• ETF一级交易商
• 阳光私募基金介绍业务
第三章 交易规则及收费标准
一、交易规则
• 股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所 公告的休市日除外
沪市 深市
09:15-09:25
09:30-11:30
13:00-15:00
09:15-09:25
14:57-15:00
09:30-11:30
13:00-14:57
基金的投资目标 基金的风险水平 比较基准 时期选择 基金组合的稳定性
二、基金
6、基金挑选
1、概述
概念
机构筹资 向投资者发行 承诺支付利息 债权债务证明
三、债券
特征
可偿还 可转让 较安全 有收益
收益
债券利息 买卖差价
风险
违约风险 利率风险 购买力风险 变现能力风险 再投资风险
2、分类
三、债券
付息方式
按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
权证 行权
过户费
股票过户面额的 0.05%
非交易过户费用 10元/笔
谢 谢！
•
每一次的加油，每一次的努力都是为 了下一 次更好 的自己 。20.1 2.320. 12.3Th ursday, December 03, 2020
•
天生我材必有用，千金散尽还复来。 05:32: 4005:3 2:400 5:3212 /3/20 20 5:32:40 AM
撤单委托：委托确认后尚未成交的委托均可撤
单。
下列情况不能撤单：
新股认购 深市办理转托管
当日停牌股票不能委托
一、交易规则
交收制度：
品种 股票 权证 货币基金 开放式基金
教授制度 T+1 T+0 T+2
申购Ｔ+３，赎回Ｔ+７
二、收费标准
业务分类
收费项目
收费标准
A 股 沪A
过户费 佣金
成交面额的1‰，起点1元 按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
证券发行人概述
➢ 为筹措资金而发行债券、 股票等证券的发行主体。
➢ 包括：公司（企业）、 政府和政府机关
证券投资人概述
证券市场中介机构
证券公司
证券服务机 构
➢ 证券承销与保荐业务 ➢ 证券经纪业务 ➢ 证券自营业务 ➢ 证券投资咨询业务及证券交易 ➢ 证券投资活动有关财务顾问业务 ➢ 证券资产管理业务 ➢ 融资融券业务
集合竞价 连续竞价 集合竞价 连续竞价
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
一、交易规则
交易单位：
A股
深B股
沪B股
债券
一、交易规则
竞价原则：价格优先、时间优先
五、**业务介绍
• 证券经纪业务
• 外汇业务
• 股票、债券承销业务 • 代理开放式基金销售业务
• 投顾咨询业务
• 大宗交易业务
• 定向资产管理业务
• 经营外资股业务
• 集合资产管理业务
• 网下配售对象
• 代办股份转让业务
• 融资融券业务
• 期货IB业务
• 衍生产品买入转售业务
• 权证交易及结算
• 代销阳光私募基金
基金 深A
转托管 佣金
每户每次收人民币30元 按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
结算费 沪B
佣金
成交金额的0.5‰ 3‰，起点:1美元
B股
结算费
成交金额的0.5‰
深B 佣金
3‰，起点: 5港元
转托管
每帐户每次100港币或人民币110元
注:A股与B股均需收取1‰的印花税，卖出时收取
交易 佣金
总资产周转率
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
长期偿债能力分析
资产负债率
产权比率
有形资产净 值债务率
已获利息倍 数
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
销售净利率
销售毛利率
资产净利率
净资产收益率
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
•
加强自身建设，增强个人的休养。20 20年1 2月3日 上午5 时32分 20.12. 320.1 2.3
•
扩展市场，开发未来，实现现在。20 20年1 2月3日 星期四 上午5 时32分 40秒0 5:32:4 020.12 .3
•
做专业的企业，做专业的事情，让自 己专业 起来。 2020年 12月 上午5时 32分2 0.12.3 05:32 December 3, 2020
未来发展 趋势
一、证券与证券市场
有价 证券
证券 市场
一、证券与证券市场
有价证券定义要点：
➢ 本身没有价值
期限性
➢ 代表着一定量的财产权利
➢ 在证券市场上买卖和流通
收益性
特征
风险性
流动性
一、证券与证券市场
证券发行和流通市场的关系： 证券市场特征：
证券发行市场
➢ 价值直接交换的场所
➢ 财产权利直接交换的场所
•
时间是人类发展的空间。2020年12 月3日星 期四5 时32分 40秒0 5:32:4 03 December 2020
•
科学，你是国力的灵魂；同时又是社 会发展 的标志 。上午 5时32 分40秒 上午5 时32分 05:32: 4020.1 2.3
•
每天都是美好的一天，新的一天开启 。20.1 2.320. 12.305 :3205: 32:40 05:32: 40Dec -20
第二章 证券投资产品介绍
第二章 证券投资产品介绍
股票
基金
**业务
债券
衍生品
1、概述
一、股票
➢ 概念：有价证券 ➢ 特征：无期限、有权责、可转让
➢ 收益：股利、买卖差价
➢ 风险：宏观经济、政策、经营、技术、不可抗力
一、股票
2、常用分类
按照上市地点和所面对投资者划分
A股 B股 H股
一、股票
2、常用分类
4、K线理论
一、股票
阳线
阴线
4、K线理论
一、股票
1、概述
小资金聚集 集合理财 专业管理 股利收入
市场风险
二、基金
概念
托管人托管
管理人管理
组合投资 特征 利益共享
分散风险
风险共担
收益
利息收入
资本利得
风险
信用风险
管理风险
投资组合 独立托管 其他收入 流动性风险
二、基金
2、常用分类
按照基金运作方式不同：
证券市场 一体化
证券市场 网络化
投资者法 人化
金融风险 复杂化
金融创新 深化
金融监管 合作化
金融机构 混业化
四、证券市场发展趋势
积极稳妥推 进对外开放
发展资本市 场的意义
指导思想和 任务
防范和化解 市场风险
国九条
完善政策促 进稳定发展
提高资本市 场监管水平
促进中介服 务规范发展
健全市场体 系丰富品种 提高上市公 司质量
•
人生不是自发的自我发展，而是一长 串机缘 。事件 和决定 ，这些 机缘、 事件和 决定在 它们实 现的当 时是取 决于我 们的意 志的。 2020年 12月3 日星期 四5时 32分40 秒Thu rsday, December 03, 2020
力、中国 易主体资
公民
格、无禁
止或限制
18个月， 50万元 以上
规范账户， 最近6个 实名账户， 月内交易 有三方存 5笔 管
证券投资 经验、风 险承担能 力，无重 大违约记 录。
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
合法融资融券交 易主体资格，无 禁止或限制情形
•
安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20. 12.30 5:32:4 005:3 2Dec-2 03-De c-20
•
得道多助失道寡助，掌控人心方位上 。05:3 2:4005 :32:40 05:32 Thurs day, December 03, 2020
•
安全在于心细，事故出在麻痹。20.1 2.320. 12.305 :32:40 05:32: 40De cember 3, 2020
证券登记结 算机构
自律性组织
• 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等 规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。
证券交易 投资者保 证券业协
所
护基金
会
证券监管机构
➢ 证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定 ➢ 对证券期货市场相关的业务活动进行监管
证券业的相关媒体
四、证券市场发展趋势
分类
限定性
非限定性
银河产品 金星1号 银河99 木星1号
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
个人投资者需满足基本条件
十八周岁、 合法的融
有行为能 资融券交
申报单位 计价单位 价格变动单位 每笔申报限制