公司LOGO 初物管理规定文件编号HH-WI(品质)-01
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文件名称：初物管理规定
作成部门：品质部
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生效日期：
受控印章：
受领部门份数受领部门份数受领部门份数总经理□ 1 制造部□ 1 综合部□ 1 品质部□ 1 设计部□ 1 项目部□ 1
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初物管理规定修订履历
序号更改日期修订者版次页次更改内容
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1.目的
本手册的目的是规范所有涉及原材料、工序、成品等对零件质量可能有影响的更改的管理，明确更改管理/初物管理过程中使用的管理文件资料和操作流程，以确保更改在严密的控制下进行。

2.适用范围
2.1本办法适用于广州宏辉模具有限公司产品的初物管理，其他客户产品的初物管理可参照本
办法执行。

2.2更改管理要求适用于所有变化点，范围包括客户指示的更改，和由于本公司原因发生的更
改。

按照初物对象项目的管理划分及具体内容的管理基准（参照附录一，具体情况需和客户品质部门协商），对于符合初物管理要求的更改要进行初物管理。

3.职责和权限
3.1 品质部负责本公司的初物管理，按客户要求检查初物样品，做好初物标识，准备初物文件。

3.2 技术部负责与客户确认规格更改初物，负责与初物有关的变更管理。

3.3 生产部负责初物品的交付，并将初物交付计划提前通知相关部门。

4.管理要求
4.1初物管理分类及要求
4.1.1初物管理分类：规格更改初物、品质改善初物、自主管理初物。

4.1.1.1规格变更初物是指依照规格管理部门发行的规格变更通知发生变更的初物。

规格变更
初物必须对应客户规格管理部门发行的规格变更通知。

在初物卡上注明客户规格管理部门发行的规格变更号。

当由于特殊原因暂未收到客户的规格变更通知书，只有内部的变更通知的，在初物卡上注明，并附上详细的变更资料。

4.1.1.2品质改善初物是指依照不良对策要求，实施品质改善的初物。

指依据“不良对策书”
或者来自品质负责人其它方式的品质改善要求，目的是改善零件自身品质或者零件总成装配配合情况。

为提高品质，公司内部缩小控制公差范围，因为不是客户规格管理部门正式发行的规格变更内容，作为品质改善初物进行管理，而不是规格变更初物。

4.1.1.3自主管理初物是指除了规格变更初物、品质改善初物之外的，因供应商的缘由而发生
变更的初物。

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自主管理初物包括首次供应新零件的初物。

自主管理初物必须重点作好初物事前联络，在有符合初物管理项目的变更意向时就应该与客户零件品质部门联系，并在随后的初物流程中保持联系。

4.2更改管理/初物管理的程序
4.2.1零件/工序更改审批申请
4.2.1.1当“自主初物管理”更改时，品质部采用“自主初物管理表”（或客户要求表格）向
客户提交申请。

操作流程参照附录二：“零件/工序更改审批申请”流程图。

4.2.1.2当涉及“品质改善初物管理”更改时，品质部组织相关部门填写“对策书”并向客户
品质部门申请。

4.2.1.3当申请的更改是有关零件的重大变化，技术部和品质部向客户试验认证部门提出申请，
并商讨有关更改工作事项后进入上述流程。

4.2.2 初物事前报告
4.2.2.1在初物更改正式实施之前，品质部向客户品质保证部门及相关部门进行更改内容的事
前报告，双方议定相关管理事项。

管理事项根据初物重要度可能包括品质监察QAV、初物样件的确认、初物的试装等。

4.2.2.2首批“更改件”(或更改工序生产的零件)到货前一周，品质部填写“初物卡”，并传
真一份“初物卡”复印件给客户零件品质部门。

目的是使客户零件品质部门能做好必要的准备工作，在使用零件前对零件进行区分、检查和判断零件可否接受。

4.2.3 初物品
4.2.3.1“初物品”标签——“初物卡”是用于辨认和确定首批生产的更改零件或由更改的工
序生产的零件。

“初物卡”使零件具有可追溯性。

4.2.3.2包装箱内必须只装旧更改批次的零件或只装新更改批次的零件，新旧更改批次的零件
不能混装在同一包装箱内。

4.2.3.3当发运的初物品不止一个包装箱，则必须使用“初物卡”标识所有装初物的包装。

初物卡的填写提示事项：
a)初物分类：规格更改初物、品质改善初物、自主管理初物。

b)初物状态区分：先行确认、初物提示
1）先行确认：根据需要对初物进行正式切换前的提前确认，确认合格后送入量产初物。

先行确认初物往往是少数样件或小批量试装零件，必须仔细注明零件数量。

2）初物提示：提交量产装车的初物。

3）初物内容区分：规格变更、新供应商、材料变更、加工工艺方法变更、工序系列变更、
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设备变更、夹具工具变更、模具变更、检查方式变更、运输包装变更。

4.2.3.4初物卡的填写要领根据客户要求填写
4.2.3.5初物品标识分为两大类：社内初物品标识和发行至客户处的初物品标识（客户处的初物品标识按照客户提供的标识进行标识）。

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管理区分和基准〈凡例〉●原则上不做初物管理
NO 项目规格变更品质改善自主管理
1 规格变更○使用新规格
○进行没有互换性的更改
○进行有互换性的更改
●零件没有变化而只做图纸更改
●只适用机种更改
2 品质改善○按不良对策要求进行更改
3 新供应商○○增加供应商
○○更换供应商
○○进行厂内制作与厂外制作的转换
●改变到货地点
4 变更材料○○更换材料供应商
○○材料来源变更
○○材料等级的变更
5 工艺加工、方法更改○○加工工艺及方法的更改
6 工序系列变更○●改变工序顺序
○○临时工序与稳定工序之间的转换7 设备变更○●更改或修理设备
○○使用新的设备
●●设备移动
8 夹具、工具变更○○变更零部件加工基准样品
○●新制作夹具、工具或改造
9 模具变更○○改造或更换摸具
10 检查方法改变○
○○
●
新制作检查夹具、工具或改造
变更测定用具、测定基准
11 作业者变更○○被指定的重要工序作业者的更换
12 运输、包装○○改变运输方式、包装方式和包装
容器质改善
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附录二：“零件/工序更改审批申请”流程图责任部门相关文件记录
技术部品质部
技术部品质部（其它相关部门协助）
品质部（其它相关部门协助）《规格变更通知书》《不良对策管理表》《自主初物管理表》
《检查成绩书》
《三次元检查报告》
《工序品质管理表》《初物管理标签》
《初物管理台账》。