重要的作用 。 按照古典经济学理论的供求规律与价格规律 ,如果一种
生产要素在经济增长中起着重要的作用 ,那么市场主体对这 种要素的争夺就会产生 ,谁占有更多的该生产要素 ,谁就拥 有竞争优势 ,市场上对该要素的需求就会大量增加 ,需求的 增加也将提高该生产要素的市场价格 ,这将会大大刺激该生 产要素的供给 ,这样就把其他生产要素 ———资金 、技术 、土地 等吸引过来 。随着知识产权的重要性日益提高 ,人们便按照 市场的引导 ,重视知识产权的创造 、运用 、交易 、管理和保护 , 以便在市场竞争中抢占先机 , 获取和提升自己的市场竞争 力 ,市场机制的“无形之手”对知识产权进行着资源配置 。
பைடு நூலகம்
一 、知识产权激励机制的理论诠释
(一) 知识的产权化 :法律的作用与贡献 “知识”是一种无形财产已是不争的事实 ,与有形财产一 样“知识”也会遭遇经济学上所说的财产困境 :如果不界定财 产的“产权”,那么就会产生低效率 。把“知识”转化为“产权” 或者“产权化”则是法律的作用与贡献 。 法律经济学认为 ,任何交易都需要付出交易成本 ,零交 易成本并不存在 ,而界定产权有助于降低交易成本 ,从而促 进效率的提高 。萨缪尔森发现了公共物品 、私人物品和俱乐 部物品的差异 ;公共物品是指任何人都可以任意消费 、使用 的物品 ,私人物品则是指在消费或使用上具有个人排他性的 物品 ,介于公共物品与私人物品之间的是俱乐部物品 。私人 物品的生产效率最高 ,俱乐部物品次之 ,公共物品最低 。如 果产权不清楚 ,各种物品都会成为公共物品 ,导致人们不愿 意生产这类物品 ,当然也谈不上效率 。“知识”产品是一种无 形财产 ,不象有形物品可以为人们所实际控制 ,且易于传播 、 更新又快 ,因此更容易成为公共物品 。而生产知识产品需要 投入大量的物力 、财力和人力 ,如果没有一种制度保障知识 产品生产者的利益 ,将会极大地挫伤人们创造知识产品的积 极性 ,不利于知识财富的生产 、积累 ,也不利于知识创新 。 知识产权法律制度是国家法律形式赋予知识产品所有 者或创造者在一定期限内对知识产品排他的专有独占权 ,通 过赋予知识产品的创造者以“产权”的形式来激励创新 ,并通 过对该“产权”的保护实现其利益 “, 为天才之火增添了利益 之油”。如专利法律制度赋予专利权人对其发明创造依法享 有独占性专有权 ,商标法律制度赋予商标所有人对其注册商 标享有独占使用权 ,著作权法律制度赋予作者对其科学文艺 作品享有专有权 。这样 ,知识产品就从一般意义上的公共物 品转化为了私人物品 。因此 ,把知识产权化是法律制度的伟 大贡献 。 (二) 产权化知识的配置 :市场机制与失灵 国家通过法律制度把知识产权化后便形成了我们通常 所说的“知识产权”,这是一种附加在某种载体上的一组权利 束 。“知识产权”有两种基本含义 :一种是“产权化”的“知识” 载体 ;一种是国家制度在“知识”载体上赋予的权利束 。无论 哪一种含义上的“知识产权”都具有资源和财产属性 ,都可以 经过市场机制进行配置 ,从而发挥其生产要素的作用 ,促进 经济增长和经济效率的提高 ,这也是“知识经济”的本质内 涵 ———知识作为生产要素或变量在经济增长中起着越来越
第六 ,知识产权的独占性给予了知识产品生产者或者权 利人以法律上的垄断权 ,这种垄断可能造成损害市场竞争的 非法垄断 。
同时 ,市场机制可能引发盲目竞争 ,造成资源浪费 ;市场 中的个体利益与社会整体利益并非时时处处完全一致 。更 重要的是 ,市场本身不能创造出有利于知识产权投入与产出
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机构为运行基础 ,并依赖于特定的知识产权文化发挥作用 。 知识产权激励的内容主要包括以下九个方面 :
