10
修改 制度清单
8
7
6
5
发布制度
文书编号
领导批准
入库
2、制度流程
（2）站段制定站段层级的规章制度的流程
1
2
3
4
立项准备
组织编写
征询意见
领导批准
6
5
修改清单
发布制度
3、修改与废止的流程

各单位应对所下发的规章制度进行管理与监控，并在出现下列情形之一时，及 时对规章制度进行修改或废止：
1 2 3
4
生效 时间 2002 .11.0 1
主要要求 条款XX
危险源 违法生 产经营 活动
适用单 位/部门 全公司
中华人民共 和国安全生 产法 （废止）
2
中华人民共 和国安全生 产法
主席令 13号
全国人 大常委 会
2014 .12.0 1
修改条款： 事故隐 ຫໍສະໝຸດ 排查 新增条款 制度全公司
把旧的保留，加 废除标示，新变 更的法规放在下 方。
•合规性分析 •形成记录
整改问题
•形成清单
•制定计划 •整改追踪
2、建立“合规性评价”制度
①合规性评价的准备阶段——制度程序文件
2、建立“合规性评价”制度
①合规性评价的准备阶段——组织培训
熟悉公司、部门、生产厂各 项安全工作的推行，熟悉各项工 作岗位所涉及的岗位标准。
2、建立“合规性评价”制度
我们要怎么做呢？
三、建议
完善公司规章制度管理体系的建议
只有确保规章制度本身的规范性 和实施过程的规范性，才能保证规章
制度管理体系的整体运作是规范的，
从而真正发挥规章制度的作用
完善公司规章制度管理体系的建议
制定合规制度 完善管理环节 明确管理流程
建议（一）明确管理流程
1、整体流程
2、制定流程
3、修改与废止流程
废止
（1）废止后，制定新制度，应 在新制定的制度中注明所废止 制度文号和名称。 （2）废止后，没有新规章制度 代替，则需单独说明原因，报 规章制度审查委员会审核。
不管是修订还是废止，都应在三个有效工作日， 向企划科提交《规章制度制定（修改）报告单》
建议（二）完善管理环节
1、完善规章制度清单
2、建立“合规性评价制度”
1、整体流程
新法规、新制度 新政 策 有 修订 征询意见讨论 规范化审议 调整 批准 试行 纳入管理制度 体系 修 改 通 过 存档 分发 制度化？ 是 已有制度 否 新需求
修改 评估
无 新建
2、制定流程
（1）科室制定公司层级的规章制度的流程
1
2
3
4
立项准备
组织编写
征询意见
办公室 审定
9
提交 报告单
3、加强规章制度的执行检查与评审
1、完善规章制度清单
（1）制度清单的类型
法律法规清单
科室
股份规章制度清单
公司规章制度清单
站段
股份规章制度清单 公司规章制度清单 站段规章制度清单
1、完善规章制度清单 内部市场化的意义
（2）编制清单时常见错误
2、建立“合规性评价”制度
（1）合规性评价概述：
经协商一致制定并由公认机构批准， 共同使用的和重复使用的一种规范性 文件。 总体上更侧重于对某一项业务再细化， 在具体内容上力求细致、详尽地描述 到每一个操作步骤，并配以流程图和 具体可量化的评价指标
以企业内部“法律”的形式表现出 管理者的管理思想和工作思路， 更侧重于对某项业务或事务的管理 政策、管理原则、发展方向、管理模 式，在宏观上引导企业各项业务的发 展，更倾向于对某项职责进行模块化 描述。
其他公司规范性文件的类别：
职责（岗位责任书、部门责任书）
方案（竞赛方案、评先方案、活动安 排） 预案（应急预案）
（二）企业规章制度的特点
企业规章制度主要是用来规范内部的生产经营和劳动管理，是法律、 法规的延伸和具体化:
1、规范性 形式规范 内容规范 程序规范 制定、修改、废止的程序特定 不能朝令夕改 将其与其他规范性文件区分开来 无论是领导还是员工，只要在规定的适用范围，都 要遵守规章制度 又成为企业内部的“法” 违规要受到惩罚
公司制度体系金字塔 请在这里输入您的标题
制度定义：要求大家共同遵守的办事规程或行为准则。
相关国家法律法规 股份公司制度 公司规章制度 其他公司规范性文件
A
B C
D
公司规章制度与其他公司规范性文件
公司规章制度类别：
主要是指除公司规章制度以外制定 的用来规范职工行为的文件的总称， 主要包括：
标准（体系文件、程序文件、行业标 准）
①“合规性评价”的准备阶段——识别渠道
书店
政府通知、上级文件 网络——权威网站
权威网站——中国政府网
2、建立“合规性评价”制度
②“合规性评价”的收集法规阶段——形成法规清单
序 名称 号
1 中华人民共和 国安全生产法
编号
主席令 13号
发布机 关
生效 时间
主要要求
条款：XX
危险源
适用单 位/部门
全国人大 2014. 常委会 12.01
概念
目的
具体做法
企业定期评价 对适用法律法 规的遵循情况 的管理措施。
保证企业各项 活动符合法律 法规的规定。
1、准备阶段 2、实施阶段 3、整改阶段
2、建立“合规性评价”制度
（2）实施“合规性评价”的步骤：
1
2
3
4
准备阶段
•程序文件
•相关培训 •识别渠道
收集法规
•形成清单
•变更清单
实施评价
•适用条款
违法生产 全公司 经营活动
2
为了更好的管理， 可以设置成链接模 式，点击后直接打 开该法规文档。
在主要要求栏目中 促使我们要对该份 法律进行了解，结 合实际情况列出所 适应的条款。
2、建立“合规性评价”制度
②“合规性评价”的收集法规阶段——法规变更
序 名称 号
1
编号 主席令 第70号
发布机 关 全国人 大常委 会
2、相对稳定性
3、普遍适用性
4、强制性
（三）区分企业规章制度与其他企业规范性文件
企业规范性文件：企业制定的约束和规范员工行为的各类文件。
其他企业规范性文件：除企业规章制度外的企业规范性文件，主要有：
标准（体系文件、作业指导书） 职责（岗位责任书） 方案（竞赛方案、评先方案） 预案（应急救援预案）
新增或修订的条 款所涉及的风险 点
2、建立“合规性评价”制度
③“合规性评价”的评价实施阶段——识别企业适用条款
序 名称 号 1 中华人民共 和国安全生 产法 编号 主席令 13号 发布机 关 全国人 大常委 会 生效 时间 2014 .12.0 1 主要要求 危险源 适用单 位/部门 全公司
修改条款： 事故隐 患排查 新增条款 制度
任职者： 日期：
直接上级： 日期：
批准人： 日期：
3、方案属于规章制度的范围吗？

