金融合规体系管理系统
一、建设目标
金融行业的监管相对来说更加严格，企业会花大量的人力物力来应付各种检查和审计。

为了减少企业在合规检查这方面的成本，同时提高企业内部管理的规范性和可控性，我们开发了这套合格体系管理系统，把企业的制度，组织，流程和工作记录的相关信息按照各种合规审计的方式加以分析和整理，大大减少准备相关资料的工作量和时间，有利于企业能轻松有效地应对各种外部审查和进行企业内部审核。

二、适用范围
适用于国家、财政部、银监会、证监会、中国人民银行、地方政府，国际金融管理机构，各种ISO认证公司等各种机构的外部审核。

适用于企业进行内部各种审计要求，如财务审计，运营审计，ISO内审等活动。

适用于企业内控管理体系和ISO管理体系（如质量管理标准，环境管理标准，社会责任管理标准，信息安全管理标准等）。

三、使用对象
企业领导层
企业质量管理部门
企业风险管理部门
企业合规管理部门
企业相关运营部门
四、系统特点
流程可视管理层随时可以查看整个企业的体系运行情况，了解企业目标，人员，流程和相关工作的执行状况。

上下对接实现企业总部与分部（子公司）间的相互对接情况。

如：
1.目标对接总部与分部之间目标分解，目标考核，目标预警，目标实现的层层
汇总等（包括体系目标，安全目标和绩效目标等）；
2.体系对接保证企业内控和各种管理体系的一致性，方便进行内部审核和评
定。

具体工作包括分部文件的报备审批，企业内部行审的计划实施，体系运
行的监督和管理等；
3.流程对接保证总部与分部之间的流程一致，便于管理和考核。

流程执行监督，
流程绩效对比，流程文件执行率考核，红头文件下发贯彻率等；
工作可查员工填写的工作记录会自动跟流程文件关联，保证所有的工作行为都有流程文件支撑。

管理层很容易了解企业关键流程的执行情况和知道哪些流程涉及面广而应该不断改进。

这样，企业的管理有整个管理体系框架进行指导，企业的目标可以通过绩效进行考核，企业的运营有流程文件来规范，员工的工作有流程记录来证实。

例如：管理机关下发了一个红头文件，企业签收之后会调整相应的管理目标，修订相应的管理流程文件，员工会按新的流程文件完成相关的工作。

如果管理层想检查红头文件的贯彻情况，系统会自动汇总相关的目标修改历史，文件修订状况和员工按照新流程要求的工作记录，整个红头文件产生的效果一目了然
五、系统功能
本系统紧紧围绕合规体系管理这个核心，实现了合规管理体系从策划，运行，检查到改进的整个生命周期的管理。

为了使整个合规体系落到实处，系统增加了一些辅助的管理工具来帮助用户提升管理水平，如目标管理工具，流程管理工具以及企业未信息化的相关业务流程的管理工具。

企业可以根据实际需要，可以对以下功能进行适当的增减。

1体系管理
根据最新的国际标准化管理的理论和方法，对整个合规管理体系的进行了PDCA的闭环管理设计。

1.1体系策划
按照标准化管理方法，将整个体系划分为技术标准、管理标准和工作标准，使企业的管理体系的划分更加科学，便于管理，可以应对将来管理体系的变更，保证
企业管理体系的连续性。

具体的功能包括：体系框架策划，管理制度建立，管理组
织建立，管理方针的确定，企业流程梳理和编写，岗位职责的划分。

1.2文件管理
按照有关ISO文件管理的严格规范，将企业的文件划分为四个级别，管理手册、流程文件、作业文件和记录文件。

并实现文件的编写，审批，分发，查询，培训，
修订，作废整个全生命周期的管理过程。

用户可以根据实际需求，自定义多层多人
的审批流程和进行多种形式的文件查询。

1.3审核管理
可以实现企业内部和外部的审核活动管理。

具体的功能包括：审核计划编制和审批，审核活动策划（主题，范围，小组，人员分工，审核清单），审核会议管理，
审核记录，不合格项处理，审核报告的编写和审批等。

审核流程时会自动产生历史
问题，自动关联各种相关的流程记录，流程文件，管理规范等，并推荐要进行审核
的检查清单，使复杂的审核工作变得轻松简单。

1.4不合格项管理（问题/事件管理）
参考国际流行的问题/事件管理模型，对不合格项管理进行了全方位，全生命周期的管理。

具体功能包括：不合格项的分类，不合格项的确认，不合格项改进分
工，改进措施，改进结果检查，改进结果跟进，不合格项关闭等，典型的不合格项
的管理事件流程可以进入知识库作为将来类似案例的一种参考。

