XXX公司建章立制管理规定（2010年月日董事会会议通过）目录第一章总则第二章立项第三章拟订第四章审议第五章批准与颁布第六章解释第七章附则第一章总则第一条为了规范公司规章制度制定程序，保证规章制度有效性及严肃性，根据公司法、公司经营管理理念、管理模式和战略目标，制定本管理办法。

第二条规章制度的立项、拟订、审议、批准、颁布、解释，适用本管理办法。

第三条规章制度是公司制定的组织劳动过程和进行劳动管理的规则，包括与这两者相关的流程及规定，是公司内部的“法律”。

规章制度内容广泛，包括了公司经营管理的各个方面。

第四条制定规章制度的目的是为了在竞争激烈的商业环境中高效率地达成公司经营目标，保障投资人的利益最大化；规避公司经营的风险，保证公司的各项管理及业务工作权责分明、奖罚有度、有序高效；保护公司员工合法权益；树立良好的社会典范。

第五条制定规章制度，应当遵循科学发展、实事求是和以人为本的原则，切实符合公司在一定时期内的实际情况和经营特点。

第六条规章制度称为“决定”、“决议”、“流程”、“规定”、“程序文件”、“条例”、“条令”、“实施办法”、“实施细则”等。

本集团规章制度分为两类：（一）组织劳动过程类本类规章制度是为了规范公司选择正确的事业、投资和科学的做事方法，主要有：1、为保障公司正确决策的有关规章制度；2、为明确公司发展方向或公司业务转型的有关规章制度；3、为公司发展及重组、兼并的有关规章制度；4、为明确公司各项业务的有关规章制度；5、为正确从事各项业务工作的有关规章制度；6、在从事业务活动中对有关事项的正确处理办法及正确处理的规章制度；（二）进行劳动管理类本类规章制度是为了提高公司核心竞争能力和工作效率，主要有：1、为明确劳动的目的、意义的规章制度；2、为均衡投资者、客户、员工、供应商、社会等各方利益、遵守相关法律的规章制度；3、为改善劳动精神状态、提高劳动积极性的规章制度；4、为规范劳动秩序及避免劳动风险的规章制度；5、为提高工作效率，科学分工、合理组织劳动的规章制度；6、为科学评价公司及员工劳动成果、效率的规章制度；7、为鼓励员工积极工作及处理员工工作失误的规章制度；8、为培养、培训员工，评定及提高员工技能的规章制度；以上文件形式组成，发布的方式有：董事会或总裁办公会议的：决定、决议。

制度建设委员会的：审议、审批、审定通过的公告。

第七条规章制度具备与劳动合同条款同等法律效力。

第八条规章制度依其重要程度可分为：规范重要经营决策工作类（第六条第一款1-4项，第六条第二款1-3项）；规范管理工作类（第六条第一款4-6项，第六条第二款4-8项）；规范业务工作类（第六条第一款5-6项，第六条第二款5-8项）；规范操作工作类（第六条第一款第6项，第六条第二款7-8项）；规章制度应当备而不繁，逻辑严密，条文明确、具体，用语准确、简洁，具有可操作性。

规章制度作为公司决策和经营管理的依据必须具备公平性、指导性、实操性。

规章制度根据内容需要，形式可以分为图形（配套说明）、文字（配套表格）及软件数据库。

其中文字部分可用：篇、章、节、条、款、项、目分目录。

章、节、条的序号用中文数字依次表述，款不编序号，项的序号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述。

规章制度不管用什么形式都必须考虑可以用软件编制后实行电脑操作，需要操作的文字部分可以用范本加空格选项以便于操作和执行，所有的规章制度发布的同时必须配套出台学习、考核用的应用软件以便于培训、考核。

规章制度正文应记录拟订人、审核人、批准人、适用范围、适用岗位、生效日期、版本记录、发放记录等必要信息。

第九条董事会是规章制度的最终批准机构。

为确保规章制度的科学性、可操作性（可电子化）、公平性，公司应成立“制度建设委员会”，其成员由董事会人员及总裁班子、各管理中心、运营中心、IT部门的领导成员、工会、员工代表组成。

“制度建设委员会”是建立各种规章制度活动中的责任单位、管理机构和执行机构。

委员会为临时议事机构，下辖各专业小组（分工另定），日常工作由委员会的秘书处主持，该秘书处设于人力资源与行政管理中心的行政管理部。

第十条制度建设委员会是公司建章立制工作的组织领导机构。

委员会主任由董事会任命，原则上由总裁或其授权人担任，其职能如下：（一）组织编制公司年度建章立制规划；（二）组织讨论各项须经制度建设委员会审议的规章制度草案；（三）完成各项规章制度的报批工作；（四）组织、指导、协调规章制度调研工作；（五）组织对规章制度的修订工作；（六）董事会赋予的其它职责。

第十一条行政与人力资源管理中心行政管理部是建章立制工作的日常管理机构，主要职责如下：（一）接受制度建设委员会、总裁、中心总经理的领导；（二）颁布、培训并组织宣传经批准的各项规章制度；（三）组织监督、考核各项规章制度的执行情况，并将考核结果上报制度建设委员会；（四）负责规章制度备案和规范性文件的备案审查工作；（五）组织清理、汇编、发放规章制度及规范性文件；（六）受理意见反馈及投诉事项，仲裁规章制度执行过程中的各项纠纷，重大事项提交制度建设委员会处理；（七）制度建设委员会、总裁、中心总经理交办的其它事项。

第十二条公司及各管理中心的行政管理部门是建章立制工作的归口管理机构，主要职责如下：（一）接受制度建设委员会及行政与人力资源管理中心行政管理部领导；（二）拟订并组织实施年度建章立制计划；（三）组织起草规章制度；（四）提交规章制度草案；（五）配合规章制度调研工作；（六）组织回复征求规章制度意见函；（七）组织对规章制度各项内容的审议、修改、审批工作；（八）制度建设委员会及行政与人力资源管理中心行政管理部交办的其它事项。

