[合同管理效能监察实施方案] 2018效能监察实施方案合同管理效能监察实施方案一、监察目的通过开展效能监察，进一步规范合同签订、履行、续订、变更、终止等程序，强化合同内容的履行，完善合同管理档案，纠正合同管理的偏差，优化合同管理措施。更好地发挥合同在分公司经营管理中的作用，达到合同订立程序完备、合同执行有力、合同档案齐全的目的。

二、监察范围签订的正在履行的合同，包括经济合同和劳动合同。

三、监察依据《中华人民 ___合同法》、《分公司合同管理办法》、《劳动合同管理办法》及其他有关合同管理的相关规定。

四、监察内容（一）合同签订程序的监察 1、监察的主要内容（1）经济合同签订前是否进行市场调研和签约对象的资信调查；劳动合同签订前是否对员工劳动合同已履行年限进行审核，合同签订前是否对员工进行考核或考察。

（2）经济合同是否由双方按有关规定进行谈判、修改，达成一致意见的记录。符合签订劳动合同条件的员工是否签订劳动合同。

（3）经济合同正式签约前，是否由合同起草谈判人员将合同文本及相关资料（如依据的计划、批文、市场调查及有关资信审查资料、

合同谈判纪要、比价资料等），报单位相关业务部门及专业法律人员审核、会签；涉及资金数额较大，影响公司声誉的与安全、文明服务、员工切身利益、经营方式等有关的合同，是否经党政联席会议研究；合同签订前是否报送单位分管领导和 ___审查。是否根据审核、审查意见进行修订。

劳动合同签订前，人力资源管理部门是否将签订合同的员工 ___、考核考察结果、签订年限等报单位分管领导和 ___审核同意。

（4）经审核、审查修改后的经济合同，是否由单位法定代表人或负责人签字，是否加盖单位公章。

分公司经审核同意签订的劳动合同是否由公司法定代表人签字（盖章），是否加盖公司劳动合同专用章。法人单位经审核同意签订的劳动合同是否由单位法定代表人签字，是否加盖单位公章。劳动合同是否按规定发至员工本人。

2、监察方法经济合同查看合同谈判的记录、市场调研材料、合同会签单、修改意见、合同文本等原始资料。询问合同起草及当事人。查看审核同意 ___，《劳动合同签订通知书》、《劳动合同终止、解除证明书》、《劳动合同续订通知书》、《劳动合同文本》等资料。

（二）合同管理部门职责的监察 1、监察内容（1）单位是否制定合同管理实施细则，明确合同管理的部门。

（2）是否组织对合同管理有关规定进行培训学习。

（3）是否按时将签订的合同报公司备案。

（4）公司授权签订的合同，是否有公司法定代表人的委托书。

（5）合同专用章是否由专人管理；是否有印章管理使用的规定。

（6）是否对合同履行情况进行检查，正在执行的合同检查是否有检查情况的登记和记录。

（7）对发生争议的合同是否向公司合同管理部门及单位领导报告(应该界定哪些争议需要报，报的内容，比如争议焦点、解决方式及结果等）。

（8）合同管理部门相关人员是否参与合同签订的谈判、起草、签约。

（9）合同管理台账是否完整，是否专人管理、定点存放。

2、监察方法查看合同管理台账、合同培训记录、合同争议处理记录、合同备案登记、公章使用审批表、合同履行监督检查记录等。与单位相关人员座谈等方式进行评价。

（三）合同履行、续订、变更情况的监察 1、监察内容（1）合同双方是否按合同规定的内容履行。

（2）合同履行完毕，双方协商同意延续执行的，是否重新签订合同。

（3）合同变更是否签订合同变更协议或补充协议，并按程序上报、备案。

（4）合同中止是否有符合法律规定的合同中止的条件；影响合同中止的条件消失时，是否按原规定继续履行合同。

（5）违反合同规定的，是否按约定承担相应责任。

（6）对有争议的合同，双方是否及时进行协商。申请仲裁和法院判决的，是否有裁定、判决资料。

（7）在监督检查中发现的问题，是否及时将有关情况向单位领导汇报；是否将领导批示 ___，转交至合同当事方。

2、监察方法查看《合同变更协议书》、《合同补充协议》、合同争议调解、裁决、判决资料，合同监督检查记录，违反合同款上报材料，仲裁部门、法院出具的裁定、判决文书。

五、组织方式本次合同管理效能监察工作由经理批准后立项，报**管理公司纪检监察室审批后实施。分公司成立效能监察领导小组，XX经理任组长，其他领导为成员。下设合同管理效能监察工作小组，XX任组长。XX XXX XXX XX XXX为成员。

六、实施步骤本次效能监察分三个阶段进行，时间为xx年4月15日－xx年11月30日。

（一）第一阶段：调查摸底，制定方案（xx年4月15日－5月31日）。

按照《管理有限公司合同管理效能监察实施方案》的要求，成立组织机构，有专人负责制定工作计划和实施方案，于4月20日前完成。分公司《效能监察立项报告》由单位行政 ___批准后，报公司

备案。召开专题会议学习效能监察的内容，熟悉效能监察的工作程序和实施办法，统一各类报表资料。同时对分公司合同管理情况进行调查摸底，形成《效能监察通知书》（附件3），于5月10日前完成。确保效能监察工作组织到位、学习到位、人员到位。此项工作由SSE负责。

（二）第二阶段：开展自查，边查边改（xx年6月1日－10月31日）。

1、对照分公司《合同管理效能监察实施方案》中监察的内容，确定合同管理人员，认真查找工作中存在的问题与不足，形成自查报告。及时分析问题产生的原因，完善各项工作流程，并于6月20日前完成整改，此项工作由综合科负责。

2、对效能监察小组提出的整改建议，在7个工作日内反馈整改情况和复查情况，此项工作由综合科负责。

3、效能监察小组每月应组织一次效能全面监察，并如实做好记录。监察中发现的问题，要提出整改时限，责任落实到部门、到个人。同时要对存在的问题实行跟踪指导，避免问题反复，探索建立合同管理规范管理的长效机制。效能监察过程中填写的《效能监察通知书》（附件3）、《效能监察建议书》（附件4）、《效能监察决定