方案：例如竞赛方案、评先方案。
方案 规章制度
对某项工作，从目标 要求、工作内容、方 式方法、工作步骤做 出全面具体、明确安 排的计划类文书。例 具有相对稳定性
如专项活动实施方案
等。
4、预案属于规章制度的范围吗？

预案：是指根据评估分析或经验，对潜在的或可能发生 的突发事件的类别和影响程度而事先制定的应急处置方 案，例如应急救援预案。
2、职责属于规章制度的范围吗？

职责主要表现为岗位说明书与机构说明书。
岗位职责 规章制度
针对各岗位的具体要 求，针对性比较强， 比较详细 从整个制度框架着眼 ， 来做出全面的目标性的 要求，它的面比较宽 ，
不涉及具体岗位里的细
节问题。
岗位说明书
基本信息（与岗位相关的信息）
岗位名称 任 职 者 所在部门 工作地点 直接上级职位 直接上级姓名 所在类 所在层级
框架与逻辑关系搞不清
制度编制 问题
格式混用，不符合
公文写作要求
内容不规范
制度与制度之间存在矛盾 名称不适当 语言不规范
内容缺少必备要素
（四）规章制度没有及时更新和完善，规章制度清单没有建立或建 基因工程的特征 立不符合要求 原因分析：
规 章 制 度
不能根据公司的发展及 时制定规章制度。 不能及时根据新法的实
岗位目的（该岗位存在的主要目的和价值）
主要应负责任（岗位的关键责任和要达到的成果 ，最多不超过10项）
序号 1 2 主要应负责任 衡量标准
岗位工作权限（根据该岗位应负的责任，所赋予的相应工作权限）
最低任职资格（通常指担任该岗位所需的最低任职资格和基本素质要求）
工作关系（该岗位在组织中的位置，通常用图、表形式表现）
预案
规章制度
对某一事项的全面管理， 只针对于突发事件的 短期反应。 包括处理原则 、基本方 法、以及后期处理问题。
（四）规章制度的作用
制度建设是企业运行的必要保障，建立规范化的规章制度管理体 系是企业制度建设的基本要求。企业制定规章制度的作用主要表 现在以下三个方面：
二、问题
公司规章制度管理长期以来的问题
其他企业规 范性文件
（三）区分企业规章制度与其他企业规范性文件 请在这里输入您的标题
其他企业规范性文件：除企业规章制度外的企业规范性文 件，主要包括：
1、标准属于规章制度的范围吗？

标准：包括管理标准（体系文件、程序文件）；业务标 准（作业指导书） 标准 规章制度
为了在一定的范围内获得最佳秩序，
1、制度管理不成体系