第十二章 非关税措施及其实施规则
第一节 传统的非关税壁垒措施
一、非关税壁垒措施的历史演变
非关税壁垒（nonbarriers） 非关税壁垒（non-tariff barriers）是与关税壁垒 相对而言的， 相对而言的，指除关税外一切限制进出口的法律 和行政措施。 和行政措施。
二、传统非关税壁垒的类型与特点
欧盟指出： 欧盟指出：
加方指出: 加方指出:
由于日本的进口汽车车型已不再生产或不再适用于加国内 市场，未从日本进口完全是一种商业决策，在政策和法律 上无歧视性可言。进口企业的差别待遇标准并非原产地标 准，而是质量标准。
双方争议事项： 双方争议事项：
1. 进口免税措施是否有歧视性 2. 增加值条件是否影响进口产品与国内产 品之间的竞争
1. 进口免税措施是否有歧视性
表面看来，加的进口免税措施使用于一切成 员，但实际享受的汽车制造商多为美国和墨 西哥制造企业在加境内的子公司，这种企业 的关联性，导致这些进口企业的进口车辆排 他性地来源于美国和墨西哥。
非协定的“自 非协定的“ 动”出口配额
3.进口许可证制(import 3.进口许可证制(import license system) 进口许可证制 指进口国家规定某些商品进口必须事先领取 许可证，否则一律不准进口的制度。 许可证，否则一律不准进口的制度。
无定额的进 口许可证
有定额的进口 许可证
(1)数量性外汇管制 (1)数量性外汇管制 (2)成本性外汇管制 (2)成本性外汇管制
（四）技术性贸易壁垒的特点
双重性 隐蔽性
特点
针对性和歧视性 扩散性 广泛性 争议性
二、 技术性贸易壁垒的经济效应分析
(一)数量抑制效应
P S2 S1 P2 P1 S P0 D O Q2 Q1 Q0 Q
图12-5 12-
TBT数量抑制效应示意图 TBT数量抑制效应示意图
(二)价格抑制效应
AC为单位产品成本线 AC为单位产品成本线 △AC额外成本 AC额外成本 P1保本价格 P π利润 P P1 P0 π O AC AC Q0 没有壁垒情形 O Q1 Q0
P0
△AC
π
AC+△ AC+△AC
设置壁垒情形
图12-6 12-
TBT价格抑制效应示意图 TBT价格抑制效应示意图
（三）动态抑制效应
技术性贸易壁垒和其他非关税壁垒的主要区别 在于前者伴随着技术进步而不断进行调整。 在于前者伴随着技术进步而不断进行调整。
（四）技术性贸易壁垒对发展中国家的影响
技术性贸易壁垒对发展中出口国家带来的 福利损失要大大超出发达出口国家。 福利损失要大大超出发达出口国家。
（五）技术壁垒的作用机理
按发挥作用的过程分析： 按发挥作用的过程分析：
具有关税、 具有关税、配额 的复合作用
在设置时—— 在设置时—— 相当于零配额 形成并实施时—— 具有价格、 形成并实施时—— 具有价格、数量双重限制作用 尚未适应时—— 数量限制作用明显， 尚未适应时—— 数量限制作用明显，具有配额性质 开始适应时—— 价格作用明显， 开始适应时—— 价格作用明量限制作用明显，具有配额性质 （标准达到后，采用检验程序来进行控制） 标准达到后，采用检验程序来进行控制）
意大利的空心粉法
在意大利有一个“空心粉纯度法” 在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉 的制作原料必须是硬质小麦， 的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主 要产于意大利南部。 要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多 由混合种类的小麦制成，不符合“ 由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法 ”，很难进入意大利市场。 很难进入意大利市场。
欧盟进口中国瓷器的包装标准
欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻 草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。 200度高温熏蒸消毒处理 草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。
按作用机制划分
价 格 费 用 型 数 量 限 制 型 综 合 影 响 型
非关税壁垒
价格费用型 数量限制型 综合影响型
补贴 进口押金 最低限价 海关估价 成本型外汇管制
许可制度 数量型外汇管制 配额 自动出口限制
技术壁垒 环境壁垒 救济措施
（二）非关税壁垒的特点
1.灵活性和针对性 1.灵活性和针对性 2.直接性和严厉性 2.直接性和严厉性 3.隐蔽性和歧视性 3.隐蔽性和歧视性 4.有效性和难以超越性
三、WTO关于实施非关税壁垒措施的规则 WTO关于实施非关税壁垒措施的规则
7.海关估价制(customs 7.海关估价制(customs valuation) 海关估价制 是海关为了征收关税， 是海关为了征收关税，确定进口商品 价格的制度。 价格的制度。
8.进出口的国家垄断 8.进出口的国家垄断 指对某些或全部商品的进出口规定由国家 机构直接经营，或者是把某些商品的进出 机构直接经营， 口专营权给予某些垄断组织。 口专营权给予某些垄断组织。
利用汇率的变动） （利用汇率的变动）
(3)混合性外汇管制 (3)混合性外汇管制
