金融股指期货培训资料一单项选择题1、某投资者欲在上证50股指期货2月合约上买入开仓5手，却误买入3月合约，该风险属于（B）A 信用风险B 操作风险C 流动性风险D 市场风险2、投资者参与金融期货交易，应当遵循（C）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

A 买进看涨B 风险共担C 买卖自负D卖出看跌3、除最后交易日外，中金所5年期、10年期国债期货交易时间为交易日（B）A 9:15-15:13B 9:15-11:30；13:00-15:15C 9:15-15:30D 9:15-11:30；13:00-15:304、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当连续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B）万元A 30B 50C 10D 100参与金融期货交易的投资者应当与（A）签订期货经纪合同。

A 期货公司B 商业银行C 期货交易所D证券公司中金所5年期国债期货合约的最后交割日为（）A 最后交易日后第七个交易日B最后交易日后第三个交易日C 最后交易日后第一个交易日D最后交易日后第五个交易日以下不属于交易的所规定的异常交易行为的是（）A日内撤单次数过多B委托、授权给同一机构或同一个人代为从事交易的客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易C以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖D同一客户在多家期货公司开户（）不具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格A 全面结算会员B 交易结算会员C交易会员D特别结算会员中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义标准债券”作为交易标的A 中期B 超长期C 长期D 短期中金所5年国债期货的当日结算价为最后（）成交价格按照成交量的加权平均值A 两小时B一小时C一分钟D半小时5、国债期货投机、是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中获得（A）的交易行为A 风险收益B 平稳收益C 无风险收益D期望收益6、以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是（C）A 成交量B K线图C 居民物价消费指数D持仓量7、国债期货合约进入交割月份后至最后交易日前，（B）A买方可以主动提出交割申请，交易所匹配双方在规定时间内完成交割B卖方可以主动提出交割申请，交易所匹配双方在规定时间内完成交割C买方可以主动提出交割申请，买卖双方在规定时间内自行商议完成交割D买方可以主动提出交割申请，买卖双方在规定时间内自行商议完成交割8、中金所发布的股指期货合约的持仓量是其未平仓合约的（B）数量A 当周B 单边C 当天D 双边9、开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试A 自然人B 证券公司C 商业银行D期货公司10、中金所国债期货合约可交割国债的种类是（D）A 企业债和国债B凭证式国债C金融债和国债D记账式国债11、某投资者欲在3个月后买入价值为1000万元的股票组合，担心3个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（C）A 卖出套保B跨期套保C买入套保D期现套利12、投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以（A）收取的保证金标准作为计算依据。

A期货公司B做市商C存管银行D特殊单位客户13、利用上证50和沪深300股指期货进行价差交易，属于（）A 跨市场套利B期现套利 C 跨品种套利D套期保值14、股指期货合约的交割结算价为最后交易日标的指数（D）A全天的算术平均价B最后两小时成交量的加权平均价C 收盘价D最后两小时的算数平均价判断题1、从事股指期货交易的客户持仓超出交易所规定的持仓限额标准，且未能在下一交易日第一节结束前平仓的，交易所有权对其持仓实行强行平仓。

√2、证券公司可以为从事期货交易的客户提供融资服务。

×3、中金所5年期、10年期国债期货自交割月份之前的一个交易日起，交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》相关规定，对未通过国债托管账户审核客户的交割月份合于持仓予以强行平仓。

