不同类别的国家 “无为之手”的国家
作为“守夜人”的国家 政府应当越小越好
“扶持之手”的国家
弥补市场失灵的国家
“掠夺之手”的国家
寻租的国家 管制被俘获的国家
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二、国家的职能
国家的四大职能 最大制度供给者 产权界定和保护者 第三方实施者 不同利益集团利益关系协调者
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国家的职能
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
古代冰岛共和国的解体(930-1262)
➢ 古代冰岛共和国的解体 人口扩张造成对于土地的压力，出现一个新的 雇农和贫民阶层，巩固了首领职位 首领的合并：1097年什一税引入，一半归教 堂和牧师，但一般都进入了首领腰包。这引起 了对主教和首领职位的争夺和长期的流血冲突 1262年冰岛与挪威国王签约，通过契约寻求 政府的保护。规定：冰岛人成为国王的臣民， 并保证每年向他纳税，但如果君主违反了协议， 不能履行其职责，臣民有免除纳税义务的权利； 冰岛人的主要要求是保证和平和自己的法律。
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
原始社会、保险与国家(波斯纳，1980)
➢ 简单的生产技术、家庭生产、分工 水平低下，度量与契约不太重要
➢ 契约仅限于婚姻形成、家庭与亲属 间的交换、赠送礼品等
➢ 大量制度主要目的是：防止饥饿的 保险服务，如贡品分割、礼物赠送、 互惠交易、无息借贷等
➢ 大的亲戚团体比之家庭更具保险优 势，因而成为基本保险单位
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国家的职能
国家的职能——不同利益集团关系协调 者
制度设计过程实际上是不同利益集团博 弈的结果。
制度设计常常更多地牵涉到利益派别间 的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制 度的功能发挥。
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第二节 国家的起源与演进
国家作为一种制度安排，其起源是制度安 排从非正式到正式演进发展的结果，是制 度安排发展到一定阶段的产物。
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
无国家社会如何决定和控制资源使用(埃格特森，1996)
➢用武力或武力威胁建立排他性 ➢ 价值体系和意识形态，影响私人动机
从而降低排他性成本 ➢ 习俗和习惯法，如界定个人从属的氏族、
集体复仇、合法婚姻等的行为规则
研究非市场状态，理 性选择是不够的，必 须考虑限制个人行为 的其他社会因素
➢ 分工深化和交换扩大导致社会更持 久更有力也更系统的保险单位出现， 家庭向社区、自治领地和国家转化
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
古代冰岛共和国的解体(930-1262)
➢ 古代冰岛共和国的制度 强制性的农民地域联盟哈里布 (hreppar)解决保险问题：互相救济 并照顾本地贫穷者 政治系统维持秩序和保护产权：36(后 为38)个首领控制的法庭审判系统和立 法机构 首领和臣民的关系是双向式的权利和 义务关系：每个独立农民都必须是每 一个首领的臣民，但可以随时改变忠 诚对象。首领职位可以继承、转让
国家的起源问题是一个经典而活跃的研究 领域。
由于自然环境、历史进程、文化等因素的 不同，国家的形式和规模也不尽相同。
该节的主要任务是从多个视角审视、研讨 国家（尤其是20世纪以来）的演变。
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一、无中生有：从无国家社会到有国家社会
《利维坦(Leviathan)》中的霍布斯丛林(1651)
故当国家之未成立，既无一公认之权力以 压服一切，于是，人与人之间有永久战争之 状态。...在混战之世，人人为人人之仇敌， 固矣。即在无公共保障之时，则人亦只有自 恃其体力、智力以各谋自卫。当此之时，工 业、农业皆无由兴.... 盖此时人人救死不暇， 何能计及其它？故其生活也：孤独、贫困、 污秽、野蛮又短暂。...人人相战之世，无所 谓是非，亦无所谓曲直。...战时之德，惟力 与诈而已。公道与不公道之念，非人身心上 所本有，与感觉情欲不同，盖人独处则无之， 有群乃生焉。人之自相为战，则无所谓财产， 为其力之所能取，与其力之所能保，乃得而 有之。
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第一节 国家的职能
国家的定义 国家的职能
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一、国家的定义
什么是国家？ 我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、
朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、 国际关系、世界影响等视角比较） 国家是一个具有合法使用暴力和强制提 供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权， 最终要对造成经济的增长、衰退或停滞 的产权结构的效率负责的制度安排。
界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能
够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期
的哲学家和经济学家们发现和强调。
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国家的职能
国家的职能——产权界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低
国家的职能——最大制度供给者 国家最重要的也是最艰难的任务是建立
一些列游戏规则
提供什么性质的制度（生产性与非生产性视 角）
制度供给的数量（制度需求视角） 制度供给的效率问题
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国家的职能
国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面
具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地 位。 国家为什么要界定和保护产权？
第五讲 国家理论
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据说，法国财政部长让·巴蒂斯特·柯尔培尔 在会见商人托马·勒让德尔时曾经殷勤地问 到：政府能为您的生意做点什么：后者大 声说：“甭管我们就行了！”
社会最理想的状态是无政府，但是没有政 府就要乱。政府一方面要办好事，另一方 面它也会办坏事。如何制约它，使它不办 坏事，就是宪法的根本思想。——李慎之
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国家的职能（续1）
国家的特点
国家不但是一种具有暴力潜能的组织，
而且是一种具有垄断权的制度安排，它 的主要功能是提供法律和秩序。
国家是一种第三方实施的暴力机制，它
在一定程度上比其他机制更有利于契约 的实施。
国家与产权的关系，从考虑个人的效用
最大化行为来发展对官僚主义和国家的
理解。
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国家的职能（续2）
效率的产权？
统治者偏好的多元性与有限理性。 不同集团利益的冲突。 制度内耗
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国家的职能
国家的职能——第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则
主要是由国家来完成的。
从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人 裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它 以法典为准绳，由国家实施。
国家最终作为正式的具有强制力的第三方实 施者是与其规模经济、比较优势及相对较低 的成本有关。