▪ 难点重点
进口配额制，技术性贸易 壁垒，非关税壁垒的特点
课时安排：4课时
第一节 非关税壁垒概述
一、进口非关税壁垒(Non-Tariff Barriers，NTBs)
含义：除关税以外的一切限制进口的措施，与 关税壁垒相对而言，是贸易保护主义的一种 表现形式。
二、进口非关税壁垒的产生
资本主义市场 矛盾尖锐化的产物
第十章 非关税壁垒
教学目的要求 难点重点 第一节 非关税壁垒概述 第二节 控制数量的非关税壁垒 第三节 技术性贸易壁垒 第四节 绿色壁垒 第五节 其他形式的非关税壁垒 思考题
教学目的要求、难点重点
▪ 教学目的要求
了解和掌握非关税壁垒的 产生、主要种类、影响和 相关规则，掌握非关税措 施的作用与影响。
四、 进口非关税壁垒的类别
UNCTAD（联合国贸易和发展会议）列出的7类非关税壁垒
（一）直接非关税壁垒
直接在数量上或金额上 对进口商品进行限制，或 迫使出口国“自愿”减少 出口数额的措施
间接非关税壁垒
对进口商品制定种种严 格的措施、条例和标准， 间接地影响和阻止商品的 进口
（二）联合国贸发会议对非关税壁垒的分类：
三、进口非关税壁垒的作用
（一）非关税壁垒
A灵.灵活活性性针针对对性性 B.限限制制进进口口目目的的 C隐.隐蔽蔽性性歧歧视视性性
关税壁垒
A.灵活性针对性 B.限制进口目的 C.隐蔽性歧视性
（二）生态环境和国民健康保护的需要-经济可持续发展的要求。 （三）多边贸易体制允许采用正当的非关税“壁垒”。 （四）竞争的需要-保护本国市场。
▪ TBT有狭义和广义之分
狭义
广义
WTO《TBT协议》 规定的技术法规、标
和合格评定程序
还包括动植物及其 产品的检验和检疫措施 （SPS）包装和标签及标
志要求、绿色壁垒
技术性贸易壁垒的主要种类
技术法规、技术标准和合格评定程序 ①技术法规：强制性执行的有关产品特性或相关工艺和
生产方法的规定。主要包括国家政府部门或经授权的非ຫໍສະໝຸດ 府机构制定技术法规。类别
有定额的进口许可证制度 无定额的进口许可证制度
公开一般许可证 特种进口许可证
四、外汇管制
一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行 限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种 制度。
数量性外汇管制
国家外汇管理机构对外汇买 卖的数量直接进行限制和分配， 旨在集中外汇收入，控制外汇支 出，实行外汇分配，达到限制进 口商品品种、数量和国别目的。
六、进口最低限价制 一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进
口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁 止进口以达到限制低价商品进口的目的。
第三节 技术性贸易壁垒
Technical Barriers to Trade-TBT
▪ 含义：超越公认的不合理和非科学的强制性或非强制性确定
商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是 否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、 审批和试验程序所形成的贸易障碍。
⑴为保护国内生产免受外来竞争而采取的商业性措施 ⑵保护国内市场的非商业性措施
⑶为促进国内进口替代工业的发展而采取的限制进口 措施
第二节 控制数量的非关税壁垒
控制数量的非关税壁垒
进出 口口 配配 额额 制制
进 口 许 可 证
外 汇 管 制
进 口 押 金
制 度
进 口 最 低
限 价
一、进口配额制
合 计 587 742 1144 1015 1142 1105 1343 1429 8507
表2 WTO成员国TBT通报的行业分布（1999-2003年）
行业
农产品、 食品
机电产品 纺织品服 装 医药 轻工 石油、化 工 冶金 建材 其他 合计
1999 2000 120 110 184 200 64 16 26 60 44 103 77 22 25
成本性外汇管制
国家外汇管理机构对外 汇买卖实行复汇率制度， 利用外汇买卖成本的差异， 间接影响不同商品的进出 口。
复汇率制度（进口方面）
五、进口押金制度——又称进口存款制或先期存款制 政府规定在进口商品以前，进口商必须预先按
进口货款的一定比例，在指定银行无息存入一笔资 金，所有款项将按规定冻结一段时期。
“
协 议 ”
的 内 容
自 动 出 口 限 制
⑴“自动”限制出口的商品分类和 细目 ⑵进口限额 ⑶留用额和预用额 ⑷保障条款的内容是3—5年
“自动”出口配额的形式
⑴非协定的“自动”出口配额——自愿出口限制（VER）
⑵协定的“自动”出口配额——有秩序销售协定（OMA）
三、进口许可证制
一国政府规定进口商在商品进口之前必须向政 府机构申请并取得许可证才可进口，否则一律不 准进口的制度。
二、 “自动”出口配额制----“自动”出口限制 两国在某项商品的进出口交易中，出口国在进
口国所施加的政治和经济压力下，“自动”规定一 定时期内某些商品的出口限额，禁止超额出口。
最早30年代 纺织品贸易
70年代以来非关税壁垒中最为流行的一种形式。 为世贸规则边缘地带的“灰区措施”，对进出口国都有吸引力
表1 WTO成员国通报的技术性贸易壁垒（1995-2002年）
项
合
目 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 计
TBT 389 501 846 680 697 637 571 615 4936
SPS 198 241 298 335 445 468 772 814 3571
一国政府对一定时期内某些商品的进口，在数量或金额 上规定一个限额，限额以内的准予进口，超过限额的则不 准进口；或征收较高关税甚至罚款，关税税额之高使进口 商难以承受，起到禁止进口的作用。
全球性关税配额
全球配额
进口商品
绝 对
关 税
供应来源 国别关税配额
配 额
配 额
优惠性关税配额 税率
进口商配额
差别 非优惠性关税配额
②技术标准:经公认机构批准供通用或重复使用的、非 强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或 指南，可包括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要 求。
③合格评定程序指任何直接或间接用以确定是否满足 技术规定或技术标准中相关要求的程序。主要包括：抽样、 检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准； 以及上述各项程序的组合。