合同评审管理规定

一、目的

为确保合同的有效性、可行性，规范合同评审活动，根据公司《合同管理制度》，制定本规定。

二、适用范围

1.EPC或BOT总包合同辅机的采购、配套件、分包合同及机组安装消缺费等。

公司作为EPC或BOT等类似业务的总承包方时，对于主机以外所有需采购的辅机、配套件、分包合同及机组安装的消缺费等合同。

2.物资采购合同、固定资产购置合同。

物资采购合同包括：生产用原材料、辅料、动能、低值易耗品（含办公用品、劳保用品）、委外加工等采购合同。

固定资产购置合同包括：生产用机器设备（含设备安装、修理）、仪器仪表、办公用设备（含电子设备）等。

3.运输合同。

运输合同包括：产成品、零担等对外运输合同。

4.除上述1、2、3以外的其它所有合同，如审计及法律、咨询等合同。

适用范围以内的合同，除紧急情况外，必须经过评审，方可签订正式合同。

三、合格供应商及合同评审比价的规定

主管部门在签订合同前应当对供应商的主体资格、资信能力、履

约能力进行调查，应优先选用有相关业绩的合格供应商，不得与不能独立承担民事责任的组织签订合同，不得与法人单位签订与该单位履约能力明显不相符的经济合同，且不得与列入企业黑名单供应商签订合同。对于合格供应商的认定，需供应商提供三证合一后的《营业执照》、相关资质证明、法人代表身份证、生产经营地点证明（如为自有房产提供产权证明；不是自有房产则需提供房产租赁协议）等的复印件并加盖公章。由技术部、质量部、主管部门共同参与评审工作，并由相应参与评审工作部门主管副总经理签字确认。主管部门负责保管合格供应商的资质材料。

小额零星物资的采购可以采用直接购买的方式。相关部门根据不同情况合理选择采购方式：

（一）附属于公司承揽合同，但公司不参与加工的需完全委托合同

1.辅机合同、分包合同等，该类合同（包括但不限于联合体、合作方、业主认定及其他）。

（1）无需比价：

①分包合同：对于联合体、合作方等共同投标项目的分包合同，公司在收取适当管理费情况下，可酌情直接选定。

②辅机合同：对于所购辅机是由业主指定的，可按市场价格直接选定,但不允许出现价格倒挂的情况。特殊合同出现价格倒挂的，须经公司经理办公会集体研究决定。确认此类合同需提供原合同文本等相关证明材料。

（2）除上述合同外的所有辅机、分包合同均需按公司规定比价参加评审后签订合同。

合格供应商需项目部每年对其资质等信息进行重新审查备案。市场部需在对外投标报价前对可能在辅机采购及外包合同中合作的供

应商进行审核、询价、比价，中标后，不允许出现价格倒挂的情况。特殊合同出现价格倒挂的，须经公司经理办公会集体研究决定。

价格倒挂指合作的供应商对公司的报价高于公司对外投标报出的价格。

2.市场垄断性、技术性强或特殊部门指定的合同

（1）原厂家维修、原厂家采购配件项目、机组安装的消缺费合同、因业主认定等原因不能进行比价选取等情况，需提供原采购合同及相关明细，经主管部门确认后，原则上允许直接选定。具体明细如下：

（2）对于技术性垄断类合同，由于业主方限定技术条件等特殊原因不能进行比价选取时，需由技术部门确认，且对该供应商进行资质审查后，由主管技术副总经理签字确认，可不比价直接选定。合同价格超过100万元，需经公司总经理确认尽可能降低成本。

3.对于物流运输合同的审查，采取整机招标或拆分招标方式，由评标组参加开标并当场对投标运输商的投标资料、验路报告等资料当场拆封查验，最终确定合格运输商。

（二）材料采购、资产购置、购买、基建维修、设备维修等合同

1.建立紧密合作供应商名录，主要针对采购标准性不强且信息不公开的产品（建立此类产品明细），年初各长期合作供应商针对同类产品进行比价（后期如确有需要可临时增加），比价明细中要明确标注材料、重量、材料费、加工费、利润等等价格形成的详细明细，最终确定此类产品的价格，且最终价格经公司经理办公会确认，并以此价格作为年度后期确定价格的依据，一年中只要合格供应商的同类产品在此价格的合理范围内可不进行比价直接签订合同。在合同签订过程中如遇价格波动可根据价格波动范围及时提出价格调价申请。主管部门要每年对该类供应商及其详细产品及报价进行年度审查备案。采购部要建立起容量丰富的价格信息资料库；对于获取的各种信息源，按照本公司的物资种类进行适当分类以提高检索能力，发挥信息使用效率。

2.所采购商品标准性强、信息公开的物资采购（建立此类产品明细），价格不能明显高于市场价，由主管部门审核后可不比价，直接选定供应商。该类产品可向使用部门公开采购价格，采购价格高于市面最低价10%的公司保留问责权力，存档合同保留比价过程（比价可含网络价格）。

3.市场垄断性、技术性强或特殊部门指定的合同，由相关部门分管副总签字，可不进行比价，但要控制价格在合理范围内，合同价格超过100万元，需经公司总经理确认。

对于以上所述合同，主管部门将供应商资质及价格备案后可不进行比价,但审计部门保留对合格供应商资质材料进行抽查的权利,如遇抽查不合格在10%以上者将保留对部门问责的权利。

上述合同以外的公司所有合同，评审时要求3家及以上供应商参与比价或合理价格分析，在下列规定额度内如有特殊情况，经主管领导批准，可直接选定供应商或适当减少评审厂家。金额设置：合同

金额5万元（含）以下可1家，合同金额5万元-10万元（含）可2家，超过10万元需3家及以上比价。大宗物资采购、加工合同、分包合同等合同金额1000万元（含）以上，固定资产购置金额10万元（含）以上（生产设备购置金额30万元（含）以上）的合同，需经“三重一大”决策管理流程通过。如遇特殊情况造成某些供应商暂时无法生产或其他不可抗力等特殊情况确实无法比价的，可经主管领导批准附纸质说明主管副总经理签字确认。

四、评审内容

合同评审应重点关注以下内容：

1.合同的合法性。包括: 当事人有无签订、履行合同的权利和义务能力，合同内容是否符合国家法律法规、政策和公司《合同管理制度》的规定。

2.合同的严密性。包括：应具备的条款是否齐全、当事人双方的权利、义务是否具备、明确。文字表述是否正确无误。

3.合同的可行性。包括：当事人双方特别是对方当事人是否具备履行合同的能力和权利、条件；合同报价的合理性、相关付款事项以及评审材料的相关、完整性；合同非正常履行时可能受到的经济损失。

4.合同的价格。原则上不能超过市场价格。

五、评审程序

原则上采用书面传阅会签的形式，一般程序如下：

1.经办人员根据计划，在合格供应商中进行询价、比价、议价，（合格供应商由归口管理部门评定）通过对质量、价格、付款方式、付款进度等，货比三家，确定供应商并落实合同草案，合同要详细标注所采购产品名称、规格、数量、单价及金额。

2.供应商确定后，由经办人员填写合同评审表（附后）、附合同草案、供应商报价单（特殊情况可单一报价，并附说明），报主管领