第5期 2200111年年第105 月期
福建教育学院学报 FU JIAN J福IAO建YU教XU育E Y学UAN院XU学E B报AO
NO.5 October，2011
形成性评价与总结性评价理论探究
卢健
（福建教育学院外语研修部，福建 福州 350025）
摘 要：自从形成性评价和总结性评价理论提出以来，人们对它们的涵义及相互关系仍有不
同诠释。实际上形成性评价和总结性评价是一个连续体的两个方面：评价起于总结性，而形成性评
价实际上：评价；总结性；形成性；评价理论
中图分类号：G40-058.1
文献标识码：A
文章编号：1673-9884（2011）05-0030-04
一、引言 在我国的基础教育改革中，评价受到极大的关 注。多年来，中小学教师及教育工作者根据《英语课程 标准》［1］提出的评价理念，在教学中进行实验和尝试， 出版相关著作 （徐恒汉，2001；徐勇，2001；沈玉顺 2002，2006；金娣，王刚，2002；董奇，2003；张向葵，吴 晓 义 ，2004），撰 写 相 关 的 论 文（唐 雄 英 ，2006；张 生 ， 2008 等）。国际上也有许多学者发表教学评价方面的 研 究 ，如 Rea -Dickins（2001）、Taras（2005）、Black & Wiliam（1998）、Sadle（r 1989）等。根据国内的一些评价 论述和现实的一些做法，发现人们对评价的认识相差 甚远，尤其是对形成性和终结性评价的看法有许多不 同之处。一是认为平时考试、测验等是形成性评价，期 末考试是终结性评价；二是把两者对立起来，重形成 性评价、轻终结性评价；三是把简单的反馈（feed－ back），如 Good，Well-done 等，当作是形成性评价，忽 视评价的过程性。因此，重新审视评价理论，让更多的 人深入理解评价的涵义、内容与方法，了解形成性与 终结性评价之间的关系，从而发挥评价在教学中的应 有作用。 二、评价的涵义 英语界一般使用“Assessment”来指对学生学习的 评判或评价。早在 1967 年斯克里文（Scriven）就在他 的《评价方法论》中提出，评价指的是根据特定的目 标，用可比较或可量化的尺度进行合理的评判。他在 文章中说到，评价是一个单一的过程，与评价咖啡机、 建筑方案或课程方案一样［2］，因此，评价是日常生活
三、形成性评价中的“反馈” 在进一步探讨形成性和总结性评价之间的关系 之前，我们首先要确定评价中经常涉及到的“反馈” （Feedback）的含义。自斯克里文划分总结性和形成性 评价之后，Ramaprasad［6］对形成性评价中的“反馈”进 行了定义，提出反馈是实际水平和某一参照水平之 间的差距的信息，并可用这一信息来改变这一差距。 以这一定义作为讨论的基础，而不是当前人们普遍 认为的“反馈”含义，即对单纯结果的一种反馈。 Sadler 紧跟在 Ramaprasad 后对形成性评价理论进行 论述，提出“有效反馈”的三个条件，前提是要求学生 改进学习，即在实际产出期间有能力监控自己学习 的质量［7］119。第一个条件是要求了解标准或目标是什 么，第二是掌握评判标准或目标的相应技巧，第三是 具备相应的方法缩小与目标的差距［7］142。首先对目标 或标准的评判就是总结性评价，“反馈”则是反应出总 结性评价发生的变化，因此，反馈是总结性评价的直 接结果，学习者运用这一结果改进学习，即采用相应 手段缩小与目标间的差异，这是形成性学习过程。通 常，我们用形成性评价中的反馈来描述这一过程，所 以，形成性评价中的反馈是有效促进学习目标实现的 反馈［ 。 7］120 四、形成性与总结性评价的关系 在教育的框架内，形成性评价指两种不同的情 境。第一种是复杂的、多标准情境中的形成性评价（学 习目标与达成目标之间的情境）；第二种是为促进学 习的课堂教学情境。无论把形成性评价看成是评价结 果的过程还是评价过程的过程，两者指的是同样的过 程，［3］471 因此，不论在什么情境中，形成性评价都可以 聚焦在评价过程、评价结果或两者兼顾。 Sadler ［7］120 对形成性和总结性评价之间的关系 进行了解释，他说形成性评价关注的是如何利用对学 生表现或作业的评判，提高学习的针对性和有效性， 从而形成和提高学生的语言能力。换句话说，如果学 习者利用了老师对他们表现的评判并由此改进学习， 就是形成性评价；如果只是评判，而没有加以利用，则 是总结性评价。也可以说，总结性评价先于形成性评 价，这就是说，在做出反馈并在学习者利用之前，有必 要先评价学习的内容，指出差距和不足。形成性和总 结性的不同之处在于形成性评价结果是否被学习者
中的一个组成部分。虽然斯克里文当时进行的是一项 课程评估，但他讨论的评价原则对所有评价都有关联 性。
斯克里文提出的“评价是一个单一过程”的说法 产生了形成性评价和总结性评价（终结性评价的说法 容易产生歧义，给人一种“终了、结束”的感觉。事实 上，英语的 summative 本身就有概括、总结的含义，指 执行前和执行中的经过改善的绩效）。总结性评价有 不同的作用，但这些作用不会影响评价的过程。既然 评价是一个单一的过程，即对学习确定的标准或目标 做出评判，那么形成性评价和总结性评价是一个相同 的过程［3］468。形成性评价强调的是过程，总结性评价 强调的是结点或起点。此外，评价要显示其形成性的 过程，就必须通过“反馈”（Feedback），说明评价内容 与达到的目标之间的差距以及说明如何达到目标的 方法。因此，总结性和形成性评价都是过程，总结性评 价可以在某一评判后停止，但形成性评价必须在总结 性评价之后才能形成。当然，这里的总结性评价可能 是隐性的，也可能是显性的，而形成性评价一般是显 性的［ 4］。
