石油企业自主创新联盟的组织运行研究［摘要］石油企业作为自主创新的主体，自主创新能力的高低不仅是提高自身竞争力的关键，也是市场经济、国家技术创新水平高低的标志和产业化的重要载体。

本文在国内外研究综述的基础上，提出石油企业自主创新联盟的内、外部影响因素，探讨了石油企业自主创新联盟的组织运行机制。

［关键词］石油企业；自主创新联盟；组织运行doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2013.02.019［中图分类号］f206［文献标识码］a［文章编号］1673-0194（2013）02-0044-02１问题的提出经济及技术的全球化使中国石油企业在赢得发展机会的同时，石油供求矛盾也日益突出。

国际石油公司在资本、技术、市场等方面的竞争优势一定程度上扼杀了其他石油企业在技术市场上创新开拓的空间。

为此，我国石油企业要保持竞争优势和解决突出矛盾，关键是要靠自主创新，而石油企业单枪匹马地自主创新，可能会力不从心，甚至可能会贻误战机。

自主创新联盟打破企业内部的封闭状态，汇集联盟各方的核心资源优势，增进知识的流动，从而弥补本企业资金、设备和人员的不足，使开发的技术成果超过企业依靠自身力量所能够达到的水平，将企业的技术水平推向新高度。

通过自主创新联盟，充分发挥联盟成员各方的资源优势，使石油企业从相关技术和标准化的整体自主创新中，获得属于自己创新的“看家本领”，形成一个完整的自主创新链条，逐步进入规模化、集聚化的联盟发展阶段。

２国内外相关研究西方国家关于自主创新的研究始于２０世纪６０年代，代表人物主要有美国经济学家克莱因、罗森堡等。

他们指出科技创新过程并不一定完全遵循“基础科学—应用科学—制造—扩散与销售”的传统线形模型，而是多种因素交互作用的非线形过程，科学与经济的互动贯穿于创新过程始终（罗志如，１９８９）。

20世纪７０年代末期，我国的一些经济学者开始向国内介绍国外技术创新研究的现状、结论及发展趋向。

他们在总结前人研究成果的基础上将技术创新的概念广义化，其独到之处体现出企业技术创新通过扩散对产业结构调整和整个社会经济发展的促动作用（傅家骥，１９９９）。

企业技术创新联盟是以技术为基础发展起来的知识纽带，它主要是由两个或两个以上的在技术力量方面相当的企业，基于共同研究和开发高技术的目标而组成的一个互补性的联盟（胡耀辉，２００７）。

［１］而自主创新联盟更多强调自主，即由两个或两个以上国内企业、科研机构或投资机构组建的合作创新联盟，目的是为完成一项或若干项创新，在相互独立自愿的基础上通过契约或联合实体等方式形成的资源共享、优势互补和风险共担的合作创新组织形式。

从国外的研究来看，认为企业技术创新联盟是由很强的、平时本是竞争对手的公司组成的企业或伙伴关系，是竞争性联盟。

这种观点强调企业技术创新联盟是实力强大且相当的企业间的一种合作性竞争，从企业技术创新联盟的合作表象揭示其竞争的根本属性，视企业技术创新联盟为一种合作竞争组织（胡耀辉，刘一宁，２００８）。

［２］从国内的研究情况来看，企业技术创新联盟是指两个或两个以上的企业出于对市场预期目标的考虑和各自总体战略目标的需要，通过各种协议形成的一种优势互补、风险共担的组织（钟书华，２００４），［３］形成企业之间的既竞争又合作，通过竞争推动企业技术研发的不断开拓，实现双赢或者多赢（王昌林，蒲勇健，２００５）。

［４］从联盟的构成成分、参与目的、参与方式等方面来考察，自主创新联盟可以分为基于价值链整合的自主创新联盟、基于系统单元无缝链接的自主创新联盟、基于同质资源集合的自主创新联盟（谭文武，２００８）。

