8.4.1（QH）内审
对本次内审做了哪些准备工作？
7.5（QH）操作性前提方案
是否制定了操作性前提方案，是否编制了作业指导书，共包括哪些内容
是否对操作性前提方案的实施情况进行了检查，查记录
7.9（QH）可追溯性系统
对于产品的批次是如何规定的，可追溯性的记录保存为几年。查记录
7.10（QH）纠正和纠正措施
□蓄水池□水塔□无塔自供储水罐
□其他：
清洗消毒频率：
方法：
有无水质检测报告，抽查最近的1次水质检测报告情况
检测时间年月日
检测单位：□抽样□送样
判定标准
上述水质报告中是否缺少主要的安全卫生项目，有无不合格项目
缺少的主要安全卫生项目：
具体不合格项目：
内审员：时间：
内部审核检查表
编号：受审核部门：质保部
编号与检查项目
检验设施、仪器设备是否有使用状态标识
是否有委托协议或合同，签订日期，外部委托检测项目
抽查2名检验人员，是否熟练掌握检验技术，现场考核结果
1、工号或姓名：□合格□不合格
2、工号或姓名：□合格□不合格
查：水质检测情况
厂区和车间的卫生间
卫生间是否满足需要，并具有冲水设施
卫生间是否有洗手设施
卫生间的墙裙是否以浅色Biblioteka 平滑、不透水、无毒、耐腐蚀的材料修建，
并保持清洁；是否有防蝇、防虫、防鼠设施
废水废料的处理
下脚料、垃圾是否及时清除，其存放、处理、排放是否对食品生产造成污染危害
加工用水
生产加工用水的来源
生产加工用水有无中间储存设施，如何清洗消毒
2.是否有规定相关任务、职责和全限的文件，并针对相关事项进行沟通？
编号与检查项目
判定
审核记录
5.4（QH）职责与权限
3.是否任命了食品安全小组组长、管理者代表，并规定其工作职责？（请
问管代您的职责是什么？）
4.是否成立了食品安全小组组长，小组有几人组成？分别是哪些岗位的
人？
5.7（H）突发事件
1.公司一般的突发事件有哪些？是否制定了应急预案
在管理体系中，您部门的职责是什么？在体系管理中承担哪些条款？
4.2（QH）文件要求
是否建立了公司受控文件清单？公司共有多少文件？有多少外来标准？
从中抽2~3份受控文件的发放记录。查看编号是否符合要求
食品安全管理体系文件定稿后是否有修改的情况，查看修改记录
4.2.3（QH）记录控制
公司有多少记录？是否建立了记录清单，检查记录的表式内容是否符合文件的要求
确认关键限制是否合理，控制措施是否正确
8.5（QH）体系更新
通过验证、管理评审、内外部的沟通，到目前为止体系是否需要进行更新
内审员：时间：
内部审核检查表
编号：受审核部门：办公室
编号与检查项目
判定
审核记录
5.2（QH）食品安全方针
公司质量方针是什么？
公司目标是什么？
办公室的分目标是否已实现？
5.4（QH）职责与权限
3.是否现场确认工艺流程图？确认记录，人员资格？是否各个操作阶段、时间均现场确认？
文件名称：编号：
文件名称：编号：
文件名称：编号：
文件名称：编号：
4.流程图是否包括以下内容：
a生产过程中所有步骤的次序和相互关系；b原料和中间产品投入点；c源于组织之外的过程；d返工和循环点；e最终产品、中间产物、副产品、废弃物的去除和污水的排放点。
今年的记录是否有变化，是如何控制的？
6.2.2（QH）能力意识和培训
1.怎样规定从事影响食品安全工作的人员必须具备的能力？
2.是否制定了年度培训计划？且按计划进行？
3.是否有针对HACCP的培训计划、培训及考核记录
4.提问对卫生控制及CCP监控2人其活动对食品安全作用相关性和重要性的认识？
5.是否组织了员工健康检查，有无不符合情况发生
2.能够表明可操作性前提方案正发挥作用的相关监视程序（参数、频率和记录要求）；
7.6（H）HACCP计划建立
请问HACCP计划中列明的显著危害和关键控制点有哪些？
HACCP计划是否对各个关键控制点建立了关键限值（CL）？CL是否合理？
建立CL是否有依据？
证明材料：
是否有对CL的监控程序？
监控程序的方式和频率是否合理？
首次会议签到表
日期：地点：会议室
序
号
姓名
部门
职务/职称
审核组成员
1.
