基本原则
基本方法
• 经济评价方法 • 市场预测方法 • 投资估算方法
报告编写的规范
• 总论 • 项目背景和发展情况 • 市场分析与建设规模 • 建设条件和厂址选择 • 工厂技术方案 • 环境保护与劳动安全
• 企业组织与劳动定员 • 项目实施进度安排 • 投资估算与资金筹措
• 财务效益与社会效益 评价
目
人力资源分析
标
资金分析
环保安全分析
其他
编
优
最 优
编 写
选
方
科
写 资 金
方
案
研
筹
案
论 证
报 告
措 计
划
项项
目
目 社
财会
务经
评
济 评
价价
可研单位的法人资格条件
• 一般为设计单位或咨询单位 • 条件：、有国家的资质评定；、有相关
的经验；、研究人员应具有专业中级以 上职称。
• 科学性 • 客观性 • 公正性
投资者的资信程度
• 资产负债率
• 流动比率
• 速动比率
• 资金周转率
重点
项目提出的背景评价
宏观背景：
是否符合国家的产业政 策及规划
是否与项目所在地区产 业发展趋势相吻合
微观背景 产品与产品方案 建设规模 建设地点 原料来源 资金来源 产品销售方向
• •
• • • •
、 、 、 内 素影 投
自 经 政 容 的响 资 投
市场预测方法
• 趋势外推法（回归直线法、二次曲线法） • 指数平滑法
市场推销战略
• 推销方式（投资者分成、企业自销、国 家部分收购、经销人和代销人情况分析）
• 推销措施 • 促销价格制度 • 产品销售费用预测
产品方案和建设规模
• 产品方案 • 、列出产品名称 • 、产品规格标准
• 建设规模
投资项目生产规模确定
• 可以分为投资机会研究、初步可行性研究、可 行性研究
可行性研究的作用
• 科学的投资决策依据 • 编制计划和设计施工的依据 • 项目实施的依据 • 筹措资金的依据
项目前期工作比较表
工作阶段
机会研究
初步可行性研 究
可行性研究
项目评估
工作目标
项目选定
初步选择与初 步分析
最终分析
项目决策
工作内容
工作成果及作 用估算 误差
鉴定投资方向， 寻找投资机会； 确定初步可行 性研究的范围； 确定辅助研究 的关键方面
鉴定项目道俄 选择标准；确 定项目暂定的 可行性；评价 是否应当开始 可行性研究； 辅助研究
编出项目建议 书，为初步可 行性研究提供 依据
±
编制初步可行 性研究报告， 为可行性研究 提供依据
±
确定项目选择 标准；进行深 入技术经济论 证和效益分析； 多方案比较； 详细调查研究； 确定可行性
项目的必要性评估
• 宏观必要性评估
• 、是否符合国民经济 平衡发展的需要
• 、是否符合布局经济 的要求
• 、是否符合国家的产 业政策
• 微观必要性评估
• 、产品是否符合市场 的要求
• 、是否符合地区部门 企业发展的需要
• 、是否注意到科研成 果的转化
• 、有否效益
什么是市场分析？
通过市场调查和市场预测，根据项目产品 的竞争能力、市场规模、位置、性质、 特点，判断项目产品是否有市场的一种 分析方法。
市场分析的内容（一）
• 需求分析
• 产品的市场需求量
•
实际市场销售量潜在市场需求量
• 调查预测需求时应分国内、国外市场两 部分进行
• 预测潜在需求量应视产品是消费资料还 是生产资料而有所不同
市场分析的内容（三）
• 产品和价格分析 • 、产品分析（项目产品寿命期的研究、
项目产品功能与特性的研究） • 、价格分析
综合分析；评 估可行性研究 的真实性和可 靠性
编制可行性研 究报告、为项 目决策提供重 要依据
±
对可行性研究 报告进行评估， 作出决策
±
费用占投资的 百分比
很少
大型项目 中小型项目
需要时间（月）
或更长
可行性研究的工作程序
调 市场分析与预测
查 原材料、能源动力 研 分析
确
究 技术分析
定
厂址、交通运输分 析
然 济 治 ： 总项 环
技 环 环 体目 境
术境境
投
资 环
和 物 质
资 行 为
境 的
环
的
考
境
外 部
察
因
如何描述项目本身的基本情况
• 项目建设地址、投资者及隶属关系 • 项目建设周期、投产期、达产期 • 项目总图布置、生产能力及产品方案 • 项目市场供求状况、资源的供给 • 项目的技术水平、工艺设计 • 项目的总投资、收入、成本费用等 • 项目的主要技术经济指标
市场分析的内容（四）
• 综合分析： • 总需求国内销售未满足的需求出口 • 总供给国内现有生产能力进口 • 总需求缺口总需求—总供给
市场分析方法（一）
• 市场调查： • 、程序
制定计划
实际调查
明确内容、 对象和范围， 设计问题， 编制计划， 培训人员
编写报告
调查的目的； 调查资料的收 集方法；调查 的主要发现； 调查的主要结 论和建议
投资项目决策依据
可行性研究
项目前期工作分几步
• 机会研究 • 初步可行性研究 • 可行性研究 • 项目评估
可行性研究的内涵
• 专门为决定以特定项目是否合理可行，而在实 施前对该项目进行调查研究及全面的技术经济 论证，为项目决策提供科学依据的一种科学分 析方法，由此考察项目经济上的合理性、盈利 性，技术上的先进性、实用性，事实上的可能 性、风险性。
市场分析的方法（二）
• 市场调查的方法： • 、典型调查法 • 、普遍调查法 • 、抽样调查法
市场分析的方法（三）
• 市场预 • 市场预测的程序：
确定预测目标
收集、整理 资料
选择预测方法
分析结 果
市场分析的方法（四）
• 特尔菲法 • 历史延伸法 • 、移动平均数法 • 、趋势预测法 • 回归分析法 • 产品寿命期分析法
项目生产规模的制约和决定因素 国家经济计划和产业政策 市场需求量 工艺设备的限制 资金和基本投入物的限制 专业化分工与协作配套条件 其他建设因素 经济效益
确定项目生产规模的方法
一、经验方法 二、规模效果曲线法 三、分步法 确定起始规模 确定最大规模 确定合理规模
• 可行性研究结论
项目概况评价
• 对投资者的评价 • 对项目提出背景的考核 • 项目投资环境的考核 • 其他
考核投资者
经济技术实力
经济实力
1、资本状况 2、财务状况
技术实力
1、专业技术人员数量质量 2、专业结构
3、工艺技术水平等
经营状况 1、利税水平 2、产销率 3、市场占有率
投资者管理水平
• 政治业务素质 • 管理者的知识结构及年龄结构 • 机构设置及合理性 • 经营管理方面的业绩 • 已实施的投资项目的管理