第六章社会分层与社会流动第一节社会分层及其理论一、社会分化与社会分层1.分化：是指事物由同质性的状态向异质性的状态的变化。

当它被用来表示社会状态的一种变化时，则指社会系统中原来承担多种功能的角色、集合体逐步分化成为承担某种专门的单一功能的多个角色或部门的过程。

•在社会分化的过程中，各种角色和集合体在形式上彼此相互脱离，日渐获得独立自主的地位，但同时在实质意义上则越来越相互依赖。

社会分化是自有人类社会以来的普遍事实，是社会发展（进化）的基本形式。

自产业革命以来，社会分化的规模还和速度，都是以前的社会所无法比拟的。

•社会分化并不一定导致社会不平等，即它可能是一种水平分化，只意味着社会结构各个单元之间在结构和功能上的分离，并不造成哪一个社会单元相对于另一个社会单元的特权地位。

•当社会分化的结果不仅表现为社会结构和功能的复杂化、专门化，而且还表现为社会结构中的某些角色地位享有更多的社会资源从而高于、优越于另一些角色地位时，就出现了垂直分化。

•正是垂直分化产生了社会分层。

2.社会分化具有两个重要特征功能专一化；地位多样化3.划分的两个角度1)水平分化2)垂直分化•垂直分化是指社会成员之间所产生的在经济、政治和社会地位方面具有等级意义的分化。

•社会的垂直分化也表现了社会的不平等特点。

二、社会分层的概念和特征1.社会分层：在社会（垂直）分化的过程中，由于社会成员在机会、能力等方面存在的差异，一些成员得以享有更多的社会资源，占据更为优越的社会地位，从而使所有社会成员彼此之间呈现出高低尊卑有序的不同等级、不同层次的现象，它反映了社会成员之间的一种结构性的不平等。

①社会分层反映的是社会成员之间一种结构性的不平等，但这种不平等的存在和表现形态在不同的社会和历史时期是不一样的。

②社会成员在社会结构中之所以会占有高低不同的地位，享有多寡不均的社会资源。

③社会分层的实质是社会成员在社会资源占有上的不平等。

三、社会分层的标准1.主流意见：一元标准；多元标准。

2.马克思主义的阶级分析法（一元标准）•马克思在使用“阶级”一词来描述现代资本主义社会。

三个阶级(雇佣工人、资本家和地主)；四个阶级（资本家阶级、无产阶级、地主阶级、小资产阶级）；•阶级：就是这样一些集团，由于它们在一定社会经济结构中所处地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。

•对生产资料的占有与否这一标准划分出的阶级结构是社会最基本的结构，阶级分析因而是一种根本性、基础性的分析。

①阶级是个历史范畴，与一定的社会生产力发展水平相关，私有制是其产生的前提；划分阶级的标准是根据人们在生产中所出的地位，共涉及3项指标：即对生产资料的占有关系、生产方式中所起的作用和社会财富的分配关系②与一定生产力相关的剥削阶级和被剥削阶级构成阶级结构的最基本形式，剥削阶级总是利用自己的特权对被剥削阶级实行经济剥削和政治压迫；③社会成员的阶级意识取决于他们对自己身份认同感的强弱，受阶级界限、阶级内部的同质性、社会垂直流动状况以及有意识引导等因素的影响；3.布劳和邓肯的一元职业分层理论①布劳和邓肯认为，在现代社会各种地位标志中，只有职业是实际存在的，社会结构也不过是属于附生现象：“现代工业社会中的职业结构不仅构成了一个重要的基础，支撑着社会分层的一些主要向度，而且联系着不平等的不同制度与领域。