第十三条公司有关职能部门是规章制度拟订和实施的责任单位，主要职责如下：（一）向相应建章立制管理机构提出拟制定规章制度的立项；（二）根据公司发展战略和实际工作需要起草与本部门业务相关的规章制度。

规章制度内容涉及两个以上部门的，由主办部门负责组织相关部门联合起草；（三）贯彻实施已生效的规章制度；（四）配合建章立制管理机构回复其它部门征求规章制度意见函，就与本部门相关的业务提出意见和建议；（五）清理并规范与本部门业务相关的规章制度及规范性文件。

第二章立项第十四条公司各职能部门认为需要制定规章制度的，原则上当于每年年初编制建章立制工作计划前，向相应建章立制管理机构申报立项。

特殊情况报制度建设委员会同意后可作临时性立项调整。

按照规章制度重要程度，第六条第一款1-5项、第六条第二款1-6项的规章制度须由各管理中心牵头作为立项申请单位；第六条第一款第6项、第六条第二款7-8项，可由各下属单位作为立项申请单位。

各部门报送的立项申请，应当说明所要解决的主要问题、依据的方针政策和预计的主要规章制度内容，填写《规章制度立项申请表》。

第十五条建章立制管理机构应当根据公司总体工作部署对各管理中心、运营中心、各职能部门报送的规章制度立项申请汇总研究，突出重点，统筹兼顾，拟订年度建章立制工作计划，报制度建设委员会呈批，工作计划的拟订填写《年度建章立制工作计划表》。

列入年度建章立制工作计划的规章制度项目应当符合下列要求：(一)适应公司创新、发展、管理的需要；(二)有关创新实践经验基本成熟；(三)所要解决的问题属于相应职权范围并需要制定规章制度的事项。

第十六条对列入公司年度建章立制工作计划的规章制度项目，承担起草任务的部门或人员应当抓紧工作，按照要求上报相应建章立制管理机构。

公司年度建章立制工作计划在执行过程中可以根据实际情况予以调整。

除立项申请外，公司董事会及总裁班子也可根据工作需要临时授权相关单位或部门或具体承办人员实施建章立制的相关工作，填具《规章制度制定授权委托表》。

第三章拟订第十七条规章制度一般由责任单位负责起草，也可以由建章立制管理机构起草或者组织起草。

第十八条起草规章制度，除应当遵循科学发展、实事求是的原则并符合国家法律、法规的规定外，还应当符合下列要求：（一）符合集团经营管理理念，对业务与管理具有较强的引导、支撑与服务作用。

（二）能清楚指导相关人员开展工作并达到预期效果。

（三）具有一定生命力和稳定性。

第十九条起草规章制度，应当深入调查研究，总结实践经验，广泛听取有关单位、领导和员工的意见。

听取意见可以采取召开座谈会、面对面访谈、征求书面意见等多种形式。

第二十条起草规章制度，起草部门应当就涉及其他部门的职责或者与其他部门关系紧密的规定，与有关部门协商一致；经过充分协商不能取得一致意见的，应当在上报规章制度草案时说明情况和理由。

第二十一条起草规章制度，起草部门应当对涉及有关管理理念、管理模式、经营方针政策等需要公司决策的重大问题提出解决方案，报总裁班子决定。

第二十二条起草部门报送的规章制度草案，必须由起草部门负责人签署。

多部门共同起草的规章制度草案，应当由多部门负责人共同签署。

第二十三条起草部门呈递规章制度草案时，应当一并报送规章制度草案的说明和有关材料，填写《规章制度送审表》。

第二十四条规章制度未经董事会书面批准，参与起草和呈递的有关部门和人员不得擅自复制、传播。

规章制度草案应当对建章立制的必要性，确立的主要制度，各方面对草案主要问题的不同意见，征求有关部门、领导和员工意见的情况等做出说明。

第四章审议第二十五条规章制度草案，根据其适用范围，由建章立制管理机构负责组织审议。

其中，归口管理机构为初次审议，制度建设委员会秘书处的审议为复审，制度建设委员会的审议为终审，一般只直接审议其秘书处起草的规章制度。

以管理中心作为立项单位的规章制度草案，直接提交制度建设委员会秘书处审议。

建章立制管理机构主要从以下方面组织对规章制度草案进行审议：(一)是否符合公司经营理念、管理模式、战略发展的需要；(二)是否符合本规定第十八条的要求；(三)是否与有关规章制度协调、衔接；(四)是否正确处理有关单位、领导和员工对送审稿主要问题的意见；(五)其它需要审议的内容。

第二十六条规章制度草案有下列情形之一的，相应建章立制管理机构可以缓办或者退回起草部门：(一)制定规章制度的基本条件尚不成熟的；(二)有关部门对草案规定的主要制度存在较大争议，起草部门未与有关部门协商的；(三)上报草案不符合本规定第二十二条、第二十三条要求的。

第二十七条建章立制管理机构应当将规章制度草案或其涉及的主要问题发送有关部门、领导、专业人员征求意见，填写《规章制度草案征求意见函》。

有关部门、领导、专业人员反馈的书面意见，应当加盖相应印章或签名。

重要的规章制度草案，报经总裁或总经理同意，可先考虑在指定范围内流转，征求意见。

第二十八条建章立制管理机构应当就规章制度草案涉及的主要问题，深入地进行实地调查研究，听取有关部门、领导和员工的意见。

第二十九条规章制度草案涉及重大、疑难问题的，建章立制管理机构应当召开由有关单位、专业人员参加的座谈会、论证会，听取意见，研究论证。