3、金融先导的价值观念深入人心 、 党中央、国务院对金融工作比以往任何时候都更加重 视。“金融很重要，是现代经济的核心，金融搞好了，一 着棋活，全盘皆活”。在全社会具有的金融先导的价值观 的形成就成为当代中国证券市场深化、发展的坚实的思想 基础。
1、华泰证券作为地区券商特有优势被不断蚕食 、 多年来，华泰证券公司一直奉行地区集中策略，即紧紧守住江苏这片市场，效果 非常明显。但正是这种成功也掩盖了其经纪业务缺乏变革、竞争手段单一的缺陷。近 几年内，经纪业务在江苏省内的市场份额在不断被蚕食。 2、金融混业化带来的压力 、 金融混业化经营是大势所趋，强大的银行业和新兴的保险业正 向证券业这一传统业务领域渗透，给证券业带来巨大压力。银 行业向证券业进军的迹象已经很明显。 除了银行，新兴的保险业拥有强大的营销力量，保险作为投资 的替代品之一，也将给证券业带来较大压力。 另外，基金管理公司更是得到政府“超常规发展”的支持，几 乎占据了整个理财市场；资产管理公司有政府批准，也可开展 投行业务，分流了投行的业务资源，而且一般是大企业的优质 投行资源。 3、金融管制市场化加深，证券行业管制放松带来的负面影响 、金融管制市场化加深， 佣金自由化后，证券佣金水平大幅下降，大大压缩了券商的收入、 利润率水平，经纪业务竞争更加激烈，生存环境恶化，导致恶性无 序竞争甚至违规经营。以传统经纪业务为主要利润来源的券商陷入 生存危机。

1、居民储蓄增长，投资需求日趋资本化 、居民储蓄增长， 改革开放以来，我国国民收入的分配很大程度地向居民倾斜。居民中已经形成 一个投资阶层。 居民储蓄增多越来越明显的资本化趋势，不仅仅为我国证券市场的发展提供了一 个崭新的机遇，更重要的是使中国证券市场的发展和深化具有了最坚实的经济基础。 2、国企转制、民企发展迫切需要资本市场支持 、国企转制、 中国的工业化和城市化需要从财政和银行以外动员和筹集巨额 资金，中国的大城市需要在产业结构调整中培育产业机构转移 能力来实现产业结构高度化。 随着投资多元化，民营企业在国民经济中的地位越来越重要， 而民营企业在发展过程中普遍遇到了融资难的问题。加快资本 市场建设，通过上市扶持民营企业也是必然的趋势。
战略控制
（一）构建优秀的企业文化 1.公司的文化建设从总体上要遵循两个原则:一要做到虚实 有机结合、循序渐进 2.企业文化建设过程中，我们要大力倡导三种职业精神:一 是敬业爱岗精神，二是团结协作的精神；三是创新精神
（二）深化管理、严控风险 深化管理、 1.进一步深化规范经营的理念。 2.健全各项制度并加大其执行力度 （三）树立华泰品牌 1.要让全体华泰人意识到品牌建设的重要性，自觉维护华 泰证券的稳健、创新、服务至上的外部形象； 2.要成立专门的品牌规划和实施部门，有计划的推进品牌 建设工作； 3.利用好华泰银行和华泰系的品牌优势，协同作好华泰证 券自身的品牌树立，以达到事半功倍的效果。
战略选择
经纪业务：主要是附加值的客户评价有个渐进的发展 过程。在提高服务质量进而提高附加值的前提下，价 格策略也应该以渐进的方式为主以避免对市场产生过 大的冲击，影响市场份额。 投行业务：随着新股询价的实施，对证券公司的一级 市场定价能力提出了很高的要求；另外市场的发展， 并购、财务顾问等业务量的提高，市场的机会加大， 证券公司的服务定价水平有望拉开距离，华泰应该在 提供客户高附加值的同时提高价格。 资产管理业务：比照基金行业的情况，好的基金公司 可以收费相对高的情况下依然受资金在追捧。随着公 司发售产品效益的体现，赢得市场信任之后，可采取 高价格。
1、整体利润逐年下滑 、 在经纪业务总体运营成本保持不变或下降的情况下，这充分说 明了在激烈的市场竞争中经纪业务的佣金水平在大幅下降 2、忽视客户需求的运作方式使公司经营存在危机 、 华泰证券经纪业务以业务为中心，片面追求利润，而 忽视了客户的需求。“逆水行舟，不进则退”，如果华 泰证券经纪业务没有及时转向以客户为中心，分析有价 值的客户，注重与客户关系的建立、维持和发展，为客 户实行一对一差异化服务，则当新的竞争对手一旦出现， 打破平衡格局，客户流失、利润下滑是必然的结果。 3、对经纪业务依赖明显 、 经纪类业务部门利润贡献度达到84.29%；投资类业务部门 利润贡献度达到14.41%。一旦证券市场处于低迷环境，市场 筹资能力下降、券商融资渠道狭窄、证券投资盈利能力下降， 证券公司难以调整自营业务，投资银行难度增加，资产管理 业务创新存在较多限制，华泰证券对经纪业务的依赖程度更 高。
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证券业 SWOT分析 分析
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以华泰证券为例
1、区域布局的优势 、 华泰证券合并范围内的183家证券营业网点中, 长江三角洲、珠江三角洲及环 渤海经济区在内的经济发达地区，占比达到64.48%。这些地区经济发展迅速、 资金充裕,为公司营业网点取得良好经济效益提供了充足的客户资源保障。 2、综合金融服务业务和创新金融服务业务优势 、 华泰证券收购兼并了证券、基金、期货等行业的多家金融机构; 开展旗下控股公司业务资源的整合，着力打造统一的业务平台， 逐步实现产品和服务的交叉推广销售、客户和市场的联动开发服 务。 募集资金，资本实力的迅速增强，不仅能提高传统业务的市场地 位，还将为公司未来各项创新业务的顺利开展奠定坚实的基础。 3、安全、快捷的理财服务平台。 、安全、快捷的理财服务平台。 华泰证券在证券行业素有“技术先锋”之称，在业内 率先推出了无形席位、电话委托、网上交易、银证转 账等多种创新交易方式。强大的信息技术研发和应用 能力为华泰证券高效、安全的交易服务提供了可靠保 证。客户可以通过网上交易、电话理财、手机理财和 现场等多种先进的方式进行交易，必要时还能享受紫 金快车道、紫金高速通道等更加高效的交易服务，满 足其个性化交易需求。