2020年版资金监管协议

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，中国建设银行辽宁省分行文件建辽函〔〕534号转发总行关于印发百易安资金监管协议修订文本的通知各二级分（支）行:现将总行《关于印发百易安资金监管协议修订文本的通知》（建机〔〕46号）转发你行，并提出如下要求，请遵照执行。

重点提示如下:

一、本次修订的《协议》适用于无权证监管的交易资金监管文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；如有不当之处，请联系网站或本人删除。

业务，其它四个版本（有权证、二手房、股权、保证金）协议仍沿用总行发文版本。

二、本《协议》中所涉及的《资金到账通知书》、《授权支付通知书》、《授权退回通知书》、《违约通知书》、《终止协议通知书》采用《百易安资金监管业务管理办法》（建总发〔〕90号）（建辽函〔〕478号）中附件格式。

三、各行在使用非标准文本百易安协议中时，协议内容中一定要有客户出于自身对相关资金进行监管的需要（如交易资金的安全支付或专项资金的管控），向银行提出使用百易安业务的明确表述。

并经有权法律部门审核后方可与资金提供方及资金接收方共同签订百易安资金监管协议。

二○一二年六月十八日带格式的:缩进:首行缩进:2字符文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；如有不当之处，请联系网站或本人删除。

急件中国建设银行（机构业务部）建机〔〕46号关于印发《百易安资金监管协议》修订文本的通知带格式的:字体颜色:自动设置带格式的:字体颜色:自动设置文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；如有不当之处，请联系网站或本人删除。

各省、自治区、直辖市分行，总行直属分行，苏州、三峡分行:

为进一步加强百易安资金监管业务规范管理，推进百易安业务可持续健康发展，切实为客户提供资金监管服务，现将修订后的《百易安资金监管协议》（下称《协议》）印发各分行，请遵照执行。

现将有关要求通知如下:

一、本次修订的《协议》适用于无权证监管的交易资金监管业务，其它四个版本（有权证、二手房、股权、保证金）协议仍沿用总行发文版本。

权证主要指在商品或服务交易中，交易双方的权益证明或物权凭

证等相关权利凭证，例如货物提单、土地使用权证、仓单等。

二、各行在办理百易安业务时，应参考总行标准协议文本，与资

金提供方及资金接收方共同签订《百易安资金监管协议》。

对于政府类保证金等存在特定管理要求并包含多个资金接收方的，经一级分行产品管理部门审核后，经办行可与客户各方分别签订百易安协议。

在百易安协议中要有客户出于自身对相关资金进行监管的需要（如交易资金的安全支付或专项资金的管控），向银行提出使用百易安业务的明确表述。

业务拓展及领域创新过程中，针对客户需求提供的个性化服务方案，可制定相应的百易安资金监管协议，经有权法律部门审核后与资金提供方及资金接收方共同签订。

三、本《协议》中所涉及的《资金到账通知书》、《授权支付通知书》、《授权退回通知书》、《违约通知书》、《终止协文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；如有不当之处，请联系网站或本人删除。

议通知书》采用《百易安资金监管业务管理办法》（建总发〔〕90号）中附件格式。

附件:百易安资金监管协议（适用于无权证监管的交易资金监管业务）二○一二年六月十一日主题词:机构业务政府合同文本通知抄送:各审计分部、各总审计室。

本行发送:章更生党委委员、批发业务总监，行长办公室、资产负债管理部、风险管理部、内控管理委员会办公室、审计部、法律合规部。

校对:机构业务部田野中国建设银行行长办公室06月14日印发文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；如有不当之处，请联系网站或本人删除。

百易安资金监管协议（适用于无权证监管的交易资金监管业务）合同号::甲方（资金接收方）:住所:电话:营业执照号码:传真:法定代表人:有效身份证件名称及号码:授权代理人:住所:电话:有效身份证件名称及号码:传真:乙方（资金提供方）:住所:电话:营业执照号码:传真:法定代表人:有效身份证件名称及号码:附件:带格式的:两

端对齐文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；如有不当之处，请联系网站或本人删除。

授权代理人:住所:电话:有效身份证件名称及号码:传真:丙方:中国建设银行分（支）行负责人:授权代理人:住所:电话:传真:文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；如有不当之处，请联系网站或本人删除。

风险提示及共同声明条款:1.本协议独立于甲乙双方的交易合同，双方交易合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力。

甲乙双方在签订和履行交易合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。

2.除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、丙三方书面同意。

3.丙方对交易资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。

丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。

4.资金在被丙方保管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其它情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。

5.因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。

6.非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方将退还所监管的交易资金，但不返还已收取的手续费。

7.因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。

8.交易资金监管专户在监管期间不予办理挂失，如遇存单（折）丢失文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；如有不当之处，请联系网站或本人删除。

第一条鉴于甲方与乙方签订了《》（合同号，下称“交易合同”），甲、乙、丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲乙双方提供交易资金监管服务有关事宜，订立本协议。

为便利上述交易合同项下的交易顺利达成，实现双方相关交易资金的安全支付，甲乙双方经协商一致，特此授权丙方监管交易资金，协助完成交易资金的划转。

第二条权利和义务

一、甲方权利和义务（一）甲方基于自身对相关资金监管的需要，自愿委托丙方办理百易安资金监管业务。