评价方法
信息管理单位 具体数据项目 定义 评价周期 数据来源 评价部门
备注
判定见证性资料：
1、供应商诚信一票否决认定报告
内部资料，注意保密
11
打分：
打分：
打分：
10
M08 供应商诚信评价一票否决而项
评价项目 目的
诚信评价一票否决项
评价领域
供应商诚信
通过调查供应商企业经营情况判定供应商可能存在的违约风险 评价项目计算
评价方式
出现一次记录整个诚信评价得O分
定性评价 等级换算方式 绝对评价
换算基准
出现以下行为任意一项的一票否决项认定报告 1以欠费，逃税，骗贷，商业欺诈，制假售假为由遭受到的法律起诉且败诉的行为。 2遭受举报，查实并构成商业贿赂行法律执行标准的行为。 3因伪造文书、资质证明造假造成重大影响一经查实。 集团及二级单位供应商管理 一票否决项认定报告上传存档 1年 采购部门 及供应商举报 SRM
内部资料，注意保密
1
M01 信用等级评价
评价项目 目的
信用评价等级 通过信用评价机关对供应商的信用等级评价来控制商业风险 评价项目计算 根据等级换上打分
评价方式 定量评价 AAA 100分 AA 95分 A 90分 BBB 85分 BB 80分
评价领域
供应商诚信
等级换算方式 B 70分 C以下 50分
具体数据项目 造假判定性资料上传 。资质证明：营业执照经营造假、各种专业资质造假、授予荣誉与证书造假等； 定义 业务凭证：伪造收货凭证、伪造订货合同、伪造发票、伪造验收报告等。
评价周期 数据来源 评价部门 备注 1年 企业内部各部门 或供应商举报信息 SRM
判定见证性资料：
1、造假判定性资料
内部资料，注意保密
绝对评价 无等级 0分
等级换算基准
评价方法信息管理单位Fra bibliotek供应商
具体数据项目 信用评级证明 打分及见证性资料存储 定义
评价周期 数据来源 评价部门 备注 1年 信用评价机关 SRM
判定见证性资料：
1、第三方机构评级证明
内部资料，注意保密
2
M02 提交见证性材料的真实性
评价项目 目的
提交见证性材料的真实性
供应商认证、投标、交易、结算等业务过程中出现的材料造假 是否以合法方式在指定场所保管或管理污染物/危险物
定 量/ 系统 定 评价 性
Y
供应商诚信 M01 M02 评价
M03
Y
Y Y
能力 定量
表现 定量 能力 定性
M04
M05 M06 M07 M08
伦理经营
采购过程中的行为 业务交易过程中的履约率 诚信倾向 一票否结项
9
M07
供应商诚信倾向报告
财务能力评价： 1 现金流量表 资产负债表 损益表
打分：
财务能力 2 30% 3
sys
业务能力评价： 1 业务能力 2 20% 3 SY S 生成运营评价： 1 生产运营 2 30% 3 sys 营销管理： 1 营销管理 2 20% 3 sys 内部资料，注意保密 销售费用占比 管理费用占比 营销组织 产量 产能利用率 质量控制体系 销售量 市场地位 神华业务占比
判定见证性资料：
1、违规行为认定报告
内部资料，注意保密
7
M06 业务交易过程中的履约率
评价项目 目的
业务交易过程中的履约率
评价领域
供应商诚信
通过管理 供应商业务交易过程中的履约率（按时交货率、数量准确率、质量合格率）来提高供应商的契约精神 评价项目计算 基于ERP 业务数据来定量计算
评价方式 定量评价 按时交货率*30 等级换算方式 数量准确率*30 相对评价 质量合格率*40
3
M03 环境安全评估EH&S
评价项目 目的
环境安全评估EH&S
评价领域
供应商诚信
执行环境安全与健康管理EH&S,体现企业的安全生产能力、员工关怀及社会责任 评价项目计算
评价方式
基于环境安全评估项打分结果换算
定性评价 >3.5 100分 3.5-2 80分 等级换算方式 2-1 60分 绝对评价 <1 0分
评价方式
基于评估报告打分
定性评价 等级换算方式 绝对评价
换算基准
基于评估报告打分直接取得
评价方法
信息管理单位
集团及二级单位供应商管理 供应商诚信倾向打分 及供应商诚信倾向报告 1年 供应商 SRM
具体数据项目 定义
评价周期 数据来源 评价部门 备注
