安全风险分级管控管理手册编制审核批准签发二〇一七年编写说明为贯彻落实中央领导同志关于构建风险分级管控和隐患排查治理两道预防性工作机制的重要指示精神，通过进行危害辨识与风险评估，消除、减少、控制作业环节存在的危害，实现人、机、环、管系统的最佳匹配，特编制《安全风险分级管控管理手册》。

本手册主要包含华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司危害辨识和风险评估基础信息、风险概述、作业任务清单、中高风险数据库等内容。

危害辨识采用JHA法（作业危害分析法），具体识别员工在执行任务的各个步骤中存在的危害。

风险评估采用LEC 法（作业条件危险性评价法），在危害辨识的基础上，评估相应风险，并对照风险等级标准，制定针对性的控制风险措施。

最后，通过风险值的计算将风险划分为4个等级，即一般风险、中等风险、较大风险、重大风险，并明确各等级风险管控责任，从而有效管控危险源，减少隐患，预防事故发生。

目录企业概况 (1)1 安全风险分级管控组织机构 (2)1.1 安全风险分级管控领导小组 (2)1.2 安全风险分级管控领导小组工作职责 (2)1.3 安全风险分级管控管理部门及职责 (3)2 安全风险分级管控 (3)2.1 安全风险评估分类及周期 (3)2.2 危害辨识与风险评估 (4)2.3 风险分级管控 (8)2.4 安全风险预警 (9)企业概况华煤集团有限公司是以矿山建设为主营业务的股份制建筑施工企业，具有矿山、房屋建筑、市政公用工程施工总承包壹级资质以及公路、隧道、桥梁、土石方、机电安装等施工资质。

同时具有商务部颁发的海外工程总承包和劳务输出资质。

集团注册资金10350万元，资产总额50000万元。

集团2005年在白音华三号矿（内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司）设置项目经理部，成立华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司，主要运行项目为露天煤矿土石方采剥、运输、排土3个单位工程。

内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司，隶属于国家电投内蒙古能源有限公司，是国家煤炭工业“十一五”规划的重点建设项目，煤炭地质储量9.3亿吨，设计服务年限60.4年，设计生产能力1400万吨/年。

生产工艺：剥离采用单斗-卡车间断工艺。

组织机构设置：华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司设置有综合办公室、工程技术部、设备维修部、安全生产部、物资部、财务室、材料科7个部室，设置有运行A班、运行B班、检修班组3个基层生产、保障单位。

1 安全风险分级管控组织机构1.1 安全风险分级管控领导小组组长：王林阁副组长：李学丛李普山王刚腾晓东樊小波组员：王宇鹏贾贵丰姚兴民侯彬彬孟凡辉董欣魏柏志姚兴全田宝良王春媛冷辉侯继军郑天文孙天军赵向红领导小组下设安全风险分级管控办公室，设在公司安全生产部。

1.2 安全风险分级管控领导小组工作职责1.2.1 领导小组组长（经理）负责组织、建立华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司安全风险分级管控工作体系，对安全风险分级管控工作全面负责。

1.2.2 领导小组副组长（分管副经理）根据业务分工，负责分管业务范围内的安全风险分级管控工作的组织落实和监督指导。

1.2.3 领导小组组员负责本部门所辖业务及区域内的安全风险分级管控工作的组织和落实。

1.3 安全风险分级管控管理部门及职责1.3.1 安全生产部职责1.3.1.1 安全生产部部是华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司安全风险分级管控工作归口管理部门。

1.3.1.2 负责监督、检查华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司各相关部门安全风险分级管控工作的开展及落实情况。

1.3.2 各部门、基层各班组负责组织、落实本部门、班组所辖业务及管辖范围内危害辨识和风险评估以及风险分级管控相关工作。

2 安全风险分级管控2.1 安全风险评估分类及周期安全风险评估分为定期风险评估和日常风险评估。

其中定期风险评估又分为年度和专项风险评估。

年度评估在每年年底由经理组织开展。

专项风险评估在有新水平、新采区、新工作面设计前开展一次；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（边坡参数）等发生重大变化时开展一次；高危作业实施前，新技术、新材料实验或推广前，连续停工停产1个月以上，复工复产前开展一次；发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展一次。

专项风险评估由各分管负责人组织开展。

日常风险评估要在生产经营活动中动态开展。

重点是作业现场的风险辨识和评估。

由风险评估小组共同完成或个人单独完成。

应至少包括班前、作业前和作业中动态组织的风险评估，必要时应保留记录。

2.2 危害辨识与风险评估2.2.1危害辨识与风险评估小组组长：李学丛副组长：王刚王宇鹏贾贵丰组员：侯彬彬姚兴民斯琴图董欣冷辉魏柏志侯继军田宝良郑天文孙天军姚兴全及各部门负责人2.2.2危害辨识方法采用JHA法（作业危害分析法），由各单位识别并罗列本单位所有的作业任务或活动，根据罗列出来的任务活动，具体识别员工在执行任务的各个步骤中存在的危害。

