19.1合同管理

1.1 概述

规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）合同管理工作，旨在确保合同管理符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求，规范合同管理制度及管理模式，依据公平公正及诚实信用原则订立合同，依法有效监督、管理，保证履约顺利进行，维护企业合法权益。

1.2 适用范围

适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。

1.3 相关制度

合同管理制度。

1.4 职责分工

合同经办部门：对合同签订和全面履行负责，具体包括：确定经办人，合同招投标，合同谈判，相对人资信调查，起草合同文本，办理合同评审流程，负责合同的签署、用印流程，全面履行合同并跟踪履行情况，及时保存证据，协助法律事务部处理合同纠纷。

财务部：负责评审合同的单价、总价、付款方式、结算办法、税务、保险等条款。

法律事务部：负责制定合同管理制度，制作合同范本，评审合同的完整性、有效性、用语准确性、合法性、合规性，监督合同履行情况。

质量部：负责品质协议、环保协议、买卖合同中有关质量条款的评审。

其他相关业务部门：按照部门职责权限结合合同的实际情况进行评审。

行政部：对公司合同档案进行管理，登记签订合同的情况；督促合同及时归档。

运营中心：负责合同专用章保管和按规定使用。

1.5 流程图

1.6 控制目标

4

1.7 控制矩阵

5

6

7

8

9

10

风险编号

风险描述

对应控

制目标

编号

关键控

制措施

编号

关键控制措施

不相容

职务

控制活

动类型

对应制

度

控制痕

迹

会计报表认定

会计报表

项目

1存在和发生/真实

性；2完整性；3权利

与义务；4估价或分

摊；5表达和披露

1 2 3 4 5

漏等，给企业带来

损失，影响公司合

法合规目标