1.5管理评审
实现管理评审工作的信息化和流程化。

具体功能包括：管理评审计划的编制和审批，管理评审资料的收集与签收，管理评审议程管理，管理评审会议管理，管理
评审记录，管理评审报告的编写和审批以及分发。

1.6持续改进
用户可以根据企业的实际需要，定制不同的持续改进的记录表格和执行流程。

具体功能包括：改进类型定义，改进表格定义，改进的发起，改进的分派，改进的
执行，改进的检查，改进的跟进，改进的关闭等。

2目标管理
目标管理根据国际流行的目标管理理论，采用标杆管理的方式，进行多目标多级别的目标管理，提升企业科学的量化管理水平。

2.1目标发布
企业可以制定年度目标集合和分解成半年，季度和月度目标，在上报审批后，发布到各部门和各个分部。

企业还可以根据需要对目标进行调整并审批。

2.2目标分解
部门或分部接收到上级目标后可以进行时间维度和部门维度的分解，并将目标细化到具体的部门和负责人，用户还可以增加各自部门自定义的其他目标。

在
执行目标的过程中，对于上级下发的目标，可以申请进行调整。

2.3目标实现
进行目标的考核，并通过录入和导入的方式填写目标完成情况，在检查后进行目标考核的确认。

2.4目标预警
在每次目标考核时，系统会根据用户定义的阀值进行预警，通知相关责任人。

相关责任人必须分析原因，找到相应的解决办法。

2.5目标改进
对于无法达到的目标以及需要提升业绩的目标，用户可以发起目标改进申请，启动一个完整的目标改进的PDCA循环。

3流程管理
流程是所有工作的依据和规范，而工作的具体执行情况都是通过流程记录来体现。

本系统提供可视化的流程管理工具，从流程到定义到流程记录以及流程考核进行科学的管理。

3.1流程定义
可以定义企业运行的各种管理流程，这些流程跟各项管理规范以及流程文件相关联，并提供流程检查的评估模版以便参考。

用户可以定义各种流程，子流程
之间的流转关系，流程审批的权限等。

3.2流程记录
用户可以将日常的工作计划和记录跟流程自动关联。

可以对流程进行讨论，查看流程流转的状态，检查流程执行的关键点，了解流程的执行过程，督促下级
流程的完成等。

3.3流程考核
用户对流程的完成情况进行统计分析，进行流程的绩效考核。

根据流程的运行情况，对流程进行相关的改进活动。

对于成熟高效的流程可以保存到知识库中
作为流程模版，以备将来建立相关类似流程提供参考。

4综合管理
这个模块是企业未实现信息化的流程的一个补充功能。

它涵盖了企业日常管理中的一些管理流程，并将这些流程天然的纳入体系的管理范畴。

4.1培训管理
包括培训需求调查，培训计划，在线课程，在线考核，课程管理，培训记录管理，培训效果调查。

4.2队伍建设
包括各种功能小组定义，小组活动记录，小组奖励记录。

4.3QC小组活动管理
包括QC小组定义，小组活动记录，QC小组活动各个阶段的管理，小组活动
评比，小组活动奖励等。

1.课题的选定
2.课题选定说明（选定理由）
3.现状的把握
4.目标的设定
5.要因的解析
6.活动计划（活动安排或人员分工）
7.要因调查与对策（针对解析出的要因进行对策，区分真因与非真因）
8.效果确认
9.再发防止
10.今后推进方向（今后发展方向，效果衡展）
11.活动记录（活动总结）
12.QC完成效果审核（小组能力评价，确认实施效果及总结）
4.4科技创新建议管理
包括科技创新建议分类，建议申请，建议内容及相关进度记录，建议活动评比，建议活动奖励等。

4.5科技创新项目管理
包括科技创新立项和审批，创新项目计划，创新项目实施（人员,成本，进度，成果），创新项目结题报告，创新项目评比，创新项目奖励等。

六、系统支持
本系统紧紧围绕合规体系管理这个核心，实现了合规管理体系从策划，运行，检查到改进的整个生命周期的管理。

为了使整个合规体系落到实处，系统增加了一些辅助的管理工具来帮助用户提升管理水平，如目标管理工具，流程管理工具以及企业未信息化的相关业务流程的管理工具。

●团队支持
我们的产品主导开发人员都是各个行业富有10余年经验的专家型人才。

有ISO 认证咨询专家，有IT管理咨询专家，有软件开发专家，他们志同道合的走到了一
起，实现了融合了最新管理理论和信息技术以及管理经验的管理系统软件。

●管理支持
本系统参考了很多先进和使用的管理理论，并创造性的融合到了产品中。

如知识管理，项目管理，服务管理，绩效管理等。

●技术支持
本软件采用了Java的开发技术，通过SOA架构能轻松与企业已有系统集成。

而且
将RACI-VS的角色管理创造性的引入到自主开发的工作流中，极大的方便了用户的
操作。