项目管理之招投标美国项目管理协会（PMI）2004年颁布的项目管理标准《项目管理知识体系指南》（PMBOK2004），被公认为全球项目管理标准体系。

该体系定义了五个过程组、九大知识领域（整体管理、范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理和采购管理），44个过程的具体内容。

招投标属于项目采购管理的知识范畴。

一、基本概念招标和投标（Invitation to Tender & Submission of Tender)是一种贸易方式的两个方面。

这种贸易方式既适用于采购物资设备，也适用于发包工程项目。

招标是由招标人（采购方或工程业主）发出招标通告，说明需要采购的商品或发包工程项目的具体内容，邀请投标人（卖方或工程承包商）在规定的时间和地点投标，并与所提条件对招标人最为有利的投标人订约的一种行为。

投标是投标人（卖方或工程承包商）应招标人的邀请，根据招标人规定的条件，在规定的时间和地占向招标人递盘以争取成交的行为。

目前，国际上采用的招标方式归纳起来有三类、四种方式，即：1、竞争性招标（intenational competitive bidding,ICB）竞争性招标是指招标人邀请几个乃至几十个投标人参加投标，通过多数投标人竞争，选择其中对招标人最有利的投标人成交易，它属于兑卖的方式。

国际性竞争投标，有两种做法：a、公开投标（open bidding）。

公开投标是一种无限竞争性招标（unlimited competitive）。

采用这种做法时，招标人要在国内外主要报刊上刊登招标广告，凡对该项招标内容有兴趣的人均有机会购买招标资料进行投标。

b、选择性招标（selected bidding）。

选择性招标又称邀请招标，它是有限竞争性招标（limited competitive bidding）。

采用这种做法时，招标人不在报刊上刊登广告，而是根据自己具体的业务关系和情报资料由招标人对客商进行邀请，进行资格预审后，再由他们进行投标。

2、谈判招标（negotiated bidding）谈判招标又叫议标，它是非公开的，是一种非竞争性的招标。

这种招标由招标人物色几家客商直接进行全同谈判，谈判成功，交易达成。

3、两段招标(two-stagebidding)两段招标是指无限竞争招标和有限竞争招标的综合方式，采用此类方式时，则是用公开招标，再用选择招标分两段进行。

政府采购物资，大部分采用竞争性的公开招标办法。

二、招投标过程招标与投标的一般程序如下：1、刊发招标通告。

国际公开招标通常均在权威性的报刊或有关专业刊物上公布招标通告，比如我国对外发行的《人民日报》，世界银行出版的援助项目的招标月刊等。

2、资格预审。

投标人应填写招标人编制的"资格预审表"包括投标人的经营规模、人员设施概况、工程记录等，并提供有关证明文件和资料。

由招标人确认其是否具有投标能力。

资格预审是保证招标工作顺利进行的关键步骤。

3、编制招标文件（Bldding Documents）。

招标伊始，招标人即组织有关人员制订招标书，说明采购商品或发包工程的技术条件和贸易条件。

4、投标的准备工作。

投标人取得标书后。

应严格按照招标条件对商品或工程所要求的质量、技术标准、交货期限、工程量和进度安排等进行核算，并结合自身的条件和市场竞争态势，估计能否完全满足招标要求和能否提出有竞争性的报价。

5、编制投标书和落实担保。

投标书是投标人对招标人的一项不可撤销的发盘。

其主要内容包括对招标条件的确认、商品或各个项目的有关指标和工程进度、技术说明和图纸、投标人应承担的责任，以及总价和单价分析表。

招标人为防止投标人中标后拒不签约，通常要求投标人提交投标保证金，一般为总价的3％～10％。

也可以银行保函或备用信用证代替现金作保。

故投标人应在投标前落实担保人。

6、递送投标文件。

投标文件包括投标书、投标保函或备用信用证、关于投标书中单项说明的附件，以及其他必要文件。

投标文件应密封后在规定的时间内送达指定地点，可以专人递交，也可以挂号邮寄。

7、开标。

招标人在预先公布的时间和地点，当众开启密封的投标文件，宣读内容，允许在场的投标人作记录或录音。

开标后，投标人不得更改投标内容。

开标是对外公开标书内容，以保证招标工作公正进行的一种形式，并不当场确定中标人。

8、评标和决标。

除价格条件外，技术质量、工程进度或交货期，以及所提供的服务等各方面的条件都将影响投标的优劣。

招标人必须对投标进行审核、比较，然后择优确定中标人选。

其主要工作如下：（1）审查投标文件。

其内容是否符合招标文件的要求，计算是否正确，技术是否可行等。

（2）比较投标人的交易条件，可逐项打分或集体评议或投票表决，以确定中标人选。

初步确定的中标人选，可以是一个或若干个替补人选。

（3）对中标人选进行资格复审。

如果第一中标人经复审合格，即成为该次招标的中标人选。

否则依次复审替补中标人选。

凡出现下列情况之一者，招标人可宣布招标失败，重新组织第二轮招标：参加投标人太少，缺乏竞争性所有投标书和招标要求不符；投标价格均明显超过国际市场平均价格。

中标签约。

确定中标人后，招标人以书面通知中标人在规定的期限内到招标人所在地签订合同，并缴纳履约保证金或以银行保函作履约担保。

三、招标文件的组成招标文件是用以阐明所需设备及服务、招标投标程序和合同条款。

招标文件由下述部分组成：(1)投标邀请(2)招标设备一览表、技术需求及技术规范(3)投标方须知(4)购销合同或协议(5)投标文件格式四、投标文件的组成投标方应仔细阅读招标文件的所有内容，按招标文件的要求提供投标文件，并保证所提供的全部资料的真实性、完整性及有效性，以使其投标文件对应招标文件的要求，否则，其投标将被拒绝。

