工程项目风险控制
1.2 工程项目风险的分类及其管理程序 2. 工程项目风险管理程序
工程项目风险管理是指风险管理主体通过风险识别、风险评 价去认识项目的风险，并以此为基础，合理地使用风险规避、风 险控制、风险自留、风险转移等管理方法、技术和手段对项目的 风险进行有效的控制，妥善理风险事件造成的不利后果，以合理 的成本保证项目总体目标实现的管理过程。
2.工程项目风险管理程序
(4)风险对策的实施 对风险应对策略所作出的决策还需要进一 步落实到具体的计划和措施。例如，在决定进 行风险控制时，要制定预防计划、灾难计划、 应急计划等；在决定购买工程保险时，要选择 保险公司，确定恰当的保险险种、保险范围、 免赔额、保险费等。这些都是实施风险对策决 策的重要内容。
2.1 工程项目风险识别
1.风险识别方法
(3)经验数据法
也称为统计资料法，即根据各类已建工程风险管理的资料来识别
拟建工程的风险。这些统计资料中记载了工程中的风险因素、各类 风险事件发生的过程以及风险事故所造成的损失等方面的信息，这
些信息对于工程风险识别是非常有用的。
2.1 工程项目风险识别
1.风险识别方法
2.1 工程项目风险识别 1.风险识别方法
(2)德尔菲法 依据系统的程序，采用匿名反馈函询的方法，即专家之间不得互 相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通过多轮次 凋查专家对问卷所提问题的看法经过反复征询、归纳、修改，最后 汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。这种方法具有广泛 的代表性，较为可靠。
工程项目由于建设周期长、施
工工艺复杂、参建单位多等特征，
也面临着各种各样的风险。这就要 求各参建单位合理规划，研究有效
的防范对策，把风险的负面影响降
至最低，以实现工程建设管理的目 标。
1.工程项目风险管理的理论
1.1 工程项目风险的含义 1.工程项目风险的概念
工程项目的构思、目标设计、可行性研究、设计和计划都是基于对
2.2 风险分析与评价
风险分析与评价的任务包括： 确定单一风险因素发生的概率； 分析单一风险因素影响范围大小；
1.3 全面风险管理 1.全过程的风险管理
(l)风险管理强调事前的识别、评价和预防措施。在项目目标设计 阶段就应开展风险识别工作，对影响项目目标的重大风险进行预测， 提出应对措施。 (2)在可行性研究中，对风险的分析必须细化，进一步预测风险发 生的可能性和规律性，同时必须研究各风险事件对项目目标的影响 程度，这即为项目的敏感性分析。
1.2 工程项目风险的分类及其管理程序 2.工程项目风险管理程序
应对策略 的决策 对策的 实施
项目风险管理程序是指对项目 风险进行管理的一个系统的、 循环的工作流程。
风险 识别
风险分 析与 评估
对策实施 的监控
2.工程项目风险管理程序
(1)风险识别 风险识别是风险管理中的首要步骤，是 指通过一定的方式，系统而全面地识别影 响项目目标实现的风险事件并加以适当归 类，并记录每个风险因素所具有的特点的 过程。必要时，还需对风险事件的后果进 行定性估计。
2.工程项目风险识别与评价
2.1 工程项目风险识别
在项目建设中会面临许多潜在的风险。风险识别是指风险管理
人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在 风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。
风险识别的主要内容是： 识别引起风险的主要因素，
识别风险的性质， 识别风险可能引起的后果。
2.1 工程项目风险识别 1.风险识别方法
头脑风暴法
德尔菲法
经验数据法
图解法
A
B
C
D
2.1 工程项目风险识别 1.风险识别方法
(1)头脑风暴法
Brainstorming 常翻译为集
中思考法，诸葛亮会议等。 是一种通用的激发想象力和 创造性的方法，即召集一批项目组织成员或具体问题专家集体 献计献策，找出各种风险、主意或解决问题的办法。
工程项目风险控制
本章学习要点
A B C D
工程项目风险的含义
全面风险管理的基本概念 风险识别的方法 风险应对策略
工程项目风险控制
1 2 3 工程项目风险管理的理论 工程项目风险识别与评价 风险应对计划和风险控制
1.工程项目风险管理的理论
《诗经》中有一篇标题为《鸱鹗》 的诗，有一段意思是趁着天还没有下 雨的时候，赶快用桑根的皮把鸟巢的空隙缠紧，只有把巢坚固了才
按来源分 自然风险 社会风险 经济风险 法律风险 可管理风险 不可管理风险 局部风险 总体风险 按可否管理分 按影响范围分
政治风险
1.2 工程项目风险的分类及其管理程序
1. 工程项目风险的分类
按风险涉及的当事人分
① 业主的风险 人为风险 经济风险 自然风险
② 承包商的风险 决策错误风险 缔约和履约风险 责任风险
2.工程项目风险管理程序
