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6 信息公开
1) 纳入温室气体种类，纳入行业 2) 纳入重点排放单位名单 3) 排放配额分配方法 4) 排放配额使用、存储和注销规则 5) 各年度重点排放单位的配额清缴情况 6) 推荐的核查机构名单 7) 经确定的交易机构名单 8) 交易信息：价格、交易量、交易额及和大额交易
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企业参加碳排放权交易面临的主要挑战
产日志或月度、年度统计报表；
− 其次选用报送统计局数据
3. 排放强度（单位：tCO2/t）
纳入碳排放权交易体系的二氧化碳 排放总量/粗钢产量
4. 企业不同生产工序的二氧化碳排放
量及产品产量
4.1 炼焦工序
4.1.1 化 石 燃 料 燃 烧 排 放
按核算与报告指南公式（2）计算
（tCO2) 4.1.2 净购入电力、热力产生
1. 对形势和问题认识不清：形象、生存 2. 家底没有摸清 3. 长期目标不清 4. 准备不足 5. 技术、机构、人员能力不具备
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谢谢！
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3. 地方执行国家确定的基本规则
1)省级主管部门根据国务院主管部门公布的确定标准， 提出本行政区域内所有符合标准的重点排放单位名单 并报国务院碳交易主管部门 2) 省级主管部门依据配额免费分配方法和标准，提出 本行政区域内重点排放单位的免费分配配额数量，报 国务院碳交易主管部门确定 3) 省级主管部门对本行政区域内重点排放单位的排放 监测计划进行备案，并接受重大变更申请
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钢铁生产企业温室气体排放报告补充数据表
补充数据
数值
计算方法或填写要求
1. 纳入碳排放权交易体系的二氧化碳
1.1与1.2之和
排放总量（tCO2） 1.1 化石燃料燃烧排放
数据来自核算与报告指南附表1
1.2 净购入电力、热力产生的排放
数据来自核算与报告指南附表1
2. 粗钢产量（单位：t）
− 优先选用企业计量数据，如生
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三、碳排放权交易的关键词
1.排放需要提交配额 2.机构强制纳入 3.设定总的排放配额 4.配额免费或者有偿分配 5.配额可以交易
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四、碳排放权交易体系的基本要素
基本框架
覆盖范围 总量目标 配额分配
MRV
遵约机制
支持工具
• 登记系统 • 报告系统 • 交易平台
主管机构
• 国务院主管机构 • 地方主管机构
企业 综合 能耗 （万 吨标 煤）
按照指南核 按照补充报 算的企业温 告模板核算 室气体排放 的企业或设 总量（万吨 施层面二氧 二氧化碳当 化碳排放总
量） 量（万吨）
2013
2014
2015
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全国体系中关于分配方法的初步考虑
初步考虑
• 强度法：行业基准法、历史排放强度下降法 • 经济和行业发展的不确定性 • 要求提高效率
低碳转型是大势所趋，控制企业，尤其是高排 放企业的温室气体排放是必然和首要选择。
温室气体排放不再免费！需要如土地、资本、 人力成本等一样，在决策时认真考虑。 1. 行政命令型措施 2. 市场手段
• 碳排放权交易 • 碳税
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二、碳排放权交易是我国深化改革的选择
• 党中央、国务院的一系列文件中都明确要求建立我 国的碳排放权交易体系
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3. 地方执行国家确定的基本规则
4)省级主管部门接受重点排放单位的排放报告与核查 报告，并按照要求进行复查 5)省级主管部门每年对其行政区域内所有重点排放单 位上年度的排放量予以确认 6)省级主管部门负责督促其行政区域内重点排放单位 每年的配额清缴，并将清缴情况上报国务院主管部门
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4. 给予地方适当的灵活性
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一、为何需要控制温室气体排放
我国控制温室气体排放的目标：
• 2020年：GDP二氧化碳排放强度下降40-45%；非化石 能源15%；
• 2030年：二氧化碳排放达峰；GDP二氧化碳排放强度 下降60-65%；非化石能源20%
• “十三五”GDP二氧化碳强度下降目标：18%
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一、为何需要控制温室气体排放
• 排放数据报送系统 • 核查体系
第三方的资质管理 第三方的工作指南
• 企业历史数据的报告与核查工作正在进行 • 数据需求与分配方法的关系
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3. 排放的监测、报告与核查（MRV）
MRV流程：以EU ETS为例
被覆盖设施 的运营商
来源：Fallmann (2011)
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4. 注册登记系统
实践中常用的惩罚措施：
对配额不足部分进行罚款，并在企业账户中扣除相应配额； 将企业未遵约信息记入征信系统，在相关媒体通报等； 取消对企业在节能减碳等领域的财政补贴； 停止企业的新建生产项目或节能改造等项目的审批； 对国有企业，可会同国资管理部门采取相关惩罚措施。
