’/ 研究与发展的阶段划分
研究一般被分为基础研究和应用研究。基础研究的 目的在于认识世界，是为推进科技进步而进行的初步探 索。 这种研究没有特定的商业目的， 其研究成果一般是广 泛的真理、 普遍的原则、 理论或定律。对于工业企业的基 础研究来说， 它一般具有一定的范围， 或多或少关系到其 当前或未来的经营范围，因而企业的基础研究往往是一
!" 知识流
在知识的价值链模型中， 知识流动有两种， 一类是沿 着研发过程的纵向的知识流动，如图 # 中下方的双向箭 头所示。知识的寻求者和知识的创造者都是参与研发过 程的科学家、 工程技术人员以及顾客。值得注意的是， 知 识在这个价值链中的流动不是单向的，它不但从研究向 发展转移技术和知识， 最后扩散到市场， 而且也有从市场 向研发的逆向转移； 另一种是在每个过程内的知识流动， 如图 $ 中的弧形箭头所示。知识的提供者不必是参与整 个研发过程的人员， 如在基础研究过程内， 知识可以来源 于偶然结识的科学家。 知识沿着研发过程的纵向流动， 并不是一帆风顺的， 过程间的知识流动存在着障碍，如图 $ 中下方的旗形标 志。 这些障碍的产生有的是因为知识的缄默特征， 有的是 因为文化的冲突和空间距离阻碍。 三、 基于研发过程的知识转移
值过程， 最下方的箭头表示企业的研发过程。 知识的价值 增加表现在两个方面： 一是知识量的增加， 新的知识被创 造出来； 二是知识的扩散， 知识使用范围的扩大。从图 " 可以看出， 首先从基础研究到技术服务整个研发过程中， 知识的集成化程度越来越高， 最终交到消费者手中， 是集 合各种知识的产品， 消费者通过使用产品而拥有知识。 拥 有知识的人范围增加， 由少数科学家到专家， 工程技术人 员， 最后是普通大众。 其次这一过程同时也是知识的创造 过程， 知识量也随着增长。基础研究只是提供理论基础， 应用研究则在原有的理论基础上， 寻求产品概念， 新的知 识产生了， 随着下一步开发， 关于产品模型、 工艺制造等 新的知识添加到知识库中。
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科技管理
科学学与科学技术管理
知识的创造者最终都归结于人，人是知识创造的唯一主 体， 人脑是知识创造的唯一工厂。 不同的是： 研究环节中， 知识创造者是科学家， 而在发展中， 知识创造的主体则是 工程师。 知识的创造过程涉及到指导人们如何选择信息、 解释信息和传播信息的意义及针对性问题。
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基于研发过程的知识转移对称模型
有的研究成果来实现技术的转移。中国近几年来的技术 自治区、 直辖市技术市 贸易日益火爆， 据 全 国 12 个 省 、 场统计， !22! 年 全 国 共 签 订 技 术 合 同 !13%- 万 项 ， 技 术 合同成交总金额 //0"-% 亿元，与 !22- 年相 比 技 术 合 同 技 术 合 同 金 额 增 长 了 -!3.$4 ， 平均 项 数 增 长 了 1"!!4 ， 每 份 技 术 合 同 成 交 金 额 达 1% 万 元 5 比 !22- 年 增 长 了
!# 知识的创造
个体认识知识的全过程包括六个阶段：无知 $ 感知 $ 描述 $ 解释 $ 控制 $ 全知。个体在与 环 境 的 摩 擦 中 发 现 问 题， 并通过现有的知识图景寻找解决的渠道， 已经存在的 解决方法， 个体通过学习吸收为己所用， 这个过程是知识 的传播过程， 也是知识的发现过程； 对于现有的知识未能 解决的问题，个体通过创造性的思维，形成新的解决办 法， 这是知识的创造。 知识创造是知识实现价值增值的重要环节，它发生 在研发过程的整个环节中。 不同的环节中， 知识创造的机 构不同。 如在研究环节中， 知识创造的机构是科研机构和 大学， 而在发展环节中， 知识的创造机构是企业部门。但
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基于研发过程的知识创造和知识转移
! 中国科学技术大学
胡婉丽
汤书昆
摘要： 文章首先区分了研发的不同， 把研发划分为五个 阶 段 ， 建立了基于研发过程的知识价值链模型和知识转移 模 型 ， 详 细论述了研发中的知识创造和转移过程以及知识转移通道的 建设。 知识价值链； 知识转移； 转移通道 关键词： !"# ； 中图分类号： $%&’ 文献标识码： ( 文章编号： )&&’*&’+,-’&&+.&,*&&’&*&+ 一、 研究与发展的区别
,/ 研究与发展的区别
研究与发展是截然不同的， 研究是 “发现科学新知识 的过程， 具有作为一种平台的潜能， 可以随后用来开发商 业上可行的产品和制造工业工艺。”发展是系统性的工 作， “ 汲取从研究和实践经验中获取的现存知识，来指导 生产 新 材 料 、 产品和设备， 组成新的工艺程序、 系统和服 务， 或是对产品和工艺作重大的改进。” 首先， 研究与开发的目的不同， 研究的目的在于认识 世界 ， 建立基本的概念， 寻求科学知识， 推动基础科学的 前进。 发展的目的是为了利用研究中所获得的基本原理， 发展新的业务， 降低现有产品成本。 其次， 研发中的主体不同， 研究人员是科学家， 而发 展则是工程技术人员。 第三， 研究管理较灵活， 经常采用松散的非等级制的 管理，而发展则是采用较严格的等级制度，职能化的管 理。如 012345 指出发展需要层级式的管理，而研究则不 然。 第四， 研究需要大量的智力资本的投入， 因此接近知 收稿日期： ’::?*:=*’?