判定见证性资料：
1、供应商诚信倾向报告
内部资料，注意保密
换算基准
评价方法
信息管理单位
集团及二级单位供应商管理 环境安全评估EH&S 得分 及见证性材料上传 1年 供应商 SRM
具体数据项目 定义
评价周期 数据来源 评价部门 备注
判定见证性资料：
1、环境安全评估报告
内部资料，注意保密
4
M03 环境安全评估报告
RoHS等有害物质管理，污染/危险物 4 环境管理50% 3 2 1 根据年内环境管理计划进行教育以及改善活动（改进成绩报告书） 年内环境管理计划（计划书） 具有环境管理证书（EH&S,ISO，ROHS） 没有环境管理项目
评价方式 定量评价 没有记录 100分 等级换算方式 一个记录 0分 绝对评价 出现多次记录 负分
换算基准
评价方法
信息管理单位
集团及二级单位供应商管理
具体数据项目 寻源及采购过程“一单一评”中记录的供应商违规行为记录。（寻源：行贿，恶性低价；招标：设 定义 定倾向性壁垒、围标、串标等）
评价周期 数据来源 评价部门 备注 1年 ERP 一单一评数据 SRM
作业环境安全及安全意识的管理 4 安全管理50% 3 2 1 无事故日数在1年以上 定期的安全教育及作业安全设施的实施（教育日程，安全设施报告书） 出事故时安全教育及作业安全设施 没有安全管理活动
判定见证性资料：
1、环境管理计划书、ISO证书、ROHS证书伦理经营证书
2、安全教育计划书、安全教育培训资料
换算基准
最终得分= 按时交货率得分+数量准确率得分+质量合格率得分
评价方法
信息管理单位
集团及二级单位供应商管理
具体数据项目 业务交过履约得分 定义
评价周期 数据来源 评价部门 备注 1年 ERP一单一评数据 SRM
内部资料，注意保密
8
M07 诚信倾向
评价项目 目的
诚信倾向
评价领域
供应商诚信
通过调查供应商企业经营情况判定供应商可能存在的违约风险 评价项目计算
评价领域
供应商诚信
通过对供应商提交见证性材料的真实性来杜绝业务过程中的违规行为，来控制商业风险 评价项目计算 出现一次得零分，出现两次按指标占比扣负分以此类推不设下限。
评价方式 定量评价 没有造假项 100分 等级换算方式 一个造假项 0分 绝对评价 出现多次造假 负分
换算基准
评价方法
信息管理单位
集团及二级单位供应商管理
内部资料，注意保密
5
M04 伦理经营
评价项目
伦理经营
评价领域
供应商诚信管理
目的
供应商的伦理经营方针（保证书制作/伦理经营教育）的实施与否的判断 评价项目计算 评价方式 等级换算基准 1.有无伦理经营保证书，2.有无实施伦理经营教育 定量评价 实行全部项目 100 等级换算方式 实行一个项目 50 绝对评价 没有实行的项目 0
供应商伦理经营方针(达成契约/参与伦理经营教育等)的参与度评价
寻源及采购过程中涉及到的违规行为 业务交易过程中的履约行为 通过调查供应商企业经营情况判定供应商可能存在的违约风险 因违反诚信经营原则，给社会和企业造成严重后果的一票否项
10%
20% 5%
20%
Y
Y Y Y M
表现 定性
表现 定量 表现 定量 能力 定性 表现 定性 Y Y
供应商关系管理 -构建诚信供应体系
供应商诚信体系评价模型（2016）
内部资料，注意保密 0
构建诚信供应体系 - 供应商诚信体系评价模型
评 能 价 力/ 权重 周 表 期 现
20%
30% 5%
评价维度
指标 编号
评价项目(21)
信用评价等级
提交见证性材料的真实性 环境安全评价EH&S
内容
用信用评价机构的评价资料和信用等级评价
评价方法
信息管理单位 具体数据项目定 义 评价周期 数据来源 评价部门 备注
供应商 有无伦理经营保证书，伦理经营教育次数 1年 供应商负责人员 SRM
判定见证性资料：
伦理经营保证书证书
伦理经营教育培训资料
内部资料，注意保密
6
M05采购过程中的行为
评价项目 目的
采购过程中的行为
评价领域
供应商诚信
通过管理 寻源及采购过程中涉及到的违规行为以保证采购业务的合规公平。 评价项目计算 出现一次得零分，出现两次按指标占比扣负分以此类推不设下限。