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6. 其他方面
• 抵消机制 • 交易平台 • 市场调节机制 • 工作推进中的挑战 • 能力建设 • 试点与全国体系的衔接
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2. 国家确定基本规则
1)国务院碳交易主管部门公布碳排放权交易纳入的温 室气体种类、行业范围和重点排放单位确定标准
2)国务院碳交易主管部门确定国家以及各省、自治区 和直辖市的排放配额总量、免费分配的排放配额数量、 国家预留的排放配额数量
3)国务院碳交易主管部门负责建立和管理碳排放权交 易注册登记系统，用于记录排放配额的持有、转移、 清缴、注销等相关信息，注册登记系统中的信息是判 断排放配额归属的最终依据
黑色金属冶炼和压延加工业
有色金属冶炼和压延加工业
造纸和纸制品业
民航业
给地方的灵活性
企业纳入门槛：1万吨标煤/年，给地方的灵活性
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2. 配额分配
实践中，常用的分配方法有三种： 拍卖：不同拍卖形式、底价等 祖父法：根据企业历史数据分配免费配额
基于绝对历史排放量 基于历史排放强度
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五、立法工作
1) 2014年12月10日国家发改委发布《碳排放权交易 管理暂行办法》
2) 《碳排放权交易管理条例》已经列入国务院立法计 划
3) 条例 + 一系列配套规则
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全国碳排放权交易体系的特点
1) 分级管理、各司其职、广泛参与 2) 国家确定基本规则 3) 地方执行国家确定的基本规则 4) 地方享有一定的自主权 5) 多种手段并用，促进各参与方依规行事 6) 信息的公开和透明
法律保障
调控机制
• 配额存储 • 抵消机制 • 价格调控 • 税收制度
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1. 覆盖范围-概念
覆盖区域 覆盖温室气体种类 覆盖行业 企业纳入门槛
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1. 覆盖范围-全国体系考虑
所有行政区域
二氧化碳
覆盖行业
电力行业
石油加工、炼焦和核燃料加工业
化学原料和化学制品制造业
非金属矿物制品业
• 准确记录配额的发放、持有、流转、上缴、取消等信息 的硬件系统，是碳排放权交易体系的硬件核心
• 国家注册登记系统服务于两个功能 • 服务于自愿减排的功能已经开始运行 • 服务于碳排放权交易体系的功能在不断完善 • 灾备系统
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5. 遵约机制
遵约：覆盖企业向管理部门上缴不少于排放量的排 放配额
基准法：根据行业统一的强度值进行免费配额分配
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2. 配额分配
配额分配考虑的核心因素：政治接受程度
公平：减排责任的分担，以及对相关行业、企业和消费者的影响等 效率：管理成本、交易成本、对产品市场的扭曲程度等
需要考虑的其它问题
先期减排行动 新进入者（新建企业或设施） 企业关停并转 避免碳泄漏，考虑本地企业的竞争力
• 《中共中央 国务院关于加快推进生态文明建设的意 见》：建立碳排放权交易制度，深化交易试点，推动 建立全国碳排放权交易市场
• 《中美元首气候变化联合声明》：中国还计划于2017 年启动全国碳排放交易体系，将覆盖钢铁、电力、化 工、建材、造纸和有色金属等重点工业行业
• 《中共十八届五中全会公报》：建立碳排放权初始分 配制度
全国碳排放权交易体系建设政策 与进展
段茂盛 清华大学中国碳市场研究中心
2016年8月26日
一、为何需要控制温室气体排放
气候变化与巴黎会议：150多个国家领导人或者政府首 脑参加；3.6万余人参会
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一、为何需要控制温室气体排放
《巴黎协定》确定的控制排放目标：
• 全球温升控制在远低于2ºC，努力实现1.5ºC • 国家自主确定连续的贡献，并逐步提高力度 • 尽快达峰，本世纪下半叶实现排放源和汇的平衡 • 长期低排放发展战略：2020年提出2050年战略
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2. 国家确定基本规则
4) 排放监测与被告需依据国家标准或国务院碳交易主 管部门公布的企业温室气体排放核算与报告指南 5) 重点排放单位可使用国家核证自愿减排量抵消其部 分经确认的碳排放量 6)国务院碳交易主管部门负责确定碳排放权交易机构 并对其业务实施监督 7) 国务院碳交易主管部门负责建立碳排放权交易市场 调节机制，维护市场稳定
按核算与报告指南公式（10）计算
的排放（tCO2) 4.1.3 焦炭产量（t）
4.2 烧结（或造团）工序
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3. 排放的监测、报告与核查（MRV）
监测方法
•测算方式 •连续监测
核查制度
•核查机构 •核查方法
报告制度
•不确定性分析 •数据管理
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3. 排放的监测、报告与核查（MRV）
• 企业温室气体排放的监测与报告指南：24个行业，11个 国标
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1. 分级管理、各司其职、广泛参与
1) 国家发展和改革委员会：国务院碳交易主管部门， 负责碳排放权交易市场的建设，对其运行进行管理、 监督和指导
2) 各省、自治区、直辖市发展和改革委员会：省级碳 交易主管部门，对本行政区域内的碳排放权交易相 关活动进行管理、监督和指导