(1) 财政激励制度 如上所述 ,在知识产权市场化配置中 ,知识产品的创造 、 知识产权的形成 、知识产权交易 、知识产权中介 、知识产权的 应用 、知识产权的规模化拓展 、知识产权的产业化发展 ,乃至 知识产权的管理与保护等环节都会因资源配置不到位而陷 于困境 ,政府的财政激励机制相当重要 ,包括对各相关主体 的资助 、补贴 、奖励 ,直接对基础研究或 R &D 进行投资 ,对 职务知识产权人以奖励等 ,以推动知识产权的市场化 、规模 化与产业化 。 (2) 税收激励制度 税收是国家强制性收取国民收入的国家行为 ,在经济学 看来 ,税收给予市场主体的是一种负担 ,当给予纳税主体以 税收优惠时 ,便是给予市场主体在纳税方面的一种激励 ——— 进行这种市场行为可以享受少成本多受益 。知识产权税收 激励机制是国家给予知识产权的创造者 、运用者 、知识产权 产品的销售者以及知识产权的转让等交易者以税收优惠 ,以 及给予知识产权及其产品的流转过程中的税收优惠 ———税 收减 、免 、缓 。 (3) 金融激励制度 知识产权的诸环节都依靠政府资助是不现实的 ,也是不 经济的 ,市场配置仍然是至关重要的 。政府在此仅仅是出台 相关政策 ,给予知识产权的相关主体以融资的激励 。银行和 其他金融机构 、民间组织等可以进行贷款或风险投资 ,个人 与企业或其他组织可以在从事知识产权的相关活动时获得 资金的支持 。这包括给予贷款人以政策支持 、充分的信息披 露 、健全担保中介机构 、设立企业风险投资基金等方式 ,也包 括知识产权的评估 、质押 、抵押等制度和机构的健全 。 (4) 收益激励制度 由于知识产权市场的不健全 ,致使知识产权交易制度无 法正常运转 ,将知识产权作为生产要素进行投资 、职务与非 职务性知识产权参与到产品销售提成与利润分成的制度还 不成熟 。政府应该透过制度设置来明确收益分配主体以及 有关原则 ,鼓励和引导各种所有制单位 ———公司制 、民营制 、 国有制等单位 ,无论是知识产权的产出者或是应用者或者交 易者或者中介者 , 都享有知识产权参与收 益 分 配的 制 度 安排 。 (5) 政府采购激励制度 政府采购激励制度是指各级政府为了发展知识产权事 业 ,鼓励科技创新 ,推动科技发展 ,通过政府采购以扩大技术 需求 ,刺激或保护科技供给的一种特殊政策 。一般而言 ,政 府采购时对知识产权与科技创新的影响可归纳为三类 :政府 采购培育了知识产权与创新扩散的市场 ;政府采购对创新技 术 、使用知识产权产品的单位和个人起到了“牵引”作用 ;政 府市场充当知识产权产品或创新产品的实验场 。 (6) 贸易激励制度 贸易激励制度包括两个方面 ,一是知识产权本身的交易 激励制度 ;二是对知识产权产品交易的激励制度 。知识产权 贸易激励制度包含上述的政府财政支持政策 、税收支持政 策 、金融支持政策等激励制度 ,更重要的是政府要制定知识 产权交易规则 ,规范知识产权交易行为 ;同时对知识产权产
第一 ,由于市场信息的不完全性 ,知识产品的创造者无 法得到生产所需的资金 、技术 、人才 、土地等生产要素的支 持 ,囿于条件的制约 ,知识创造者往往捉襟见肘 ,举步维艰 , 无法完成创造或知识创新 。
第二 ,由于信息不对称 ,知识产品的创造者完成知识创 造之后没有资金 、能力将创新成果产权化 (如专利的申请 、商 标的注册等) 。
第三 ,由于外部性的存在与公共物品属性 ,应用更广的 基础研究型的知识产权无人问津 ,职务发明没有足够的动力 来驱使 。
第四 ,由于信息不对称 ,创造出的知识产权不能及时有 效地与知识产权的运用者对接 ,知识产权的交易受到阻碍 , 使大量的知识产权不能实现生产力转化 。