［５］自主创新联盟可在一定程度上改变我国企业低层次恶性竞争问题，对中国企业自主创新能力的全面提升具有重要的推动作用。

不仅如此，自主创新联盟还能够避免中国企业在国际技术标准竞争中丧失话语权（余博，２００８）。

［６］３石油企业自主创新联盟的影响因素分析３．１外部影响因素分析（１）市场全球化。

在国内市场国际化的新形势下，我国石油企业要想有更好更快的发展，有更强的竞争力，就需要把眼光放在自主创新联盟上。

对石油企业来讲，面临的各种复杂的勘探开发难题使得它必须具有一种灵活的应对能力，需要具备高水平的科技创新能力。

石油技术服务公司也意识到像以前那样只卖技术产品，简单进行招投标的做法已经难以适应新的市场需求和竞争形势，服务方式必须更新，服务内容必须多样化，服务对象必须相对稳定化。

因此，也就出现了越来越多的石油企业与技术服务公司之间，石油企业与大学或各种研究机构之间的联盟。

（２）技术全球化。

由于技术全球化日益增加，技术开发的成本也越来越高，风险也越来越大。

同时，西方石油公司为了抑制我国石油企业的技术竞争力，对中国的技术出口在不断减少。

对于区域背景独特而具体，现场情况随生产进展日益变化的复杂的石油勘探与开发科技问题，其基础性研究工作可以通过与大学和社会上的研究机构来共同完成，在这种情况下，通过联盟承担巨额的研究开发费用，进行技术优势互补，可以扩大信息传递的密度和速度，避免单个企业在研发中的盲目性和孤军作战导致行业范围的重复劳动和资源浪费，从而降低风险。

（３）政策环境。

为加强石油企业自主创新联盟技术创新平台的建设，政府应进一步加大石油企业自主创新联盟发展的经费投入，从落实国家有关政策法规、加强公共技术支持平台建设、完善创新服务体系等方面，多角度、多层面探索有效机制，推进石油企业自主创新联盟的发展。

对符合地方经济特色及有利于产业结构升级的石油企业自主创新联盟项目给予重点支持，并根据联盟产品的技术水平确定新产品的减免税。

３．２内部影响因素分析（１）技术的复杂性。

石油产品生产是一个复杂的而且分工比较细致的过程。

从寻找石油到最后利用原油生产出各种石油产品，大致需要经过4个主要环节，即“石油勘探”、“油田开发”、“油气集输”和“石油炼制”。

可以看出从原油生产到最后石油产品的炼制出炉，是一个相当复杂的过程，其中对技术水平的要求是显而易见的。

如大位移井、欠平衡钻井和多分支水平井的钻井工艺技术要求；数字地震、三维地震、四维地震的地震勘探技术要求；数字测井、成像测井和核磁测井的测井技术要求等。

（２）技术创新的投入。

技术创新的投入是启动创新和维持创新的基础。

石油企业通过联盟的形式进行自主创新获得所需的技术资源，需要付出相应的代价，这就要求建立联盟企业技术创新的长效投入机制，要求联盟企业自觉地增加并将主要技术投入到联盟企业的科研机构中去，使联盟企业逐步进入开发、积累、发展的良性循环轨道上来。

充分发挥勘探开发一体化优势以及在工程技术、工程建设等服务领域的专业优势，加速推广应用水平井、欠平衡钻井和气体钻井等先进适用的开发技术和手段，在三次采油、超稠油开发、特低渗透和特高含水油藏开发等方面开展一系列重大现场试验和科研攻关，着力解决制约油气田有效开发的技术瓶颈，推动老油田“二次开发”和新油田整体高效开发。