4.外汇管制(foreign exchange control) 4.外汇管制(foreign 外汇管制 指一国政府通过法令对国际结算和 外汇买卖实行限制, 外汇买卖实行限制,以平衡国际收支 和维持本国货币的汇价稳定的一种制度。 和维持本国货币的汇价稳定的一种制度。
三、WTO关于实施技术性贸易壁垒措施 WTO关于实施技术性贸易壁垒措施 的规则
适当范围规则 科学性规则 统一实施规则 贸易影响最小规则 协调规则 透明性规则
发展中成员的特殊和差别待遇规则
第三节 其他新型贸易壁垒
一、绿色壁垒
绿色壁垒又称为环境壁垒，指以保护生态环境、 绿色壁垒又称为环境壁垒，指以保护生态环境、 自然资源和人类健康为借口的贸易保护措施。 自然资源和人类健康为借口的贸易保护措施。
加拿大政府根据《美加汽车协议》 北美自由贸易协定》 加拿大政府根据《美加汽车协议》和《北美自由贸易协定》 对于符合协议条件的本国制造商， 对于符合协议条件的本国制造商，进口原产于美国的汽车及 部件时给予免税待遇，条件为制造商必须在基本年度（ 1963—1964 1964年 1963 1964年）内在加拿大境内生产制造其要进口车辆的类 并且当地销售额所占当地总额的比例需达到最低要求； 别，并且当地销售额所占当地总额的比例需达到最低要求； 而且加拿大附加值要达到最低标准。此外， 而且加拿大附加值要达到最低标准。此外，可以享受进口免 税优惠的企业限定为三种类型：符合《美加汽车协议》 税优惠的企业限定为三种类型：符合《美加汽车协议》条件 的制造商； 美加自由贸易协定》 的制造商；在《美加自由贸易协定》签订前已被加政府制定 的制造商； 1989年之前可望被加政府指定为受 为受益方 的制造商 ； 在 1989 年之前可望被加政府指定为受 益商的其他企业。1998年日本 年日本、 益商的其他企业。1998年日本、欧盟指诉加政策违反了最惠 与贸易有关的投资措施协议 资措施协议》 国待遇 、 国民待遇 和《 与贸易有关的投资措施协议》。
（二）技术性贸易壁垒的类型
1.技术标准 1.技术标准 2.技术法规 2.技术法规 3.合格评定程序 3.合格评定程序 4.商品标签的规定 4.商品标签的规定 5.产品检疫、 5.产品检疫、检验制度与措施 产品检疫 6.信息技术壁垒 6.信息技术壁垒
（三）技术性贸易措施成为技术性贸易壁 垒的原因
1.各国技术性贸易措施的体制性差异。 1.各国技术性贸易措施的体制性差异。 各国技术性贸易措施的体制性差异 2.技术性贸易措施的歧视性规定和实施。 2.技术性贸易措施的歧视性规定和实施。 技术性贸易措施的歧视性规定和实施 3.技术发展水平的差距。 3.技术发展水平的差距。 技术发展水平的差距 4.信息缺失。 4.信息缺失。 信息缺失
2.“自动” 2. 自动”出口配额制 自动 指出口国家或地区在进口国的要求或压力下， 指出口国家或地区在进口国的要求或压力下， “自动”规定某一时期内(一般为3～5年)某些商 自动”规定某一时期内(一般为3 品对该国的出口限制， 品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控 制出口，超过配额即禁止出口。 制出口，超过配额即禁止出口。
金 融 管 理
商品归类调整
美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室 和底盘， 零件” 和底盘 ， 这种 “ 零件 ” 重新归为 “ 组装车 使原来只有4 的税率改为25 25% 辆”，使原来只有4%的税率改为25% 。
普瓦蒂埃（PPOtiers） 普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应
法国在1982 年规定， 法国在 1982 年规定 ， 所有从日本进口的录像机 1982年规定 都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇 的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多， 的普瓦蒂埃 （ Potiers ） 海关 。 海关人员不多 ， 屋子非常窄小。 屋子非常窄小 。 结果进入法国的日本录像机从 每月6万多台骤减到每月不足1万台。 每月6万多台骤减到每月不足1万台。
绿色 补贴
绿色环境标志
绿色包装制度
二、反倾销的滥用
倾销即价格歧视，指一国出口商以低于正常品 倾销即价格歧视， 价值的价格将产品出口到另一国市场的行为。 价值的价格将产品出口到另一国市场的行为。
三、社会壁垒 四、反恐壁垒 五、物种壁垒
案例（ 案例（一） 欧盟、 欧盟、日本与加拿大汽车贸易措施争端案
（一）非关税壁垒的类型
1.进口配额制 1.进口配额制 (import quotas system) 是一国政府在一定时期之内，对某些商品 是一国政府在一定时期之内， 的进口数量或金额加以直接限制的措施。 的进口数量或金额加以直接限制的措施。 绝对配额 关税配额
协定的“自动” 协定的“自动”出口配 额
9.歧视性政府采购政策 9.歧视性政府采购政策 (discriminatory government procurement policy) 即国家制定法令， 即国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先 购买本国产品的做法。 购买本国产品的做法。