②无论是各声望阶层组成的等级秩序，还是各经济阶级组成的等级秩序，其根基都在于职业结构。

③政治权力与权威所组成的等级秩序也是如此，因为现代社会里的政治权威在很大程度上是作为一种全日制的职业来从事的。

4.韦伯的“三位一体”分层理论•主张用财富、声望和权力三项这指标来划分社会层次结构。

①经济标准财富：是指社会成员在经济市场上的生活机遇，是人们在市场上以其经济收入和财富来交换商品或劳务的能力，即满足自己物质需要的能力。

②社会标准声望：是指个人在自己所处的社会环境中所得到的声誉和尊敬。

③政治标准权力：权力反映社会成员影响其他社会成员的能力，这是一种即使遭到反对也能实现自己意志的可能性。

四、社会分层的理论解释1.功能主义理论的解释1)文化和社会结构中的因素从总体上看对社会的稳定和生存总有一定的作用或功能。

社会分层之所以发生和存在，是因为分层对社会的存在和发展有积极作用，分层基本上是由社会的需要产生出来的，而不是从个人的愿望中产生出来的。

2)如戴维斯(Davis)和摩尔(Moore)认为，任何社会都要以某种方式将个人分配到不同的地位上，并且引导这些个人完成与这些社会地位相联系的任务。

①根据对社会的影响力，可把社会地位和角色分成不同的等级序列，每一等级在其序列中都有其特定的作用，这对社会功能的正常发挥是十分必要的；②社会成员的能力是有差别的，社会应当鼓励那些有能力、有才干的人承担重要的社会角色，保证其社会功能的有效发挥。

•戴维斯和摩尔功能主义关于社会分层的逻辑a)在众多的社会需求中，生存是最基本的需求；生存需求的满足是通过履行各种社会职业的角色来实现的；这些职业对社会生存的价值不等；b)某些重要职业需要经过长时间培训，社会创造了各种形式的报酬刺激，促使某些人乐于接受重要职业所必须的培训；c)报酬的不平等分配导致了各种特定形式的社会分层，报酬就越高，在社会阶级结构中的地位也就越高；d)职业对社会生存的价值高低导致报酬的多寡，而报酬的多寡又取决于“人才匮乏”的程度：对只有极少数人才能够胜任的重要职业的报酬要高，反之，如果一种职业的人才并不匮乏，报酬就无须太高；e)社会分层是社会进化的一种途径，它保证了社会生存的机会；在复杂社会中，分层不可避免，它对社会的生存有着积极的功能。

2.冲突理论的解释1)冲突论的诘问①那些获得巨大的财富、声望、权力的人果真都是因为他们对社会更有价值、更有贡献吗？会不会是因为他们通过某种手段（如暴力）获得了对稀缺资源的垄断，并且，为了自身的利益设置了某些社会制度来阻止这些资源的扩散，而所谓共同的价值标准只不过是他们编造出来用以欺骗麻痹下层社会成员、同时给自己以合法性的意识形态？②社会的层化真的是社会生存与发展需要，还是分层受益者的需要？③冲突理论解释社会分层现象。

与功能主义理论几乎截然对立。

阶级分化的存在是占有生产资料的阶级（统治阶级）总会凭借其对生产资料的占有来剥削、压迫不占有生产资料的阶级（被统治阶级），并且还会通过其掌控的国家机器、意识形态来千方百计地维护其统治地位，维护这种剥削、压迫的关系。