五、课堂评价案例分析 在开展课堂评价活动时，教师要根据教学目标和 教学内容进行必要设计，而不是开展随意性的评价活 动。 首先，对评价内容进行策划。包括确定评价的目 的、选择评价的内容和确定评价的形式。例如，学完了 一个单元，教师拟进行一次评价，目的是想了解学生 通过单元的学习是否掌握了知识点。评价将获得一个 总结性评判，教师根据这一总结性评判确定是否采取 补救教学或确定下一步的教学内容与方法。因此，评 价活动还有诊断性和形成性的目的。评价目标确定 后，要注意评价内容的选择。如果选择词汇作为评价 的内容，评价涉及的单词必须是课程标准或课程目标 要求掌握的单词，是课堂上学习过的语言点，如某些 单词或句子。评价活动形式包括正式和非正式的评 价。如果选择的是正式的测验，一般可采取纸笔测验， 要求学生独立完成，但教师在测验设计上必须为学生 搭建学习的脚手架，如提供上下文等。如果选择的是 非正式评价，教师也应当设计好评价的内容和方式， 预设评价情境，以便获得理想效果。 其次，非正式评价过程可采取引导策略、监控策 略和互助策略，评价过程也成为了形成性评价学习的 过程。 （1）引导策略：教师在实施课堂评价策略时首先 要告知学生为什么评价、评价什么、给学生说明如何 做好评价 ［9］。我们通过下面师生课堂互动的一个片
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段，了解教师使用的引导策略。这是非正式评价，评价 的目的是了解学生掌握反义词的情况：
T：OK，we’ve learned a lot of antonyms. Put up your hand if you know what antonym means?（教师解释 评价的目的及评价的内容，并示意 S1 回答。）
S1：An opposite word to another word（. S1 回答。） T：Good job，well -done.Two words that mean the opposite（. 教师表扬学生并重新解释。） T：Now I’m going to say a word and you are going to write the antonym. Are you clear?（教师解释评价的 做法。） T：I’ll start with an easy one，we have learned all these words yesterday，so you should know what they are.Now，listen and if I say HAPPY，what will you write?（教师鼓励学生并提醒他们这些词是昨天刚学 习过。） Ss：Sad（. 学生回答。） T：Sh...write it down（. 教师提醒并示意学生怎么 做。） （2）监控策略：评价期间，教师以不同的方式观 察、了解学生的反应，监控学生的行为。例如： T：Now，if I say DAY，what will you write? Sh... Don’t help others，I want to see how clever you all are. （教师观察学生的反应，及时提醒学生按要求操作。） （3）互助策略：在非正式评价中，教师允许学生自 我监控和相互帮助。例如： T：Now please spell BALLOON，who can spell it， it’s a bit hard. S1：It’s not. I got it.（S1 说不难，已写好了，他把 BALLOON 拼写成 boolun。） T：（教 师 看 了 S1 的 拼 写 后 说），Yeah，almost. Let’s see anybody else has got something different? What sound is at the beginning of the word BAL－ LOON？ S1：（意识到自己拼写有问题，并进行自我纠正， 改成 ballun。）I’m almost there now. T：Have a look at the spelling of the sound /u：/. （教师提醒学生，S1 又将拼写改为 ballooun。） What’s the difference between yours and...look at hers（. 教师请 S1 与其他同学核对。） S2：（S2 纠正 S1。）No need to have U here（. S1 删 除了 U。） （上述例子改编自：Rea-Dickins 2000：459-461）［10］ 本例中，教师通过启发，引导学生自我监控和相 互帮助，为学习搭建脚手架，S1 最终学会了正确拼写