投标文件由以下部分组成(1)投标书、投标报价一览表、分项一览表(2)投标资格证明文件（公司的营业执照副本复印件加盖公章和公司简介）。

(3)公司与制造商代理协议和授权书。

(4)公司有关技术资料及成功案例（客户名单）。

(5)投标方应按招标文件中提供的投标文件格式填写，并将投标文件装订成册，在册面上填写“投标文件资料清单”。

(6)服务承诺及优惠服务方法。

(7)投标保证金。

(8)其他文件。

投标人在投标截止时间前，对所递交的投标文件可以补充、修改或者撤回，并书面通知招标方。

补充、修改的内容为投标文件的投标文件的组成部分，对投标方具有约束力。

五、投标中应注意的问题5.1制作投标书应注意的事项《招标投标法》第二十七条规定，投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。

投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。

招标项目属于建设施工的，投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。

投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。

投标人要到指定的地点购买招标文件，并准备投标文件。

在招标文件中，通常包括招标须知，合同的一般条款、合同特殊条款，价格条款、技术规范以及附件等。

投标在编制投标文件时必须按照招标文件的这些要求编写投标文件。

投标人应认真研究、正确理解招标文件的全部内容，并拧求编制招标文件。

投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，“实质性要求和条件”是指招标文件中有关招标项目的价格、项目的计划、技术规范、合同的主要条款等，投标文件必须对这些条款作出响应。

这就要求投标人必须严格按照招标文件填报，不得对招标文件进行修改，不得遗漏或者回避招标文件中的问题，更不能提出任何附带条件。

投标文件通常可分为：1、商务文件。

这类文件是用以证明投标人履行了合法手续及招标人了解投标人商业资信、合法性的文件。

一般包括投标保函、投标人的授权书及证明文件、联合体投标人提供的联合协议、投标人所代表的公司的资信证明等，如有分包商，还应出具资信文件供招标人审查。

2、技术文件。

如果是建设项目，则包括全部施工组织设计内容，用以评价投标人的技术实力和经验。

技术复杂的项目对技术文件的编写内容及格式均有详细要求，投标人应当认真按照规定填写。

3、价格文件。

这是投标文件的核心，全部价格文件必须完全按照招标文件的规定格式编制，不允许有任何改动，如有漏填，则视为其已经包含在其他价格报价中。

5.2投标人在递交标书应注意的问题《招标投标法》第二十八条规定，投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。

招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。

投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。

在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。

投标文件的送达。

投标人必须按照招标文件规定的地点，在规定的时间内送达投标文件。

投递投标书的方式最好是直接送达或委托代理人送达，以便获得招标机构已收到投标书的回执。

在招标文件中通常就包含有递交投标书的时间和地点，投标人不能将投标文件送交招标文件规定地点反外地方，如果投标人因为递交投标书的地点发生错误，而延误投标时间的，将被视为无效标而被拒收。

如果以邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期之前送达招标人指定的地点。

而不是以“邮戳为准”。

在截止时间后送达的投标文件，即已经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段。

招标文件的签收保存。

招标人收到标书以后应当签收，不得开启。

为了保护投标人的合法权益，招标人必须履行完备的签收、登记和备案手续。

签收人要记录投标文件递交的日期和地点以及密封状况，签收人签名后应将所有递交的投标文件放置在保密安全的地方，任何人不得开启投标文件。

为了保证引起充分竞争，对于投标人少于三个的，应当重新招标。

这种情况在国外称之为“流标”。

按照国际惯例，至少有三家投标者才能带来有效竞争，因为两家参加投标，缺乏竞争，投标人可能提高采购价格，损害招标人利益。

六、开标招标单位根据招标邀请书规定的时间、地点，组织公开开标大会。

（1）开标前，投标方须由法定代表人或委托代理人（具有法定代表人委托书）持有效身份证明参加，并签名报到，以证明其出席开标大会，否则，视为自动弃权；投标方参加招标大会的人员最多为3人。

（2）开标大会开始后，首先宣布投标单位、纪检监察人员、公证人员、评标委员会人员、开标工作人员等人员名单。

其次宣布评标方法、定标原则和有关注意事项及监督电话。

（3）开标时，公证人员检查投标文件密封情况，确认无误后，唱标人拆封唱标，唱正本"投标报价一览表"内容，以及招标方认为合适的其他内容并记录。

（4）投标文件如有下列错误，投标方必须修正并确认，否则投标文件将被拒绝：A单价与总价不符，以单价累计为准；B文字与图形不符，以文字为准。

七、其它7.1投标人中标后对部分项目进行分包的问题《招标投标法》第三十条规定，投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应当在投标文件中载明。