图" 二、 基于研发过程的知识价值链模型
基于研发过程的知识价值链模型
因此在知识的价值链模型中，知识增值通过知识的 创造过程和知识的流动过程来实现。知识的创造是指知 识从无到有的过程， 而知识的流动是知识已经存在， 从知 识源向知识接受点转移的过程。
"# 知识价值链模型
自价值链的概念提出以来，价值链模型就成为广大 企业分析业务活动的基础理论。企业可以根据这种模式 分析企业活动中创造价值的流程，并因此进行流程改 造， 实现企业价值创造的最大化。传统的价值链模型是 建 立 在 物 质 要 素 的 基 础 上 ，探 讨 的 是 利 润 的 增 长 过 程 。 在知识经济社会里， 知识资本成为最重要的资源， 传统 的价值链模型由于忽略对知识价值增值的探讨， 已经无 法满足企业的需要。探讨在企业各种职能活动中， 知识 是如何增长的， 已成为企业急待解决的课题。研发活动 是 企 业 最 重 要 的 职 能 之 一 ，其 投 入 和 产 出 都 是 知 识 ， 基 于研发活动中的知识价值链是企业知识价值链模型的 有机组成部分。 因此我们建立了基于研发过程的知识价值链模型， 如图 " 所示。图 " 中的最上方的箭头表示知识价值的增
识中心，一方面容易获得智力资本另一方面知识容易形 成横向的交流； 而发展靠近制造和市场中心， 易于吸收资 金， 同时容易获得市场。 第五， 研发投入资金不同。在研究发展中， 开发占支 基础 配地位， 在全美国的研究活动中， 开 发 费 用 占 678 ， 中国 ’::: 年 !;< 资源清查报告中， 基础 研究仅占 )98 ； 研究仅占不到 68 ， 应用研究占 )=8 ， 开发则高达 >98 。 研 究资金投入主要依靠政府资金投入，而发展的资金主要 来源于企业。 我们在其他学者研究的基础上，用表 ) 总结了研究 与发展的不同点。 表) 研究与发展的区别
作者简介： 胡婉丽 -)=>’@.A 女 B 安徽宿州市， 博士研究生 B 研究方向： 技术创新B 知识管理 B 人力资源管理C 汤书昆， 教授， 博士生导师。
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种定向的基础研究。 应用研究运用基础研究所取得的科学知识，探寻有 实用目的的新知识相可能的新的技术途径，其产品是认 识世界、 改造世界的科学技术知识。在工业企业中， 一般 是同新产品、 新工艺、 新材料有关的研究。 可见， 应用研究 的成果从它所涉及的特定领域来看， 更加专门化。 区分应用研究与基础研究的标志是科研成果应用的 目的性。 应用研究有明确的实际目标， 而基础研究却没有 这种实际目标。发展则包括产品开发、 工艺开发、 技术服 务。发展利用研究中所获得的知识技术资源，通过商业 化， 获得利润。 因此研发作为一体化的过程， 可以划分为基础研究、 应用研究、 产品开发、 工艺开发、 技术服务。 为进一步理解 这五个过程的区别， 我们以轮胎的研究开发为例， 说明研 发这五个过程的不同。如表 ! 所示。 表! 轮胎不同研发过程中的研究内容
组织和团队的管理采用松散的非等级制的管理、研究人 员进行面对面的沟通。职能性的管理僵化了研究人员的 思维， 但过分的放任自流也不利于研究的成功， 为了利用 全球的资源， 建立分散的研究中心， 则带来了语言文化距 离的差距， 使得研究人员的交流发生了障碍， 也不利于研 究的成功。 成功的研究需要平衡各种有利和不利的因素。 研究的成功是研发过程的知识转移的第一步。 发展与研究不同， 它需要充分的资金支持， 并靠近 制 造 中 心 和 消 费 市 场 。工 程 人 员 在 不 同 的 岗 位 轮 换 ， 早 期参与研究工作，与外部的充分合作可以降低开发风 险， 促进产品开发的成功， 特别是与顾客的合作。 ’()*+ 指出公司研究部门的终极创新伙伴是顾客，未来的竞 争优势依赖于同顾客携手创造产品。发展需要有计划 的规划和管理、 面临着成本的压力和时间的压力， 后一 代的技术和产品先期开发出来，原有的开发就面临着 全面的失败，因此时间的压力使得发展要求有严格的 时间表。 研究和发展之间的知识转移是必然的，知识的价值 要通过使用才能实现，研究的目的就是为了向发展提供 理论知识、 应用知识和产品模式； 发展则必须寻求研究的 知识和技术支持， 才能提出市场需要解决的问题。 另一方 面， 我们认为知识具有势能， 具有从知识源向接受源扩散 的趋势。研发间的知识转移具有动力但并不能保证知识 的转移， 对转移的正规化管理可以促进转移， 这需要系统 的建设知识转移的通道。 研究成功要求靠近知识中心， 发 展则要求靠近制造中心和消费市场，而转移则要求研究 和发展接近，知识中心和制造中的不一致使得系统成功 的要求出现矛盾。研发文化的差异同样阻碍了知识的转 移， 研究是探求解释世界的基本理论， 追求知识是其原动 力； 而发展是利润驱动的， 它紧跟市场的需求， 寻求企业 的利益实现。这种差异的原因一方面是因为研究发展的 资金支持者不同，另一方面是科学家和工程师的特征差 别。 知识的缄默性也是研发转移的阻力因素， 可以编码化 的知识能够脱离产生的环境，可以用正式系统的语言来 表述， 通过数据、 科学公式、 说明书和手册等形式来共享。 缄默性的知识则是一种具体的实际时空背景下的，很难