(5)风险对策实施的监控 在项目实施过程中，要不断地跟踪检查各项 风险应对策略的执行情况，并评价各项风险对策 的执行效果。当项目实施条件发生变化时，要确 定是否需要提出不同的风险应对策略。随着项目 的不断进展和相关措施的实施，影响项目目标实 现的各种因素都在发生变化，只有适时地对风险 对策的实施进行监控，才能发现新的风险因素， 并及时对风险管理计划和措施进行修改和完善。
1.3 全面风险管理 1.全过程的风险管理
(4)在工程实施中加强风险的控制，包括以下工作：
1)建立风险监控系统，能及早地发现风险，及早作出反应。 2)及早采取预定的措施，控制风险的影响范围和影响量，以减少项目的损失。 3)在风险发生情况下．采取有效措施保证工程正常实施，维护正常的施工秩 序，及时修改方案、调整计划，以恢复正常的施工状态，减少损失。 4)在阶段性计划调整过程中，需加强对近期风险的预测，并纳入近期计划中， 同时要考虑到计划的调整和法律风
险、自然风险、合同风险、合作者风险 等。这些风险之间有复杂的内在联系。
也是客观必然的。
1.工程项目风险管理的理论
1.1 工程项目风险的含义
2.工程项目风险的特点
③ 存在于整个项目生命期
例如，在项目的目标设计中，可能存在 构思的错误、重要边界条件的遗漏、目 标优化的错误；在可行性研究中，可能 有方案的失误、调查不完全、市场分析 错误；在设计中存在专业不协调、地质 不确定、图纸和规范错误等。
(4)图解法 ①流程图法 将项目实施的全过程，按其内在的逻辑关系制
成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析， 找出风险存在的原因，从中发现潜在的风险威胁，分析风险发生后 可能造成的损失和对项目全过程造成的影响有多大。 ②事故树分析法 根据工程实施的先后顺序，对每一阶段工 作中可能存在的风险进行罗列，然后结合该工程的具体情况，确定 本工程中存在哪些工程。
1.3 全面风险管理 1.全过程的风险管理
(3)在设计和计划过程中，随着技术设计的不断深入，实施方案也
逐步细化，项目的结构分析逐渐清晰。这时风险分析不仅要针对风 险的种类，而且必须细化（落实）到各项目结构单元直到最低层次
的工作包上。要考虑对风险的防范措施，例如风险准备金的计划、
备选技术方案，在招标文件（合同文件）中应明确规定工程实施中 的风险的分担。
将来情况（政治、经济、社会、自然等）的预测之上的，基于正常 的、理想的技术、管理和组织之上的，而在工程建设以及运行过程
中，这些因素都有可能发生变化，在各个方面都存在着不确定性。
这些变化会使得原定的计划和方案受到干扰，既定的目标不能实现。 我们将这些不能确定的内部和外部的干扰因素称之为风险。
1.工程项目风险管理的理论
1.3 全面风险管理
在现代项目管理中，风险管理问题已经成为研究的热点之一。 无论在学术领域还是在应用领域，人们对风险都做了很多研究。起 初人们用概率论、数理统计方法研究风险发生的规律，后来又将风 险引入网络，提出不确定型网络；并研究提出决策树方法，在计算 机上采用仿真技术等，研究风险的规律。现在它们仍是风险管理的 基本方法。 全面风险管理首先是在软件开发等项目管理中应用的。直至近 十几年，才在项目管理系统中应用。全面风险管理是用系统的、动 态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。 1） 全过程的风险管理 2） 全方位的风险管理
(5)项目结束后应对整个项目的风险及其管理效果进行评价，以此 作为以后同类项目风险管理的经验和教训。
1.3 全面风险管理 2.全方位的风险管理
在实施全过程的风险管理的同时，在每一阶段都要开展全方位的风 险管理，罗列出各种可能产生的风险，做风险分解结构，并将它们 作为管理对象，尽量避免遗漏和疏忽。 (1)要分析风险对各方面的影响。例如，对整个项目，对项目的工期、 成本、施工过程、合同、技术和计划等各个方面，甚至对工程全寿 命期的影响。 (2)采用的对策措施也必须考虑综合手段，从合同、经济、组织、技 术和管理等方面确定解决方法。
1.3 全面风险管理
2.全方位的风险管理
(3)对各种风险进行全过程管理，包括风险识别、风险分析、风险文 档管理、风险评价和风险控制等。 (4)对已被确认的有重要影响的风险，应落实专人负责风险管理，并 赋予相应的职责、权利和资源。在组织上全面落实风险控制责任， 建立风险控制体系，将风险管理作为项目各层次管理人员的任务之 一。让大家都有风险意识，都参与风险的监控工作。
不怕人的侵害。后来，大家把这几句诗引申为“未雨绸缪”意思是
说做任何事情都应该事先准备，防患于未然。 宋朝吕蒙正的《破窑赋》中也有“天有不测风云，人有旦夕祸
福”的说法。不测风云与旦夕祸福都意味着人生的风险(Risk)。
可以说，风险涉及社会生活的方方面面，无处不在，无时不有。
1.工程项目风险管理的理论
1.1 工程项目风险的含义
2.工程项目风险的特点
① 客观性与必然性
无论是自然界的风暴、地震、滑坡灾害 还是与人们活动紧密相关的施工技术、 施工方案不当造成的风险损失，都是不 以人们意志为转移的客观现实。因自然 界的物体运动以及人类社会的运动规律 都是客观存在的，表明项目风险的发生
