技术部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
文件控制
管理部
文件控制存在的风险：1、文件泄密导致公司有关信息外漏。2、文件未及时发放会导致因无文件而产生操作失误。3、文件随意修改可能传达错误信息
4*2
一般
为了对与QES有关的文件和记录进行控制防范上述风险应学习管理办法、工艺管理办法及文件控制程序，应将有效版本文件发到现场使用，使所有有关场所都能及时得到所需的有效版本文件，防止使用作废文件，建立本文件控制程序。学习保密有关规定。
职业健康
生产部
焊接工人、粉尘接触工人的患职业病的风险
2*4
一般
1.加强个人防护配戴的检查；2.定期安排体检。
生产部
2018.5.10
已执行
有效
编制：XXX审核：XXX批准：XXXX日期：2018年5月18日
3*2
一般
1.利用公司行业质量较好的优势，多向顾客推荐；2.加大市场开发，多参加项目投标；3.在保证质量的前提下降低产品成本。
市场部
2018.7.30
已执行
有一定效果
内部因素
与顾客有关的过程
市场部
风险：顾客要求识别不完善的风险。
产品交期存在顾客抱怨风险。
4*2
一般
1.应认真学习合同评审相关要求，识别顾客的要求律法规要求，并使双方理解一致等；明确与顾客有关要求评审的程序、内容和作用，保证合同的顺利履行。2.后续增加生产人员，提升产能保证产品交期达到顾客要求。
风险与机遇评估分析表
编号：2018-01ZQ/QR-21-01
类型
风险和机遇识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
措施有效性评价
过程
来源描述
风险和机遇描述
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
进度跟进
外部因素
市场经营
市场部
风险：整体经济较景气，业务有轻微下滑。同类公司增多，但企业设备技术优势明显。
管理部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
检验过程
质检部
检验过程存在的风险：计量器具不符合要求，检验员把关不严，产品混放，不合格品漏检。
4*2
一般
学习检验相关文件，以确保产品符合标准及工艺文件及检验文件要求，定期对计量器具进行检定校正，对检验人员进行培训考核，学习计量法及计量管理办法及相应检验文件，按产品检验文件规定进行检验，不错检和漏检，防止不合格品的发生。
市场部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
人力资源
管理部
风险：公司为国企，没有自行招人的权利，不利于人才的引进。
4*2
一般
1、现有人员进行培养；2.借助电力系统的资源，进行人员能力的提升。
管理部
2018.12.10
进行中
有效
内部因素
人力资源
管理部
培训不到位，导致员工质量意识、环境安全意识不足的风险
4*2
生产部
质检部
201812.10
进行中
有效
内部因素
库存管理
供应部
风险：材料库存周期风险，尤其是关键部件质保期到期
3*2
一般
1.控制采购计划，供方分批交货；2.成品发货进度加快，减少库存呆滞；3.库存周期设置时效报警。
供应部
（仓库）
2018.10.10
进行中
有效
内部因素
环境安全
管理部
消防安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护演练工作不够完善。
一般
学习人力资源管理程序。应加强对员工质量意识、环境安全意识、满意顾客要求意识、法律法规意思、风险与机遇意识及工艺技术操作知识等的培训，提高操作技能。
管理部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
产品设计过程
技术部
1、设计开发未达到设计需求的风险；2、工艺技术不完善的风险
4*2
一般
1、设计开发过程严格按市场调研和顾客需求形成设计规格书，按规格进行设计开发；2、学习工艺设计要求及技术管理办法，学习IE相关规定。应加强识别法律法规标准要求、功能性能要求和顾客要求。
1*3
低
管理单位每年组织进行安全防火技能培训，进行一次安全防火演习和做好相应记录。
管理部
2018.6.30
已策划
内部因素
环境安全
管理部
适用环境安全法律法规识别和宣传不够，部份员工守法意识淡薄。
1*4
低
加强识别、收集新法规定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。
管理部
201810.10
进行中
有效
内部因素
质检部
2018.12.10
进行中
有效
内部因素
生产过程、检验过程
生产部
质Байду номын сангаас部
不合格品控制存在的风险：该过程可能存在的风险是对不符合处理不到位或处理不及时会影响产品质量及公司信誉，丢失客户。
4*2
一般
学习不合格品控制程序及相关文件，对影响产品质量的不合格原材料零配件和不合格工序过程进行控制，确保公司在所制造产品上不使用不合格材料、物资，防止不合格过程转序和不合格产品使用及发生。