内部控制手册-122企业内部信息沟通1
12.2企业内部信息沟通
1.1 概述
规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）内部信息沟通管理，旨在加强公司及子公司内部信息沟通流程，保证公司各项信息传递高效、准确。
1.2 适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。
1.3 相关制度
重大信息内部报告制度
内幕信息知情人登记制度
反舞弊工作条例
XX保密条例
举报投诉及举报人保护制度
XX应急预案。
1.4 职责分工
审计监察部：负责公司内部投诉处理的跟踪及反馈。
接口部门：负责与本接口单位的投诉处理的跟踪及反馈。
责任部门：负责本部门在信息沟通中不符合事项的改善。
相关部门：负责本部门内、外部的信息沟通、信息的宣传。
1.5 流程图
12.2 企业内部信息沟通
审计监察部
责任部门相关部门信息接口部门
落实、执行
收集信息
开始
是
回复相关部门
归档保管
是否需要传递
否
归档保管
R2/R6
R3-4
R5
建立内部报告
流程
建立舞弊处理
程序
建立反舞弊举报投诉机制
R1
建立舞弊案件处理报告
内部报告保密
R7
R8
R10
R9
结束
1.6 控制目标
序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别
1 12.2-CT1 确保建立合理规范的内部信息报告流程经营效率目标
2 12.2-CT2 确保信息沟通及时准确经营效率目标
3 12.2-CT3 确保内部信息得到及时处理经营效率目标
4 12.2-CT4 确保信息报告机制能有效发现舞弊行为经营效率目标
5 12.2-CT5 确保内部资料不被泄露经营效率目标
1.7 控制矩阵
风险编号风险描述
对应控
制目标
编号
关键控
制措施
编号
关键控制措施
不相容
职务
控制活
动类型
对应制
度
控制痕
迹
会计报表认定
会计报表
项目
1存在和发生/真实
性；2完整性；3权利
与义务；4估价或分
摊；5表达和披露
1 2 3 4 5 12.2-R1未建立公司内部报告流程，导致主要
信息不能及时传
递，或各部门信息
不对称，影响公司
经营效率目标
12.2-C
T1
12.2-C
A1
公司制定严密的内部报告流程，充分利用信息技术，强化内部报告信息集成和共享，将内部报告纳入企业统一信息平台，构建科学的内部报告网络体系
预防型
重大信
息内幕
报告制
度
息内幕
报告制
度
12.2-C
T1
12.2-C
A2
公司各管理层级指定专人负责内部报告工作，重要信息及时上报，并可以直接报告高级管理人员
预防型
重大信
息内幕
报告制
度
重大信
报告制
度
12.2-R2负责将各种外部信
息传递进公司内部
的责任部门不明
确，导致信息传递
的不及时、不完整，
12.2-C
T1
12.2-C
A3
明确各部门接收各类相关的归口信息，确保各类信息都能够在第一时间传递到相关部门
预防型
重大信
报告制
度
重大信
息内幕
报告制
度
风险编号
风险描述
对应控
制目标
编号
关键控
制措施
编号
关键控制措施不相容
职务
控制活
动类型
对应制
度
控制痕
迹
会计报表认定
会计报表
项目
1存在和发生/真实
性；2完整性；3权利
与义务；4估价或分摊；5表达和披露
1 2 3 4 5 影响公司经营效率
目标
12.2-R3信息沟通的不及
时、不到位，导致
影响公司的正常运
营，影响公司的经
营效率目标
12.2-C
T2
12.2-C
A4
明确信息传输通道，以及各单位、各部门在接受和发送信息方面的职责和义务，保证信息传输通畅，确保信息及时准确地送到需要者的手中
预防型
重大信
息内幕
报告制
度
重大信
息内幕
报告制
度
12.2-R4内部信息沟通的方
式不恰当，导致信
息沟通不及时、不
到位，影响公司经
营效率目标
12.2-C
T2
12.2-C
A5
公司内部信息沟通采用适当的方式，对于重大的事项采用纸质书面方式传达到各部门，并在公司网站主页发布，
对于相对次要的信息可以采用电子化
的邮件等形式
预防型
重大信
息内幕
报告制
度
内部报
告
公司开工剪彩仪式的欢迎词_欢迎词
尊敬的各位领导、各位来宾、女士们、先生们：
大家，早上好！
今天，我们大家欢聚一堂共同庆祝**市源祥塑胶工业有限公司开工剪彩仪式。
在此，谨让我代表源祥塑胶工业有限公司
的全体员工，向百忙之中抽空参加今天仪式的各级领导、各位来宾和海外同胞表示衷心的感谢和热烈的欢迎，向一直关心源祥塑胶工业有限公司的社会各界人士表示真挚的谢意和崇高的敬意。
本公司投资总额为8000万元人民币，注册资本为7000万元人民币；其中首期总投资4900万元人民币。
主要从事精密电子元件及其塑胶件、塑胶模具的生产；年产值约1亿元人民币；年创利税约20xx万元人民币；产品60%内销。
在各级党委、政府和社会各界人士的关心和支持下，使本项目得以如期开工，借此机会，让我们再次向各位表示衷心的感谢！
展望未来，任重而道远。
我们将以创新为发展动力，以市场为导向，不断进行资源的深度整合与优化，充分发挥资源优势；在新的经济形势下，进一步推进翔安区的建设和发展！
最后，再次感谢大家的关心与支持，祝各位领导，各位来宾身体健康！工作顺利！万事如意！
谢谢大家！。