二、公共政策执行的过程与手段 1公共政策执行的一般过程
政 策 准 备
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政 策 分 解
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政 策 宣 传
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政 策 实 验
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政 策 实 施
公共政策执行过程
（1）政策准备


加强政策认知
政策价值与功能（环保政策） 政策精神实质（国企改革） 政策界限（时间、空间） 政策的外部关系（公民参与和扰乱秩序）
（2）政策实践也充分证明，政策执行环节的差 错往往导致整个政策失误的原因之一。

案例：美国的奥克兰计划《执行》
3 政策执行的概念
政策方案 政策执行 政策现实
代表人物： C.P斯诺和L.特里林 J.佛瑞斯特
差距太大？
代表人物： 是查尔斯.奥.琼斯
组织理论学派
强调组织的关键作用
行动理论学派
强调一系列执行活动对于政策执 行的重要性，解释、组织、实施
（ 3）经济手段。经济手段是指根据客观经济规律和物质利益 原则，利用各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同 经济利益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法。经济手 段运用价格、工资、利润、利息、税收、资金、罚款以及经 济责任、经济合同等来组织、调节和影响政策执行者和政策 对象活动。经济手段不同于行政手段和法律手段，它有间接 性、有偿性和关联性三个特性。
据2012年4月统计，我国地方债务总余额在10万亿元以上，约相当于2012 年GDP的16.5%，财政收入的80.2%，地方财政收入的174.6%，其中，直接债 务超过3万亿元，约相当于GDP的12.9%，财政收入的62.7%，地方财政收入的 136.4%。造成这种困境的原因之一就是上级政府制定政策时没有考虑下级政 府的政策执行资源状况。上级政府继续给下级政府下达很多指标，如扶贫计 划、基础教育计划、环保计划、计划生育指标等，但同时上级机关却没有相 应的足够的资源配给，在这种情况下，上级的很多政策就得不到有效的实施。

政策宣传的内容
政策 内容 政策 前景
政策宣传的内容
政策 经验 政策 难度
政策 步聚
政策执行过程分析
（4）政策试验 ——必要性：减少执行的风险；降低执行成本。
（5）政策全面推广

另外需要注意的是关于执行的协调与监控
案例：

全面推广家电下乡政策 是如何出台和执行的？
（1）政策执行的准备阶段
2政策执行的影响因素——内部因素
人的因素
政策组织机构 组织 基础 政策执行者 顺畅或 阻滞 认同或 反抗
控制 政策：政策制定者
作用 政策目标团体
上访
完整的政策执行过程
1政策执行的影响因素 ——内部因素
政策执行者
执行者的素质水平
① 执行者的素质高低决定了执行者对政策的认知水平 ② 执行者素质高低决定了执行者的利益出发点 ③ 执行者素质高低也决定了其在政策执行过程中 发挥主观能动性的水平
政策执行过程分析

组织准备：

组织机构的设臵(三种:原有\调整\全新) 执行人员的配臵 物质准备 人力资源准备 权威准备 信息准备 制度准备

资源准备：

公共政策执行过程
（2）政策分解


政策方案仅仅是实现政策目标的基本方向，比较抽 象； 要使政策顺利执行，需要编制执行计划； 执行计划的实质就是对原有政策的分解。
一、公共政策执行的缘起及其基本概念

1传统观念认为，政策科学应该致力于研究政策 方案的制定，政策执行则属于行政学研究的范围。 在20世纪70年代初期之前，很多的公共政策学者 一直都或忽略或不重视政策执行这一个问题要性。 人们总是简单地认为，一旦政策给制定下来，政 府当中的行政部门就会把它完全地执行，并执行 得很好。


政策执行未受到重视的原因？
Van Meter


政策科学被认为是研究政策制定的科学 执行研究受到诸多限制，具有复杂性和艰巨性，难 以界定相关群体 实践中人们偏面地认为制定政策是解决公共政策问 题的关键
一个关于执行的笑话
2政策执行现受到学界与实践界的重视
（1）从理论上，公共政策学研究的视野拓宽 了，对公共政策系统和公共政策过程的各种因素 和各个环节作深入研究。
“领导与矿工同时下井” 遭遇执行难
三、影响政策有效执行的因素

现实的政策实践表明，某些政策付诸实施之后，并 不能取得政策效果。这是因为在执行过程中会遇到 各种各样因素的干扰和影响。

影响政策有效执行的因素主要有： 政策问题的性质 政策本身的因素 调适对象 执行机构及人员 政策环境
1 政策执行的影响因素——内部因素
（2）法律手段。法律手段是指通过各种法律、法令、法
规、司法、仲裁工作，特别是通过行政立法和司法方式来 调整政策执行活动中各种关系的方法。法律手段所依靠的 不仅仅是国家正式颁布的法律，同时也包括国家各类管理 机构制定和实施的各种类似于法律、具有法律效力的各种 规范。法律手段除了与行政手段一样具有权威性和强制 性外，它还具有稳定性和规范性的特点。