（３）创新风险。

研发一项技术，企业所需要投入的不仅是资金、专业的研究队伍和人员，而且需要企业根据这项技术所涉及的知识领域或在前人研究的基础上来分析这项技术的成功率。

但是在技术开发和对未知知识的探索过程中存在着很多难以预料的未知因素，这些都没有固定的规律可循。

为此要确定联盟企业中各个流程对自主创新工作的支持，针对自主创新风险制订预备方案，以便采取风险应急措施，减少创新的风险。

在研发的过程中，一些经济数据和技术的质量可能是无法控制的，并可能随着时间的推移而风险加大。

所以在实际的操作和研究中，一项技术能否实现几乎无法确定，为此联盟企业之间要像关心自己的利益一样关心其他联盟成员和整个联盟的发展，尽量减少风险的可能性。

４石油企业自主创新联盟的组织运行机制４．１利益分配机制企业参与自主创新联盟的目的就是为了在更大范围内实现企业利润的最大化，取得比不加入联盟时所获得的利润更大，达到１＋１＞２的效果。

其底线是至少不低于不加入联盟时所获得的收益，否则，就会失去联盟的意义。

因此要确立以资源为基准的收益分配准则，强化公平分配，保证自主创新联盟的稳定性，实现自主创新联盟石油企业收益的最大化。

综合考虑整个联盟的各种目标和规划，合理确定利益分配的最优结构，使各成员企业实现最佳合作、协调发展。

因为企业参与联盟的目的是为了盈利，而盈利的过程是妥善处理联盟企业利益的过程。

财务管理作为联盟企业中主要负责资源配置的工作，明确实现联盟企业利益的最优化，可以更加有效地制定财务政策，从而更加有效地进行配置资源。

强调联盟企业间的利益主体，引导联盟伙伴共同致力于联盟企业的发展，为联盟企业的发展创造良好的环境。

４．２风险防范机制一般而言，联盟伙伴在合作过程中很难避免机会主义行为，如联盟的一方在保护自己的技术不泄露给对方的同时努力学习对方的技术，或在学习到对方的技术和能力之后就马上终止联盟。

因此建立制度规则和完善法治秩序对合作各方的利益保护是至关重要的。

联盟成员的选择是基于联盟成员的资源优势及参与意愿，但必须以明确的书面契约来保证联盟各环节的程序以及双方的权利与义务关系，明确界定联盟成员对联盟的投入、联盟各方的合作内容、绩效评估的方式，包括相应的技术人才参与、必要的资源投入、定期或特定的联盟会商制度等，这是确保联盟组建和运行的关键。

强制的法规和政策可以增加对联盟中欺诈和背叛行为惩罚的手段和力度，从而抑制、减少欺诈与背叛行为，保护联盟各方的合法权益。

４．３创新能力提升机制（1）深化改革科研管理机制，加大科研经费的投入。

充分利用国家财政列支的科技财政拨款、地方财政拨款，加大对自主创新的投入力度，建立完善的联盟企业自主创新投资机制，拓宽联盟企业科技投资资金的来源渠道，采用多种方式、多种渠道筹集风险资金，让联盟企业共担风险，共享利润。

改革科研管理机制需要实现项目群的管理，对关系联盟企业当前生产瓶颈的技术和长远发展的技术，各专业人员专职进行协同联合攻关。

对项目组，实行联盟企业的分级考核和监督管理。

（2）加快建立有利于优秀人才脱颖而出、人尽其才的激励机制。

联盟企业中的管理人员首先需要了解联盟成员的个人需要、事业规划、能力和素质等，同时向联盟成员阐明组织的目标、组织所倡导的价值观、组织的奖酬内容、绩效考核标准等。

而联盟成员则要把自己的能力和特长、个人的各方面要求和打算恰如其分地表达出来，要把组织对自己的各方面要求了解清楚。

通过双向交流，联盟企业中的管理人员将根据联盟成员的特长、能力、素质和工作意向给他们安排适当的岗位，提出适当的努力目标和考核办法，采取适当的管理方式并付诸行动。

５结论石油企业作为国家特大型企业，技术创新能力是石油企业赖以生存和加速发展的不竭动力，其核心竞争力强弱直接关系国家竞争力的强弱。

２０世纪９０年代以来，国外大型石油企业都进行了大规模的结构调整和战略调整，它们已完成资本市场及外部环境的建设，使资本、市场、技术集中呈加速趋势。