组长：
成员：
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
185.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
内部审核检查表
编号：受审核部门：管理层
编号与检查项目
判定
审核记录
4.1（QH）总要求
1.本次审核的食品安全管理体系范围
千张包子系列产品、速冻食品[速冻面米食品(生制品、熟制品等)、糕点(蒸煮类糕点)、调味料(半固态)、肉制品(酱卤肉制品)、罐头(畜禽水产罐头)产品的设计开发、生产、再加工、销售和门店餐饮服务
2.体系范围内可能发生与产品相关的、可预期的食品安全危害能否得到识别、评价和控制，以确保产品不直接或间接伤害消费者？
是否制定了监视和测量设备交验/校准计划？并定期送校，查记录
对于超过校验期的设备是否能予隔离，并立即送校
现场检查测量设备的检定情况，查合格证
是否规定对监控设备进行校准
规定的监控设备校准的方法和频率是否符合要求
是否制订了监控设备校准规程？是否具有可操作性？
监控现场是否有记录？记录内容与实际是否相符？
监控设备是否适当校准？是否处于良好的操作状态
1.对不合格品是如何控制的，检查近段时间的产品是否有不合格品，对不合格品是否进行了纠正、评审，进行了原因分析，采取了措施，措施的有效性如何，查记录
2.对每个关键控制点和必要过程是否制定形成文件的纠纷和纠正措施？
（QH）测量设备与方法控制
是否对公司所使用的与食品加工制作有关的测量和监视设备进行登记？查记录
2.是否建立和保持应急准备和响应的程序，程序名称？可以防止和解决哪些可能影响食品安全的潜在事故和紧急情况？程序是否适宜？是
否针对以往发生过的情况？
3.是否演练过这些程序？
4.是否有改进程序的规定？
5.应急处理结果是否作为管理评审
的输入？
5.8（QH）管理评审
1.是否保持管理评审记录、报告，评审频率是否适宜？是否对体系适宜性和有效性进行评审，包括满足顾客要求，实现食品安全方针？
7.4（H）危害分析
1.是否制定了危害分析工作单？是否完整、准确？
2.对每一显著危害是否制定了相关的控制措施？
3.抽2~3处主要步骤的分析提问，有哪些危害？显著危害是如何确定的？
7.5（H）操作性全提方案设计
1.已确定的食品安全危害通过哪些方法进行控制，属于操作性前提方案有哪些？有哪些记录，当不符合时，是如何进行控制的？
编号与检查项目
判定
审核记录
7.9（H）体系运行总则
食品安全管理运行的要求是什么？
8.3.1（QH）内部审核
1.有无内部审核程序？内审频率？
2.检查上内审记录、材料。内审人员有无授权？内审计划、报告等是否符合要求？有无不符合项？怎样整改和跟踪？
3.跟踪活动是否包括对所采取措施的验证和验证结果的报告？
4.内审结果是否作为管理评审的输入？
可识别评价和控制
4.2.1（QH）文件要求总则
1.食品安全管理体系的文件组成有哪些？
文件名称：手册编号：DLF- QFM
文件名称：程序文件编号：DLF-QFSP1-26
文件名称：HACCP计划编号：HACCP1-5
文件名称：良好操作规范编号：DLF-GMP
2.有无形成文件的食品安全方针和目标？
已形成
3.对公司方针、目标是否经过宣传？
会议、并上墙
4.怎样保证与食品安全有关的方针和目标在各个层次上得到理解，贯彻和保持？
5.3（QH）管理体系策划
请问最高管理者怎样保证食品安全管理体系进行策划，以满足4.1要求，并支持食品安全的目标的要求。
5.4（QH）职责与权限
1.为确保管理体系的有效运行，公司共设置了几个部门？
（Q）产品的监视和测量
质研中心的产品检测包括哪些内容：是否制定了原材料、过程和成品的检验准则，抽查9~11月份的原材料、过程和成品的检验
7.10（Q）不合格品的控制
在检查过程中是否有不合格品出现，对不合格品是如何控制的，是否对返工后的不合格品有再检验的记录
编号与检查项目
判定
审核记录
8.4（Q）数据分析
查卫生检查情况
公司是否与垃圾处理部门签订了协议
8.5（QH）改进
体系在哪些方面进行了改进？查记录
补充审核
现场有无完整、有效的质量体系文件
场所：
缺少的必要文件：
抽查2名卫生质量管理人员，隶属部门，职务、专业培训、考核结果
1工号或姓名：□合格□不合格
隶属部门：职务
培训经历：
2工号或姓名：□合格□不合格
隶属部门：职务
判定
审核记录
5.2（QH）食品安全方针
公司质量方针是什么？
公司目标是什么？
质保部的分目标是否已实现？
5.4（QH）职责与权限
在管理体系中，您部门的职责是什么？在体系管理中承担哪些条款？
7.1（QH）产品实现的策划
产品的策划包括哪些内容，今年是否有新品种进行策划
5.8（QH）管理评审