（4）思想诱导手段。思想诱导手段是一种以人为中心
的人本主义管理方法，它通过运用非强制性手段，诱导政策执行 者和政策对象自觉自愿地去贯彻执行政策，而不从事与政策相违 背的活动。常用的思想诱导手段有：制造舆论，说服教育，协商 对话，奖功罚过等。思想诱导手段有在对象上具有多元性，在方 式上具有协调性，在作用上有着宏观控制性的特点。
公共政策执行过程


（3）政策宣传
政策宣传要注意三种情况的产生：宣传不足、宣传过头和宣传矛盾。

宣传不足：非故意宣传不足与故意宣传不足。 宣传过头：对所推行政策有益效果的宣传超过了政策执行所能 够达到的效果，导致政策目标群体对政策期望值过高。 宣传矛盾：同时进行的政策宣传之间相互冲突以至政策目标群 体对所推行的政策感到无所适从，难以产生认同意识和接受行 为。
（1）公共政策执行是实现公共政策目标的根本途径 把信送给加西亚（1898，美西战争，金菜想联手古巴， 罗文陆军慰） （2）公共政策执行是检验和修正公共政策依据 农村税费改革试点 （3）为后续政策制定提供重要依据 案例： “孙志刚事件”
提问

您觉得我国人口计划生育政策执行得如何？ 在农村仍然有相当一部分人生了三胎、四 胎，与计划生育政策执行有什么关联？
（2）政策执行的实验阶段

为了贯彻落实国务院关于促进家电下乡的 指示精神，财政部、商务部在反复调查研究的 基础上，提出了财政补贴促进家电下乡的政策 思路。为稳妥推进，自2007年12月起在山东、 河南、四川、青岛三省一市进行了家电下乡试 点，对彩电、冰箱（含冰柜）、手机三大类产 品给予产品销售价格13%的财政资金直补。试点 取得了显著成效，农民得实惠、企业得市场、 政府得民心。
【新闻】 云南师宗矿难:
领导伪装带班下井逃生
2011年11月10日，云南曲 靖师宗县私庄煤矿发生矿 难，截至14日上午，矿难 已致34人死亡。多名目击 者和当班矿工表示，当天 的私庄煤矿值班领导齐谷 明并未按规定带班下井。 事发时，他正在矿上睡觉， 事发后才匆忙下井，并伪 装井下逃生的假象。
【案例】
2 政策执行手段
政策执行手段是指政策执行机关及其执行者为完成 一定政策任务，达到一定政策目标，而采取的各种措 施和方法。政策执行的每一环节都离不开一定的执行 手段，政策执行手段的恰当与否直接关系到政策目标 的能否顺利实现。
（ 1）行政手段。行政手段是指依靠行政组织的权威，采用
行政命令、指示、规定及规章制度等行政方式，按照行政 系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法。行政手段 有着权威性、强制性、对象的有限性和时效性三个显著的 特点。
中央政府相关部门
案例2 煤矿安全事故为何难禁止
2001年，中小煤矿事故频发，国务院因此做 出了关闭私人中小煤矿进行安全整顿的决策，要 求各地认真贯彻执行，但由于地方政府与煤矿在 利益上有这千丝万缕的联系，一些地方政府和部 门只是象征性地对煤矿进行检查，象征性地发出 停业整顿的通知，实际情况是，煤矿继续违规生 产，以至于重大责任事故频繁发生，使这一政策 流于形式。
概念的内涵与特征

所谓政策执行就是政策方案被采纳以后，政策执行 者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解 释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态 的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得 以实现的过程。 特征：目标明确性 决策的层级性 执行过程的动态性 执行影响的广泛性

4.公共政策执行在公共政策过程中的作用
（4）政策执行的总结阶段

总体来看，实施这项政策取得了“农民得实 惠、企业得市场、政府得民心、经济得发展”的 效果。但从一些市县调查的情况分析，当前仍有 一些制约家电下乡政策落实的瓶颈，比如：①宣 传工作还不够深入；②加重了小规模纳税销售企 业的税赋；③农民补贴领取兑现不够及时；④某 些销售网点管理不够规范；⑤部分生产厂家产品 品种较少，等。

为顺利推进家电下乡工作，以财政部牵头 成立了家电下乡部际联席会议制度，商务部、 工业和信息化部、中宣部等11个部门参加；工 商、质检、公安等部门已经出台了促进家电下 乡政策实施的具体措施；同时，要加大宣传力 度，通过报纸、广播、电视等多种形式进行需、拉动生产的政策落实好。
（3）政策执行的实施阶段

在总结试点经验的基础上，财政部、商务部 研究认为，有必要加快推进家电下乡，经国务院 批准，在试点的三省一市继续实施的同时，将家 电销售及售后服务网络相对完善、地方积极性较 高的内蒙古、辽宁、大连、黑龙江、安徽、湖北、 湖南、广西、重庆、陕西等12个省(区、市)，补 贴产品增加洗衣机。
政策问题因素
越复杂的问题、执行中触动的权利关系越多、涉及的机 构和人员越多、政策目标越大、需要调整的利益关系 越大，政策执行的难度越大。 十八届三中全会以后的经济社会改革