第五 ,由于信息不对称 ,知识产权的实施者或运用者缺 乏后续支持 ,不能将已经生产实施的知识产权产品转化为市 场上具有极强竞争力的产品 ,难以实现规模经济 。
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法律园地
的制度环境 ,致使知识产权的生产要素化程度低 ,不能得到 有效配置 ,不能放大知识产权的效用 ;知识产权受到侵犯后 , 权利人不能进行自保 。从更高层次上说 ,知识产权化后 ,没 有给知识 的 创 造 者 和 实 施 者 带 来“荣 誉 ”———社 会 承 认 的 满足 。
二 、知识产权的激励机制 :政府的矫正与弥补 市场这只“无形之手”对于知识产权市场配置的失灵造 成了知识产权的供求失衡 ,价格失真 ,效用降低 ,不能有效地 发挥生产要素的增值作用 ,影响了科技的创新与进步 ,社会 整体出现低效率 。于是另外一个思路产生了 :政府“有形之 手”的矫正与弥补 。如何矫正市场的失灵 、弥补市场的缺陷 , 必须从引发市场失灵与缺陷的原因上寻找思路 。我们认为 , 政府的干预应该从引导有关知识产权的信息披露 、把知识产 权的外部性内部化以及规制知识产权非法垄断入手 ,这便是 知识产权激励机制的价值所在 。 (一) 激励与知识产权激励 从表层意义来说 ,激励 ( motivation) 就是调动人的积极 性 ,至于什么是积极性 ,则涉及更深层的问题 。在人们一切 行动的背后 ,一定有其如此行动的激励 ,说明激励就是为行 为提供的动机 ,无论是积极的劝诱 、消极的制裁 ,还是努力营 造一种“精神风气”,其目的都是影响人的行为 ,并使人的行 为朝向预期的目标 。激励较为抽象 ,通过观察激励所导致的 行为 ,人们已经提出了许多关于激励的假说 。譬如弗鲁姆把 激励定义为对个人及低层组织就其自愿行为所作的选择进 行控制的过程 ;爱特金森认为激励是对方向 、活力和行为持 久性的直接影响 ;沙托认为激励是“被人们所感知的从而导 致朝着某个特定的方向或者为完成某个目标而采取行动的 驱动力和紧张状态 。”从诱因和强化的观点看 ,激励是一种外 在适宜刺激 ,是将外部适当刺激 (诱因) 转化为内部心理动 力 ,从而强化人的行为 。还有人说 “: 激励就是在人的前面放 一大块金坨子 ,后面放一只老虎 。跑得快的得金坨子 ,跑得 慢的被老虎吃掉 。”这个比喻有些夸张 ,但与知识产权的激励 较为契 合 。知 识 产 权 激 励 就 是 在 设 定 预 期 目 标 的 前 提 下 ———消除知识产权市场配置的失灵与缺陷 , 通过制度引 导 ,为人们提供行为上的动机与目的 ,一般分为正向激励与 负向激励 :正向激励为知识产权相关主体提供积极劝诱 ,负 向激励为知识产权相关主体提供消极惩罚 ,正向激励是我们 研究的重点 。 (二) 知识产权激励机制 机制有多重含义 ,一般是指一个工作系统的组织或部分 之间相互作用的过程和方式 ,主要表现为一套结构化的规则 及其运行方式 。机制对外有输入有输出 ,对内有信息有反 馈 。无规矩不成方圆 ,它的作用在于约束和限制 ,以保证宿 主系统始终在损毁和崩溃的临界范围内运转 。机制的优劣 可以用它对宿主系统发展的贡献来衡量 ,看其是否能鼓励和 促成正面影响并避免和消化负面影响 。知识产权激励机制 是政府知识产权工作系统通过一系列内在和谐 、相互联结的 制度安排 ———相互衔接 、相互补充 、相互促动 、循环强化的制 度安排来达到弥补知识市场缺陷或者矫正知识市场失灵的 目的 ,促进创新知识的产生 、知识产权 (财产权) 的形成 ,促进 知识产权的运用 、交易 、管理和保护 ,最终实现创建“创新型” 企业 、城市和国家的目标 。知识产权激励机制以一定的政府