风险与机遇评估分析报告
初始
措施过程
措施之后
序号
风险和机遇识别
风险分析
管理措施
风险分析
主责部门
涉及到修订程序文件
计划完成日期
评价措施有效性
类型
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇的内容
严重程度
发生频度
风险系数
风险等级
严重程度
发生频度
风险系数
风险等级
1
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：公司国际市场业务拓展，出口国国家产品标准要求掌握不够，产品未通过认证；国家法律、法规、产品标准更新，公司未及时查新并做合规性评价；机遇：公司产品转型升级，给公司带来潜在的客户
4
1
4
一般风险
1.品质部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法. 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行. 3.销售部门、品质部们加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见
质检部、生产部、营销中心
《持续改进管理程序》
即日起
有效
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
技术部
/
即日起
有效
4
外部因素
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：目前公司战略客户订单份额被竞争对手蚕食的风险加剧，公司产品的竞争优势正在不对缩小；
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大，行业内优胜劣汰加剧，给公司带来发展机遇。
4
4
16
高风险
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
企管部、企管部、市场管理部
/
即日起
有效
6
外部因素
经济
国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感。同时国内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较大的风险，给公司带来比较大的财务压力。
5
1
5
一般风险
1.品质部加强与第三方认证机构合作，定期了解不同销售区域的产品准入要求及标准更新情况; 2.销售人员积极与客户沟通，从客户处了解产品认证需求；
质检部
《合规性评价程序》
即日起
有效
产品、体系认证申请、变更、维护
风险：产品、体系认证标准更新，公司对标准要求不了解或缺少日常监督管理，产品或体系认证未及时更新维护，不符合标准要求；机遇：产品认证和体系认证及时更新，符合法律法规要求；
营销中心
/
即日起
有效
市场稳定性
风险：公司产品主要面对空调行业、水泵行业，受国家经济环境、国家政策影响较大。
机遇：根据市场预测，及时调整发展计划，也会带来新的发展机遇。
4
3
12
一般风险
公司成立市场管理部，对开拓新市场，评估成熟市场的发展趋势，为公司制订发展规划提供依据。
市场管理部
/
即日起
有效
5
外部因素
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平
4
1
4
一般风险
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨
企管部
《持续改进管理程序》
即日起
有效
3
外部因素
技术
新技术、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品的制造成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
5
1
5
一般风险
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
企管部、技术部、品质部
《合规性评价程序》
即日起
有效
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望按市场规律及时调整价格，可能因调价不及时导致断货；机遇：可能会降低采购成本，提高产品市场竞争力
3
2
6
一般风险
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2
2
4
一般风险
企管部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
企管部
/
即日起
有效
8
内部因素
价值观
企业文化
风险：公司对员工企业文化宣传力度不够，员工的公司的企业愿景、企业精神、公司发展战略不够了解，或对公司的价值观不认同；机遇：加强对员工的培训和教育，增加员工对公司的认同感，可加强员工工作的积极性、以及对公司的归属感，降低流失率；
5
1
5
一般风险
1、品质部对产品认证证书、体系认证进行登记，每月对有效期进行跟踪；2、品质部定期与外部认证机构进行联系，了解标准更新情况;
质检部
《产品认证管理控制程序》
即日起
有效
2
外部因素
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
根据集团要求，加快供应商整合步伐，加大大宗物料、通用性物料开发整合力度，降低采购成本；
制造部
《采购过程及供应商选择和评定控制程序》
即日起
有效
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力，有助于市场的整合、并购机会的产生。
4
3
12
一般风险
1.财务部门及时关注汇率、利率的变化，做好财务预算；
2.销售部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。
财务部、营销中心
/
即日起
有效
7
外部因素
社会文化
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
市场
市场容量
竞争力
价格风险
风险：产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
4
3
12
一般风险
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；
2
3
6
一般风险
公司根据目前的技术水平、工艺水平，制定的技术工艺攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
技术部、工艺部
《持续改进管理程序》
即日起
有效
专利有效期
风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇
1
5
5
一般风险
技术部对公司的专利有效期定期进行评审，及时制定应对方案。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。