√4、影响国债期货价格的主要因素是利率。

√5、期货交易中满仓操作的风险很大。

√6、国债期货空头持仓在期货价格下跌时获利。

√7、期货公司向客户收取的保证金率不低于交易所规定的比率。

√8、C4类客户只能购买风险指数为R4类的产品。

×9、上证50股指期货合约的合约乘数为每点人民币100元。

×二单项选择题1.以下关于中金所10年期国债期货合约投机客户持仓限额的规定，正确的是（B）A随着合约剩余期限的缩短，交易所会上调整持仓限额B 随着合约剩余期限的缩短，交易所会下调持仓限额C 持仓限额不随合约剩余期限改变而调整D 对新上市合约不规定持仓限额2.如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（C）A空头投机 B 跨期套利 C 多头投机 D 期现套利3.一般单位客户申请开户前连续五个交易日保证金账户可用资金余额不低于人名币（A）万元A 50B 10C 100D304.国债期货价格主要基于对（B）变动的预期A 利率和汇率B 利率C 远期汇率D 即期汇率5.以下情形中事宜进行期国债期货多头套期保值的是（A）A 计划三个月后买入国债B 计划，三个月后卖出国债C 担心未来国债价格下跌D 持有国债期货6.投资者参与金融期货交易应当遵循（）原则，不得以不符合适当性标准为由拒绝承担交易结果与履约责任（A）A 买卖自负B 风险共担C 买进看涨D 卖出看跌7.某投资者以3500卖出开仓1手沪深三百指数期货某合约，合约乘数为每点300元，当日该合约结算价为3560点，不考虑手续费，当日结算后该笔持仓浮动（B）A 亏损15000元B 亏损18000元C 盈利15000元D 亏损18000元8.以下不属于交易所规定的异常交易行为的是（C）A 以自己为交易对象大量或者多次进行自买自付B 日内撤单次数过多C 同一客户在多家期货公司开户D 托授权给同一机构勾或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易9.中金所国债期货交割流程中以一般模式进行交割的买方缴款日（D）A 第四交割日B 第三交割日C 第一交割日D 第二交割日10.国债期货投机交易面临的风险通常不包括（D）A 市场风险B 现金流风险C 流动性风险D 违约风险11.股指期货交易的对象是（B）A 标的指数B 股指期货合约C 标的指数股票组合D 标的指数ETF份额12.投资者申请开通金融期货交易权限，期货保证金中可用资金余额以（B）收取的保证金作为依据A 存管银行B 期货公司C 做市商D 特殊单位客户13.股指期货是（A）规避股票市场系统性风险的工具A 套期保值B 跨期套利C 投机交易D 期现套利14.以下关于中金所国债期货交割单位说法错误的是（C）A 合约的交割单位为面值100万元人名币的国债B 中国结算上海分公司和深圳分公司托管的国债分别计算C 每交割单位的国债可以来自不同国债托管机构的不同国债D 每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构的同一国债15.中金所5年期国债期货合约的当日结算价为最后成交价格按照成交量的加权平均值（A）A 一小时B 两小时C 一分钟D 半小时16.开通金融期货交易权限，（B）应通过金融期货知识测试A 商业银行B 自然人C 期货公司D 证券公司17.中金所五年期国债期货合约的报价方式为（C）A 千元净价报价B 收益率报价C 百元净价报价D 指数点报价18.以下影响股指期货价格的主要因素是（C）A 交易所增加新的股指期货品种B 交易所新合约挂牌C 利率下降D 交易所旧合约摘牌19.目前金融期货合约在（B）交易A 大连商品交易所B 中国金融期货交易所C 郑州商品交易所D 上海期货交易所20.若中证500指数期货9月合约上一日的结算价为6000点，涨跌停板幅度为10%，则下一交易日的跌停板价格为（A）点A 5400B 5700C 6600D 6300判断题21.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

√22.国债期货交割时，卖方可选择交易所规定的，可交割券进行交割。

√23.中金所5年期、10年期国债期货交割的交券日，卖方客户应当于国债登记存管机构日终结算前将可交割国债存入其申报账户交易所划转成功后视为卖方完成交券。

√24.国债期货投机是通过买卖国债期货合约从期货合约价格变动中赚取风险收益的交易行为。

√25.C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务。

√26.IH1707合约表示的是2017年7月到期的上证50股指期货合约。

√27.中金所5年期、10年期国债期货合约，最后交易日连续竞价时间为9：15-11：30；13：00—15：15。

×28.股指期货合约，最后交易日，如遇国家法定假日则以下一交易日为最后交易日。

√29.股指期货市价指令未成交的部分自动撤销。

√30.投资者可以通过中国期货市场监控中心网站查询自己的期货结算账单。

√三单项选择题1、国债期货投机交易面临的风险通常不包括（c）。

A 现金流风险B 流动性风险C违约风险 D 市场风险2、目前，金融期货合约在（c）交易。

A、郑州商品交易所B、大连商品交易所C、中国金融期货交易所D、上海期货交易所3、一下不属于国债期货合约主要条款的是（c）A、合约标的B、交易时间C、保证金存款银行D、报价单位4、期货公司收取投资者的保证金，一般会在交易所要求的保证金基础上（c）。

A、加收费用B、保持一致C、上浮一定比率D、下浮一定比率5、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当连续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（c）万元。

A、30B、100C、50D、106、中金所10年期国债期货的可交割券为（B）的记账式附息国债。

A、合约到期月份首日剩余期限为10年B、合约到期月份首日剩余期限为6.5-10.25年C、交易日剩余期限为6.5-10.25年D、交易日剩余期限为10年7、以下选项关于中金所5年期，10年期国债期货国债托管账户的描述错误的是（A）A、参与交割的客户应当事先自行向交易所申报国债托管账户B、客户国债托管账户信息发生变更的，客户应当及时通过会员向交易所申报C、同一客户在不同会员处开户的，应当分别申报国债托管账户D、参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户8、投资者参与金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

A、卖出看跌B、买卖自负C、风险共担D、买进看涨9、中金所5年期国债期货的交割结算价为（A）。

A、最后交易日全天成交量加权平均价B、最后交易日前一日结算价C、最后交易日收盘价D、最后交易日的开盘价10、证券公司收期货公司委托从事中间介绍业务，不提供下列（c）服务。

A、提供期货相关培训B、提供期货行情信息、交易设施C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D、协助办理开户手续11、关于中金所5年期、10年期国债期货交割流程描述正确的是（A）。