2)美国普林斯顿大学社会学教授图明①社会分层严重限制了那些非特权阶层的机会，阻碍了社会智力大规模的开发和利用。

②社会分层具有维持现状的作用，而这种作用甚至在现状阻碍社会发展与进步的情况下也仍然存在。

社会特权阶层可以将他们的观念强加于社会，用规范的形式使人们相信和承认既定社会不平等现象的存在，无论从逻辑上还是道义上讲都具有合理性。

③由于社会分层制度植根于不公平的报酬分配，因而往往会引发非特权阶层对特权阶层的对立、不满、怀疑和不信任，最终导致社会的动荡和骚乱。

3)米尔斯：社会不平等既不是社会运转的必要部分，也不是基于什么共同的价值标准或者社会的需求，而是强权集团苛待无权集团的结果，是有权者侵占稀缺资源的结果。

五、社会学上的阶级和阶层分析方法1.阶级分析：强调的是社会关系，本质上是一个关系结构的定位。

马克思的阶级讲的是剥削的关系，韦伯的阶级讲的是一群人支配一群人的关系。

2.阶级关系是最基本的社会关系；阶级矛盾也是最基本的社会矛盾。

在阶级基础上形成的利益关系更有持续性、持久性；在阶级基础上形成的斗争、矛盾冲突可能更激烈、更持久，影响更大。

3.阶层是社会中处于某种特殊职业和利益的社会群体和社会集团，本质上是一种利益群体分类。

4.阶级分析与利益分析的根本性差异在于：利益分析可以是出于职业的差异，而阶级分析不是出于职业、不是出于喜好，也不是出于你认识到与否，不是你喜欢不喜欢的问题，而是因为你本身就处于这样的社会地位关系的结构中，你不能改变的，这是你的结构决定的。

•我们不满足于基于阶层的利益分析，不够根本，不够彻底。

•现在的阶级矛盾、阶级冲突依然存在，只不过现在不表现为革命。

•阶级划分的标准时经济地位，阶层划分的依据不完全是经济，职业、权力、受教育程度、社会声望等因素，都可以成为分层的标准。

第二节社会流动•社会流动作为社会学研究的一个重要主题最早是由俄裔美国社会学家索罗金(Sorokin)于1927年在《社会流动》（1956年再版时更名为《社会与文化流动》）一书中提出来的。

•索罗金把社会流动定义为“个人或社会群体从一种社会地位到另一种社会地位的转变。

”一直到今天，这依然是几乎所有社会学教材关于社会流动的基本理解。

一、社会流动的涵义与类型1.含义1)广义：是指任何个人和群体的社会变动，包含社会地位与空间位置的变动。

2)狭义：是指在社会结构空间中，个人或群体从一个社会地位向另一个社会地位的移动。

这是社会学所主要研究的。

2.水平流动和垂直流动——按社会流动的方向划分1)水平流动是指人们在同一社会阶层内部社会地位的变动。

2)垂直流动是指人们在同一社会结构中的不同社会阶层之间地位的变动。

垂直流动又可分为向上流动和向下流动。

3.代际流动和一生流动1)代际流动：指子代相对于父辈而言社会阶层地位的变动。

•代际流动通常以职业地位为标准，以父母和子女在同一年龄时的职业地位作为比较的基点，考察两代人地位的变动状况。

2)一生流动：指一个人一生之中社会地位的变化，即初职和现职的差异。

•使社会学家特别感兴趣的是代际垂直流动，因为它集中地反映了一个社会中社会成员的地位是怎么得来的。

•如果代际流动十分罕见，就表明该社会中人们的生活机会大部分是生来注定的，社会地位的获得更多地体现出先赋的特征；反之，如果代际之间存在着大量的流动，则显然表明人们能够通过自己的努力改变自己的地位，而不论其出身身份是什么。

4.群体流动和个人流动——按流动主体的特征划分1)群体流动是较大规模的社会流动。

2)个人流动反映了一个人在社会阶层结构中地位的变化。

5.结构性流动与自由流动——根据流动的原因划分1)结构性流动：外在原因2)自由流动：个人原因•像产业结构、所有制结构、城乡结构、职业结构等的变化都会带来社会成员社会地位的变化。

结构性流动的特点是大规模、快速度。

它往往发生在社会急剧变革的时期，包括经济的、政治的、科技的等变革。

•自由流动或非结构性流动是指在社会基本结构不变的情况下发生的个体在不同社会阶层之间的流动。

6.三种不同的社会流动模式1)封闭式流动：社会成员只能在一定范围内流动的社会流动模式。

2)开放式流动：社会成员在各阶层、职业间流动不受制度性限制的流动模式。

3)混合式流动：社会成员可以在一些阶层之间流动，但不能进入另一个封闭区域。