——公司出台了《RMI内控体系运行管理办法》，成立RMI工作组负责监督负责任矿物供应链管理和风险管理的设计和实施。——公司已任命负责任矿物供应链管理经理（管理者代表）协调相关部门（包括经营部、品质保障部、生产技术部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行负责任矿物供应链管理并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
******有限公司
文件编号
RMAP-D－011
版本
第三版
负责任矿物采购尽职调查报告
生效日期
2020-01－01
页次
2/ 3
起草
刘德华
审核
张学友
批准
四大天王
——公司在RMI体系运行管理领导小组下成立了风险评估委员会，已任命合规管理人员、首席法务、采购、高级管理人员，负责定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如:产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商按照示警信号进行评估，发现示警信号，对示警信号进行调查并下达处理意见。
第五、公司依据《原料供应商信用管理办法》，完成了2018年年度供应商的信用管理评价，建立和完善客户管理清单。要求提供每个合同的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。
第六、在本报告涵盖的时间段内上级股份公司未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。
六、风险降低（仅高风险采购）
公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经公司管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可在公司网站查阅。
四、公司管理体系
公司建立负责任矿物审验管理体系，公司遵守RMI负责任矿物审验流程，按照公司编制的《负责任矿物审验流程管理手册》，恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：
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文件编号
RMAP-D－011
版 本
第三版
负责任矿物采购尽职调查报告
生效日期
2020-01－01
页 次
3/ 3
起草
刘德华
审核
张学友
批准
四大天王
第3、公司组成专业团队对目前采购的各供应链进行了尽职调查，并编写了各供应链尽职调查报告。
第四、公司对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。
3. 持续监控风险，风险情况产生变化后，再次进行评估。
2016年12月至今无高风险采购。法接受的情况下终止与供应商的合作。
7、相关表格
《供应商尽职调查表》
二、RMAP 评估总结
2017年12月1日，公司进行了RMI委派的第三方现场评估。根据该审核，RMI审核委员会（ARC）决定******有限公司符合（2018）审核手册。该决定有效期从决定之日起三年有效。公司符合审核要求的状态在RMI官网中的得到更新。
三、公司供应链政策
公司制定了供应链政策，本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。
公司使用以下资源来确定CAHRA：
——《联合国制裁名单》
——《中国海外投资国家风险评级（2019）》
——《联合国1952号决议》
——中华人民共和国外交部公布的风险信息等
第二、公司建立了风险识别评估和管理办法，公司设立了一套了解供应商 (KYC) 流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商今年已完成并交回 KYC 表格。公司由下设的原料采购风险评估委员会对涉及的钽原料采购供应链进行了风险评估，并有专业性团队进行全过程的风险控制，公司的风险评估委员会与采购团队一起审查收集的汇总信息，并按照RMI管理要求进行了风险评估，发布《低风险采购区域名单》、《高风险采购区域名单》、《供应商黑名单》。对目前公司采购到的各供应链进行了认真评估，在本报告期间，没有发现与所提交的换代KYC 表格相关的示警信号。
针对高风险供应链评估结果，公司要求钽原料采购部门及时采取以下的风险缓解措施进行风险管控：
1. 向公司高层管理人员汇报高风险供应链调查评估结果，说明高风险供应链的相关信息、实际和潜在风险。
2. 按公司的供应链政策风险管理策略，制定和实施风险管理计划。对存在的风险要制定和实施有效的缓解措施，并与供应商和受影响的相关方商议达成一致。风险降低策略包括： 在整个可衡量风险管理过程中继续开展贸易、在不断降低法接受的情况下终止与供应商的合作。
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文件编号
RMAP-D－010
版 本
第三版
负责任矿物采购尽职调查报告
生效日期
2021-01－04
页 次
1/ 3
起草
刘德华
审核
张学友Βιβλιοθήκη 批准四大天王一、公司信息
******有限公司成立于2003年，为广西省某集团公司下属企业。公司地址：
主要产品： 金矿
加工原料： 金矿及回收料
本报告涵盖的时间段：2017年12月1日至 2021年12月30日。
公司建立了RMI的申诉机制，设立联系渠道，收集有关方面的申诉信息。股份公司设立联系/申诉电子邮箱，电子邮箱地址：
记录保留系统：公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储在公司数据库中。
五、风险识别（所有来源）
第一、公司设有一套健全 的流程来识别供应链中的风险，制定了识别 CAHRA 的程序。程序包括使用的资源、确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及我们检讨决定的频率。
——公司按照负责任矿物供应链管理的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。
公司已2017年向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。公司每年对直接供应商进行一到两次现场调查，并将尽职调查要求作为谈话的一部分。