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合规风险控制 1、严禁非现场开户，客户必须本人到现场开户 并采集影像系统留存 2、客户开户文本资料投资者签署处需客户本人 签字，创业板风险揭示书必须客户本人抄写签字， 严禁他人代抄写或签名。 3、修改交易密码，变更三方存管银行等业务需 客户本人持身份证临柜办理，不得代办
Hale Waihona Puke 注意： 客户经理可以指导客户填写开户书，但切记不可代客户签名，开户本 上所有需要客户签名的地方，包括复印件上及客户确认书上的签名必 须是客户本人签署的。开通创业板风险揭示书需客户本人抄写。
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客户在其他券商已开户, 要办理转托管和撤销指定
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证券市场常用名词解释 B股：特指中国上市公司发行的人民币特种股票。 以人民币标明面值，以外币认购和交易，在中国 境内证券交易所上市。 用于购买B股的证券账户 即为“人民币特种股票账户”。 证券投资基金账户：简称“基金账户”，可以买 卖上市基金，在深圳可买卖上市国债，上海可买 卖上市国债、公司债、企业债和可转债。
交易费率表
开户费 深圳A股 上海A股 深圳B股 上海B股
个人：50元 机 构：500元 个人：40元 机构： 400元 个人： 120港元 机构： 580 港元 个人：19美元 机 构：85美元
过户费
印花税
交易规费
成交金额的0.1875‰ 成交金额的0.15‰
佣金
小于或等于 3‰ 起点： 5元
小于或等于3‰ 起点：5元 小于或等于3‰ 起点：5港 元 小于或等于3‰ 起点：1美 元
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☆股民要炒股，首先要开股东账户卡。
如何开立股东帐户卡？
1.1 股票分深圳和上海两个市场，股票账户也分为上海证券账户和深圳证 券账户两种。深、沪股东代码卡都是10位，深圳个人A股以0开头，机 构以8开头。上海个人A股以A开头，机构以B开头。深圳B股以2开头， 上海B股以C开头。
结算费
无
无 成交面额的1‰， 起点：1元
1‰（单边）
无
1‰（单边）
无
1‰（单边）
成交金额的0.341‰
0.5‰（上限 500港 元）
无
1‰（单边）
成交金额的0.3‰ 成交金额的0.1375‰ 成交金额的0.085‰ 成交金额的0.085‰ 成交金额的0.085‰
0.5‰
无
深圳基金
上海基金 上海权证 深圳权证
深圳转托管：客户如有深圳股票，需要转托管。转托管业务需告知对方我 营业部席位号，并缴纳30元转托管费。 上海撤销指定交易：不管客户有没有上海股票，都需要办理上海指定交易 撤销手续，不需交任何费用。 上海指定交易当天看不到股票，T+1日才能看到股票，但T日是可以买卖 持有股票的。 深圳股票转托管后T+1日才可以卖 备注：办理以上业务需带股东本人带齐身份证、深沪股东卡，并且确保当 天无交易。若有申购新股，则必须等到申购结束新股到账后才能办理上述 业务。
（注意：客户要做撤销指定时，一定要提醒其当天不能有交易。）
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转托管交易规则
（1）转托管可以部分转托管，也可以全部转托管。 （2）当天有交易的，同一家证券公司不同营业部 之间可以进行转托管，不同证券公司之间不得进 行转托管。 （3）深市股票要在转托管后T+1日到帐。
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查询上海账户指定交易状态
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在什么情况下指定交易不能撤销？ （1）当天有成交； （2）当天有委托，未成交； （3）登记公司认为不能撤销的情况（非正常交 易过户）； （4）新股认购和新股配售期内投资者不宜撤销 指定交易。
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深圳账户和上海账户的区别 1、深圳账户可以在多家券商同时交易，上海账 户只能在一家交易（指定交易）。 2、上海账户开立当天不能进行买卖，深圳账户 可以。 3、上海账户在我营业部指定当天即可进行买卖， 而深圳账户转托管至我营业部的股票，需在第二 天才能卖出。 4、转户时上海账户的股票只能一次性全部转走， 而深圳账户股票可以部分转托管也可以全部转托 管。
5元
无
无
小于或等于3‰ 起点：5元
小于或等于3‰ 起点：5元 小于或等于3‰ 起点：5元 小于或等于3‰ 起点：5元 小于或等于0.2‰， 起点：1元 小于或等于0.2‰， 起点：1元
5元
无
无
无
/
无
无
无
/ / /
无 无 无
无 无 无
无
上海债券
深圳债券
无
无
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变更指定交易的基本规则
（1）当日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤销指定
交易； （2）沪市股票要在指定交易后T+1日显示股份余额； （3）指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖；
