私立大学，如美国的哈佛大学、斯坦福大学、 普林斯顿大学、芝加哥大学等，英国的剑桥大学、牛 津大学、伦敦大学等。
39
政府的环保政策 • 政府的环保政策有三种：排放标准、调节税和可交易的污 染权 （1）排放标准 对任何企业一视同仁的排放标准，无法使具有不同边 际效益和边际成本的排污企业均达到最佳生产量，并且只 要排放量低于排放标准，就可以免费排放而无需对受污染 者付费。是最没有效率的环保政策。 （2）调节税 调节税虽对排放者收取了一定的矫正税，但其标准仍 是统一的。
A
B C
S’=MSC’
MPB
0
10
12
16
20
疫苗接种量（万人次）
25
小
结
• 正常情况下，MEB往往随着消费量的增加而递减，达到 一定程度时，MEB→0。
• 当存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机
制决定的产量并非总是缺乏效率。 • 只有在处于较低的产量水平时， MEB >0 ，市场才会失 灵。
22
外部边际效益
• Marginal external benefit
• 因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者