主板、中小板、创业板IPo股份锁定期差异对照表
交易所股票上市规则上交所股票上市规则2008年修订版
5.1.4发行人公开发行股票前已发行的
股份，自发行人股票上市之j 日起一年
内不得转让。

5.1.5发行人向本所申请首次公开发行
股票上市时，控股股东和实际控制人
应当承诺：自发行人股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其直接和间接持有的发行人首次
公开发行股票前已发行股份，也不由
发行人回购该部分股份。

但转让双方存在控制关系，或者均受
同一实际控制人控制的，自发行人股
票上市起一年后，经控股股东和实际
控制人申请并经本所同意，可豁免遵
守前款承诺。

发行人应当在上市公告书中披露上述
承诺。

深交所上市规则2008年修订版
5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自
发行人股票上市之日起一年内不得转让。

5.1.6发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市
申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人
股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人
公开发行股票前已发行的股份，也不由发
行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票
前已发行的股份。

发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。

自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形
之一的，经控股股东和实际控制人申请并经本所同
意，可豁免遵守上述承诺：
（一）转让双方存在实际控制关系，或者均受冋一
控制人控制的；
（二）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困
难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股
东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续
遵守上述承诺；
（三）本所认定的其他情形。

深交所创业板股票上市规则
5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自
发行人股票上市之日起一年内不得转让。

5.1.6发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市
申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人
股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发
行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发
行人公开发行股票前已发行的股份。

发行人应当在上市公告书中公告上述承
诺。

自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情
形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同
意，可豁免遵守上述承诺：
（一）转让双方存在实际控制关系，或均受
同一控制人所控制；
（二）本所认定的其他情形。

5.1.7如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行
股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为
基准日）进行过增资扩股的，新增
股份的持有人除需遵守 5.1.5条的规定外，还需在
发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：
自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上
述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50%。

股份转让锁定期整理如下:。