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开户前投资者教育工作 1、了解客户的需求，向客户解释证券交易的风 险 2、向客户阐述证券交易各品种的区别，交易清 算方式以及交易品种的风险。 （如权证，创业板，三板股票，网上交易，电话 委托等） 3、向客户介绍所签署开户协议资料内容，客户、 客户经理、证券公司的权利和义务。以及客户开 户所需流程。 4、向客户明确服务收费，以免产生纠纷。
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证券市场常用名词解释
转托管 ：投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另 一个券商处托管，就必须从办理一定的手续，实现股份委 托管理的转移。目前仅限于深圳市场。 指定交易：是指投资者指定某一证券营业部为自己买卖证 券的唯一的交易营业部。目前，这一概念是针对上海证券 市场的交易方式而言的。 投资者一旦采用指定交易方式, 便只能在指定的证券商处办理有关的委托交易,而不能再 在其他地方进行证券的买卖。 休眠账户：就是指三年以上一直没有买卖过股票、证券账 户里没有股票、资金账户里的资金也不超过100元的账户。
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关于客户有效身份证明文件的说明 身份证是自然人客户开立证券账户的唯一有效身 份证明文件，根据中国人民银行反洗钱相关规定， 客户开立资金账户时需提供可供身份证读卡器校 验的二代居民身份证。如客户只能提供一代身份 证，则需提供附加证明，有效附加证明文件包括： 户口本，社会保障卡（医保卡），机动车驾驶证， 辖区派出所出具的户籍证明。（军官证，工作证， 临时身份证等均无效）。 在客户前来我营业部开户前，需提前告知客户， 以免影响客户开户。
佣金收费 每笔交易至少收取佣金5元，不足5元以5元计算 印花税实行单边征收，卖出时收取 上海股票收取1 ‰的过户费，按成交数量计算， 最低收取1元 沪深两市B股交易收取0.5‰的结算费。
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谢
谢！
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转户流程 第一天：撤销指定交易和办理转托管（当天不得 有委托）、结息。结息后客户将保证金账户内的 全部资金转至银行账户内（不得留有资金）。 第二天：撤销三方存管银行关系（当天不得有转 账，查询委托，账户无余额）、销户
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1.2深圳股东卡开好后，当天就可以使用交易。 上海股东卡开好后，必须要到第二个工作日做好指定交易后才能正常 使用。 1.3 开股东卡需要提供的证件： 个人:有效身份证明文件。（不可以使用暂住证，临时身份证，军官证 等其他证件） 机构:1、营业执照（副本）原件及复印件，2、组织机构代码证（副 本）原件及复印件，3、法人证明书，4、法人授权书，5、法人及代 理人身份证原件及复印件，6、预留印鉴，7、控股股东证明书和控股 股东营业执照，8、税务登记证。备注:所有复印件均需加盖公章。
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股东卡开好了，客户还需要在营业部开立资金账户
在我公司开户需要写《证券经纪业务开户协议书》、《风险提示 书》、 《三方存管协议》。 开资金账户需要提供的证件： 个人:二代身份证和深沪股东卡。（不可以使用暂住证和临时身份证） 机构:1、营业执照（副本）原件及复印件，2、组织机构代码证 （副本）原件及复印件，3、法定代表人证明书，4、法人授权书，5、 法定代表人及代理人身份证原件及复印件，6、预留印鉴（公章，法 人章，财务章）。备注:所有复印件均需加盖公章。
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一个身份证只能办1个深A、1个沪A、1个深B、1个沪B股东卡
个人收费：深A 50元、沪A 40元、深B 120港币、沪B 19美元。 机构收费：深A 500元、沪A 400元 若发现客户的身份证已经开过股东卡，深圳可以在我营业部挂失补办，上 海必须查明是否已经指定在其他券商，若已在其他券商处指定交易，必须 回指定券商处补办，若处于未指定状态，在我营业部即可补办。 若客户以前办过股东卡，且已处于休眠状态，深圳当日可激活，上海需 查明是否指定在其他券商处，若状态为未指定，可先为其激活，然后指 定在我营业部，若在指定在其他券商处，则我部为其做休眠账户注销， 再为客户新开上海股东账户。
开转户业务知识
2011年9月 台中杰
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常用名词解释 证券账户：证券账户是指证券登记结算机构为投 资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种 类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册， 是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份 的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先 决条件。 人民币普通股票账户：简称“A股账户”，开立 限于境内投资者和合格境外机构投资者，A股账 户是我国目前用途最广、数量最多的一种证券账 户，可买卖A股，债券、上市基金、权证（不能 买B股）。