2.2.3风险评估方法采用LEC法（作业条件危险性评价法）在危害辨识的基础上，评估相应风险，并对照风险等级标准，制定针对性的控制风险措施，最后进行合理性评价。

该方法是一种简单易行的，评价员工在具有潜在危险性环境中作业时危险性的半定量评价方法。

影响作业条件危险性的因素有：L（可能性）-事故发生的可能性E（暴露程度）-人员暴露于危险环境中的频繁程度C（后果）-一旦发生事故可能造成的后果的严重性D（风险值）=L×E×C-风险评估公式通过风险评估人员的判断和经验，给每个因素分配具体数字等级或比重，再使用风险计算公式进行计算。

（1）风险评估公式中可能性的定义和取值可能性是指危害引发事故或导致后果的概率。

分数从最可能发生10分到几乎未发生0.1分。

（2）风险评估公式中暴露程度的定义和取值暴露程度是指危害事件出现的频率。

危险事件作为第一个可能发生事故序列的意外事件。

暴露程度的取值从连续10分到特别少0.5分。

注明：OEL为职业接触限值（3）风险评估公式中后果的定义及取值后果是指危害所引发事故的严重程度，包括受伤和财产破坏或损失。

事故的后果被分配了数字化的分值，从灾难性100分到轻微1分。

a.灾难性（1）安全：造成3人以上死亡，或者10人以上重伤；设备、财产损失1000万元以上（2）健康:造成3-9例无法复原的严重职业病；造成10例以上很难治愈的职业病b.严重（1）安全：造成1-2人死亡，或者3-9人重伤；设备、财产损失300万到100万元（2）健康：造成1-2例无法复原的严重职业病；造成3-9例难以治愈的职业病C.较严重（1）安全：造成1-2人重伤，或者10人以上轻伤；设备财产损失100万到300万元（2）健康：造成1-2例很难治愈的职业病；造成3-9例可治愈的职业病；造成10例以上与职业有关的疾病d.一般（1）安全：造成3-9人轻伤；财产损失10万到100万元（2）健康：造成1-2例可治愈的职业病；造成3-9例与职业有关的疾病e.次要（1）安全：造成1-2人轻伤；设备、财产损失1万到10万元（2）健康：造成1-2例与职业有关的疾病；造成3-9例有轻微影响健康事件f.轻微（1）安全：轻微伤（小的割伤、擦伤、撞伤）；财产损失1万元以下（2）健康：造成1-2例有轻微影响健康事件2.3 风险分级管控根据计算得出的风险值，按下面关系式确认其风险等级和应对措施。

（1）根据计算得出的风险值，超过400分的作业项目为1级红色风险，必须停止作业，由风险评估小组上报白音华蒙东煤业公司安全生产委员会，由安委会针对危害，组织制定并落实具体控制措施，并经过再次评估，风险值降级后方可开始或继续工作。

如果很大的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。

（2）200-400分的作业项目为2级橙色风险，由风险评估小组上报白音华蒙东煤业公司安全风险分级管控领导小组办公室，由领导小组针对危害，立即组织制定并落实具体控制措施。

当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施。

并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

（3）70-200分的作业项目为3级蓝色风险，由风险评估小组报送各责任单位，由各责任单位针对危害，组织制定并落实具体控制措施。

（4）70分以下的作业细节项目，由风险评估小组报送各责任单位，责任单位自行下发至各责任车间或班组。

对于该级别的风险，车间或班组应引起关注并负责控制管理，不需要另外的控制措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

2.4 安全风险预警2.4.1风险预警各单位在开展年度、专项或日常风险评估时，若发现之前未能辨识出的风险或已辨识出的风险防控措施失效，应及时向安全风险分级管控领导小组办公室汇报。

领导小组办公室根据风险评估等级按照巨警、重警、中警和低警的方式，通过公司OA、电话、会议等形式进行预警。

具体预警级别对照如下：2.4.2预警响应各单位在接到预警后应第一时间给予响应，具体响应程序如下：巨警预警时，应立即撤出作业人员，停止作业，经过风险管控，风险值降级后方可开始或继续工作。

重警预警时，应立即撤出作业人员，停止作业，经过风险管控，风险值降级后方可开始或继续工作。

中警预警时，应持续关注，加强管控或制定管控措施，努力降低风险，在规定期限内实施降低风险措施。

低警预警时，应予以关注，并进行管控。