第一章总则

第一条为规范公司合同管理特制定本要点。

第二条相关术语及规定

合同：公司与平等主体的自然人、法人和其它组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议（文书）。

合同主管部门：公司法律事务工作机构或者法律顾问所在的综合管理部门（财务处法律事务室）。

归口管理部门：以公司名义订立各种具有履约性质的协议、文书的部门（处）。

合同执行单位：负责在合同执行地点监督合同正式履行的单位（厂、处、作业区）。

合同经办人：隶属于归口管理部门并具有一定专业资质，经授权委托后可独立办理合同相关业务的我公司正式员工。

合同管理员：隶属于归口管理部门或合同执行单位并承担合同资料保管及呈送工作的我公司正式员工。合同管理员必须唯一。

第三条合同管理原则

1、集中控制、归口管理的原则。

所有的合同业务由公司集中对外，并由相关业务管理部门（处）归口管理，其他任何单位以及个人不得私自签订合

同。归口管理部门及分管合同业务（见附件一）。

2、回避原则。

公司各级主管及合同管理相关人员不得利用职权将合同业务交给自己的直系亲属以及与自己利益相关的组织或个人办理。

3、统一性原则。

（1）公司的合同一律采用书面形式进行管理；

（2）公司所有合同统一编号，合同编号规则（见附件二）。

第四条本要点适用公司及其下属公司在工程建设、生产经营、技术改造等过程中与法人、自然人或其他经济组织之间签订的所有书面合同或协议的管理。

本要点不适用于劳动合同及融资合同。

第二章职责

第五条合同主管部门（财务处法律事务室）职责

1、贯彻执行合同管理的法律、法规和规章制度，为合同归口管理部门提供法律服务。

2、建立健全公司合同管理体系，监督、检查考核各部门的合同管理情况。

3、应归口管理部门邀请参与重大合同的论证、谈判、起草、审查、签订及合同纠纷的处理。

4、统一办理法人授权委托书，管理合同专用章。

5、负责组织制定公司的合同标准文本及备案合同的管理。

6、组织合同相关法律知识培训，负责合同经办人员资格审查。

7、在合同审核或参与重大合同谈判过程中，负责审查合同主体、内容、形式的合法性、合规性。

8、其他相关管理工作。

第六条归口管理部门（处）职责

1、负责合同项目申请、可行性论证、意向接触、资信调查、合同标的额的测算评估等工作。

2、负责指定本部门需授权的合同经办人并指定合同管理员。

3、负责组织合同的谈判、起草、审核、签订、履行、变更、解除及纠纷处理等事项，对合同变更或解除的经济性进行评估并出具书面意见。

4、负责制定本部门合同标准文本。

第七条合同执行单位职责

1、负责监管合同相对人切实履行合同条款。

2、负责合同相对人合同履行绩效的评价考核，并向归口管理部门提供相关考评资料。

3、负责填写本单位合同履行情况并向合同经办人反馈。

4、履行合同条款中规定的我方的权利与义务。

第八条其他相关部门职责

1、行政处负责合同的档案管理。

2、企划处负责组织合同管理相关制度的制定及实施效果的评价与改进。

3、审计处负责对合同办理的程序及相关当事人行为的合法性、合规性、真实性进行监督检查，对合同管理中出现的违规、违纪、违法问题提出审计建议，并可根据需要进行专项效能监察。

4、相关业务部门按本部门职责，负责对合同所涉及本部门业务范围的相关条款的合法性、可靠性、可行性、安全性进行审查，并出具书面意见。

第九条合同经办人职责

1、合同经办人应对合同自缔约时起至履行完毕止的全过程负责，对期间出现的任何与合同有关的问题，按国家有关法律法规及公司制度的规定，须及时与本部门负责人、合同主管部门进行协商，并以经办人为主进行处理；

2、对于重大复杂合同，合同经办人负责编制合同履约跟踪报告（附件三）。

第十条合同管理员职责

1、归口管理部门合同管理员职责

（1）负责合同台帐录入、存档工作；

（2）每半年度向合同主管部门报告合同的履行情况；

（3）负责合同资料的送审、保管、保密工作；

（4）负责与合同主管部门的信息沟通。

2、合同执行单位合同管理员职责

（1）保管本单位相关合同资料并登记合同台帐；

（2）负责合同资料的保密、归档工作；

（3）负责与归口管理部门的信息沟通。

第三章合同管理程序

第十一条合同管理的流程

合同管理的流程为：合同的意向接触与资信调查——合同文本的拟定——合同的审批——合同的履行——合同资料与档案管理。

合同审批原则上应经过公文系统（L）实现。

合同管理流程图（见附件四）

第十二条合同的意向接触与资信调查

合同签订前原则上须履行合同的意向接触及对合同相对人的资信调查或复核。

1、归口管理部门应明确与合同相对人的主要合作条件及运作方式，进行价格等方面的咨询、标的额的测算评估；并在合同签订前与合同相对人进行意向接触，然后按公司招投标管理相关规定，组织招标或议比价。

公司可以与经过长期合作并建立相互信任的合同相对人建立战略合作伙伴关系。战略合作伙伴的评审每年9月份进行一次，由归口管理部门组织各相关部门共同成立评审小组，评审结果由分管领导把关并报公司总经理审批。合同相对人一旦与我公司建立战略合作伙伴关系，则其专业范围内合同的签订可不经过招投标程序。

2、在合同签订前，归口管理部门需对合同相对人进行资信调查取证工作。

第十三条合同文本的拟定

1、合同文本统一采取书面形式，合同内容涉及技术问题的，必须附技术协议。

2、合同中载明的我方经办人必须经公司法人的书面授权，经办人签订合同及从事业务活动必须在公司的授权范围内进行。