值得借 鉴的理论意 义。
［ 关键词 ］ 不纯正不作为犯；等值 性
［ 中图分类号 ］ Ｄ ９ １ ４ ［ 文献标识码 ］ Ａ
［ 作者简介 ］ 李惊惊 （ １ ９ ８ ９ － ） ，女 ，研 究生，研 究方 向为刑法学。
一
、
等 值 性 问 题 的 蛛
１ ９ 世纪 德国学者卢登 首先把不作 为犯划分 为纯 正不作
质疑。
对 以违反 刑法 的禁 止性规 范处罚不 纯正不作 为犯与罪 行法定原则相悖 的质疑 ， 其实质是对不纯正不作为犯可罚性
对等值 性问题 的研 究史也是 不纯正不作 为犯理论 发展史 的
重要篇 章 。大 陆法 系 国家对 不纯正不作 为犯 的理论研 究经 历 了因果关 系论 、 违法论 、 构成要件论 三个 阶段 ， 其实质就是
的禁 止性规定 ， 都应 当受 到刑法 的否定评价 。然 而罪 行法 定 原则要求刑 法有 明文 规定 的 ， 严格按 照刑法 的规定 处罚 ， 刑 法没有明文规定 的， 不得 定罪处罚。刑法的禁止性规范的法
条表述是禁止实施一定行为 ， 不纯正不作为犯恰恰是没有实 施特定行为 ， 那 么以禁止实施一定行为的规范模式惩罚未实 施特定行 为的行 为不 免让人对 此产生违反 罪行法定 原则 的
等值性性质的归属层次和 阶段 的不 同之争。 （ 一） 因果关系论 在１ ９ 世纪之前 ， 学界对 于不作为犯的 因果关系并无明确 的问题 意识 ， 受 自然科学分析方法 的影响 ， 从ｌ ９ 世纪初 叶开 始， 关 于不作为原 因力的有无 问题 逐渐成 为探讨 的话 题 ， 并 在很 长一段 时间 内成为 学者讨论 的焦点 。因果 关系论 的肯 定 说包括 他行 行为说 、 先行行 为说 、 他 因利 用说 、 干涉说 等 等。他行行为说 由德 国学者卢登首倡 ， 又称为 同时作为原 因 说、 同时共 同原 因说 。认 为不作为是 与作为相对 的概念 ， 在
嚣
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否符合刑 法 明文规定 的罪行更 多的是一种 事实判断 。这也 是质疑 的根本 问题 之所在 。如果 只根据事 实判断行 为是否 应 当受 到刑法 的非难 则会采取不 惩罚不纯 正不作为犯 的方 式， 如法 国 ， 但 在权衡两者 时更 有力 的观点认为可 罚性才是 刑法精神 的体现 。为 了实现刑法 的根本 精神 ， 又要重视罪行
现刑 法 以作 为形 式规定 的构成要件 的犯罪 。纯 正的不作 为
犯是 以不作 为的方式完成 刑法规定 的只能 以不作 为才能 实 现 的命令性规 范的行为 ， 是犯罪 的规范形态 。不纯正不作 为 犯 则是 以不 作为 的方 式实施 的行 为事实上违反 了刑法 的禁
止性 规定 ， 是犯罪 的事实形态 。 从规范角度 ， 刑法 中的犯 罪
要求 给处罚不纯 正不作为犯设 定边界 。从 刑法 的价值判断 考虑 ， 不纯正不作为犯若上 得到的刑法的非难 相同 ， 这就是等值性 的产
生缘 由。
譬 以 作 呈 为 行 为 方 式 还 是 不 作 为 行 为 方 式 实 施 曼 的 行 矍 为 违 反 刑 兰 法 二 一 、 …… 等 值 性 …… 的 性 质
的质疑 ， 即为何 “ 不履行 ” 等于 “ 为” 。为 了解决 前述质疑 ， 大 陆法 系国家 的主流观点主 张以不作为 的行 为方式 和 以作为 的行 为方式违反 的刑法 的禁止性规定 在违法价 值上相等 即 等价值是解决不纯正不作为犯可罚性 问题 的有力途径。 等值性 是指 以不 作为 而实现 的法定 构成要件 与 以作 为 而实现 的法定 构成要件在 刑法上之非值彼此 相同 ， ＿ ３ 或者说 违反作 为义务所 生侵 害在 法定构 成犯 罪事实 所导致 的危 害 结果上与 以作为 手段 所引起着 同价值 。简而言之 ， 当以不作 为 的行 为方式 实施 的行 为与作为 方式实施 的行为在刑法 的
法定原 则 的保护 ， 以免 刑法成为不 确定 的惩罚 工具 ， 就必须
为犯和不纯正不作 为犯两种 。卢登指 出 ， 不纯正 的不作为犯 的“ 不纯正性 ” 在于， 行为人不 限于纯粹 的不服 从 ， 而是以不 作为 实现 通常 由积极 的作 为才能实现的结果 。 大陆法系刑 法 的传统理论认 为 ， 不纯正不作 为犯 ， 是指 以不作 为方式 实
不作 为行为和作为行为在刑法的非难上是等价值 的，这就是等值性 问题 的由来 。等值性 的性质研 究经历 了因果 关系论 、违
法性论到 目前 占主流的构成要件论三个 阶段 ，以构成要件论较有理论指导 意义 。等值性 的判 断标准是 判断行 为是 否构成不 纯正不作为犯 的依据 ，目前学界还未形成统一 的观 点。对此 日高义博教授 的特别行 为要 素和 不作 为人 的原 因设定标 准具 有
等值 性理论 的提出使得 不纯正不 作为犯理 论往前迈进 了重要的一步 ， 将很多学者对不 纯正 不作 为犯 可罚性问题的 研 究集 中在对等值性理 论的研究 上 。解决 不纯正不作 为犯
就在于 以不作为 的方式 违反 的刑 法的禁止 性规定如何 和 同 罪作为方式等值 的问题 。如何等价值 ， 具体而言就是在等值 性属于哪个层次 、 何种 阶段 即等值性 的归属性质问题 。学界
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论不纯正不作为犯 的等值性
李惊惊
（ 安徽财经大学法学院 ，安徽 蚌埠 ，２ ３ ３ ０ ０ ０ ） ［ 摘 要］ 以刑法的禁止 性规 范来处罚不纯正不作为犯会 面临违反罪刑法定原则的质 疑，而解决这 一问题的关键是不纯 正
第２ ６ 卷第 ８ 期
２ ０ １ ３ 年８ 月
长春理工大学 学报 【 社会科学版 ）
Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ ｏ ｆ Ｃ ｈ ａ ｎ ｇ ｃ ｈ ｕ ｎ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ ｏ ｆ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄ Ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ（ Ｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｌ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ｓ Ｅ ｄ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ）