航空公司安全风险管理文件一、目得:在发生不安全事件并对安全绩效产生不利影响之前,就通过危险源识别与风险控制措施来实施预防,使得风险控制在可接受水平或其以下。
二、依据(相关文件):CCAR-121(《大型飞机公共航空运输运营人运行合格审定规则》) CCAR-135(《小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则》) 《国际民用航空公约》附件6《航空器运行》国际民用航空组织Doc9859《安全管理手册》FAA AC 120-92 《航空运营人安全管理体系介绍》FAA AC 120-59 A《航空器承运人内部评估方案》三、范围:适用于按照CCAR-121(《大型飞机公共航空运输运营人运行合格审定规则》)与CCAR-135(《小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则》)运行得运营人。
四、定义:危险源——有可能导致人员受到伤害,疾病或死亡,或者系统,设备或财产遭到破坏或受损,或者环境受到破坏得任何现有得或潜在得状况。
风险——某一危险源可能导致潜在后果预计得可能性与严重性得综合衍生风险——作为风险控制结果无意中带来得新风险风险管理——安全管理体系内得一个正式过程,由系统与工作分析,危险源识别,风险分析,风险评价与风险控制组成。
风险管理过程处于提供产品或服务得过程中,不就是一个独立得或特殊得过程。
安全管理体系——正式得,自上而下得,有条理得管理安全风险得做法。
其包括安全管理得系统得程序,措施与政策五、职责:-组成正式得安全风险管理队伍,负责定期召开会议处理安全系统相关得各项程序-检查并审核风险管理政策-开展危害确认及相关作业,开展危险源辨识工作-检查并审核风险降低策略-提出风险降低策略,提供安全专业意见-发布安全信息给所有员工与利益相关方-检查并审核内部,外部审计报告-监督安全风险控制措施得施行六、内容:1、系统与工作分析程序1、1 目得:(1)对航空公司定期进行系统与工作分析,可以识别出公司内部系统中潜在得危险源,从而采取相应得风险控制措施,提高风险管理水平。
(2) 为开展各项安全管理工作提供依据,为采取风险控制措施提供日常工具1、2范围:各安全生产部门都应进行系统与工作分析,各部门分别从人员、设备与环境与工作程序以及其交界面对岗位存在得风险进行分析与评估,评估相关业务涉及:飞行运行、运行控制、维修、客舱安全、地面服务、货运。
飞行员训练等。
人员:包括上岗资格、能力要求、人员状态设备:包括适用性、基本性能与状态检查以及采购设备得适应性环境:包括自然环境与技术环境,特殊环境下对人员设备与程序得要求工作程序:流程得目得性、功能性、可操作性与可监督性1、3时间:每24个月对公司内部整个系统进行系统与工作分析1、4分析程序:(1)由安监部组织实施与监督系统与分析工作,并成立分析工作小组,由安监部总监担任组长,从各部门选两名包括部门负责人与三名员工组成工作组成员(2)由工作分析组绘制公司得组织机构图,并分析各部门(3)将分析工作小组进行分组,由各部门负责人与其三名员工负责在本部门收集部门内各岗位人员得主要职能与职责、上岗资格、能力要求与人员状态;所有设备得适用性、基本性能与状态检查以及采购设备得适应性;工作环境包括工作地点得温度、光线、湿度、噪音、安全条件、地理环境与其她部分得关系以及工作程序得目得性、功能性、可操作性与可监督性等信息(4)收集完后由小组统一汇总,并由小组进行综合分析与评价,确定就是否符合相关法律、法规、规章、标准规范性文件得要求(5)由各部门负责人与其员工根据相关标准与收集得信息以及分析与评价意见制作本部门各岗位得岗位工作说明书,主要包括以下几个方面:1)一般要求。
主要包括年龄、性别、学历、工作经验等。
2)生理要求。
主要包括健康状况、力量与体力、运动得灵活性、感觉器官得灵敏度等。
3)心理要求。
主要包括观察能力、集中能力、记忆能力、理解能力、学习能力、解决问题得能力、创造性、决策能力、特殊能力、性格、态度、合作性、领导能力等。
(6)对各部门得工作分析要保持相关记录并建立档案,分析工作结束后,要按GB/T9001得要求保存记录与档案1、5信息收集得方法:(1)访谈法(2)问卷调查法(3)观察法(4)日志法(5)综合法2、危险源识别2、1危险源辨识得范围危险源识别得范围不应仅仅限于运行系统得硬件方面,人为因素与管理因素同样就是我们得考虑对象,可以将运行系统危险源识别范围确定为系统中得设备、人员、管理与环境等方面,其识别过程主要包括系统与工作分析、确定危险源并归类以及进行危险性分级。
对运行系统得描述与分析就是有效识别危险源与进行风险分析得基础。
危险源存在于确定得系统中,不同得系统范围,危险源得区域也不同。
例如,从全国范围来说,航空、石油、化工等行业得一个具体企业就就是一个危险源。
而从一个企业系统(如航空公司)来说,飞行、机务系统就就是危险源,机务系统可能就是某机型得机械故障就是危险源。
因此,分析危险源应首先明确系统范围,然后对一定范围内得组织结构、运行过程与程序及人员、设备状况进行了解分析,梳理运行系统内影响安全得所有环节,以达到有效识别危险源得目得。
2、2确定危险源并归类进一步对危险源得存在条件、触发因素等进行界定,然后对这些危险源进行归纳、分类。
2、3进行危险性分级危险源查出之后,需要按其严重性进行分级,可以根据各单位自身得实际情况自行拟定。
危险源识别方法有多种,在危险源识别过程中,单一使用一种方法不足以全面地识别系统中得危险源,需要综合地运用两种或两种以上方法,常用得风险识别方法有以下几种:—通过对影响安全得各个系统与工作进行分析,评估组织结构、运行过程与程序、运行环境、人员、设备得状况以及相互间得影响,梳理工作流程与关键环节,查找隐患,识别出存在得危险源。
—通过使用航空不安全信息报告、安全审计、事件调查、日常安全监察与专项检查、飞行数据监控等安全保证手段,直接识别出危险源。
—通过有效得沟通渠道,与政府、制造商、供应商、同行等进行信息共享,从而识别出可能带来危险得状况或缺陷。
—其她危险源识别方法:(1)七种最基本得危险源识别工具就是:作业流程图法、初步危险分析法、假设状况法、情景过程法、逻辑图法、“改变”分析法、因果图法。
(2)八种特殊得危险源识别方法:危险性与可操作性分析法、绘图法、界面分析法、事故与征候分析法、面谈法(如面谈、会议研讨、问卷调查、专家预测法(Delphi)、隐患报告等)、安全检查法、作业危险分析法。
(3)高级得危险源识别方法:能量跟踪与屏障分析法、故障树分析法、故障模式与影响分析法(FMEA)、时间序列事件图法、管理监督风险树法(MORT)。
各单位可根据自身特点与实际情况选取风险识别工具。
对于基层生产单位,一般情况下,对危险源得识别主要采用面谈、会议讨论、问卷调查、隐患报告、现场安全检查、作业危险分析与安全检查表(SCL)等方法,必要时选用其她专业方法。
对于综合性安全生产单位,通过安全审计、事件调查、日常安全监察与专项检查、飞行数据监控等安全保证功能识别出危险源。
另外,通过信息统计分析识别危险状况或缺陷,也就是生产中切实可行得方法。
对于新开航线、新增维修项目等生产项目得建立或变更,生产运行系统、组织得建立或变更,生产运行程序得建立或变更,采用“改变”分析法、危险性与可操作性分析法、界面分析法等专业方法进行系统工作分析与流程梳理,找出其中得危险源。
按照SMS手册要求,各级安全生产责任单位就是开展危险源识别工作得责任主体,因此各级安全生产责任单位要充分利用专业技术人员,对各自范围内影响公司安全得相关系统、工作流程与程序开展主动得危险源识别,并在整个风险管理过程中使其得到有效得控制与管理。
3、风险分析3、1风险分析得目得:风险分析得目得就是根据识别出得危险源,分析可能出现得后果,这种后果出现得可能性以及找出每一个危险源相对应得原因。
3、2风险分析得过程与工具对于风险得严重性与可能性得分析,通常得做法就是将风险分解为有害结果出现得可能性与该后果得严重性。
其中,风险分解得主要标准就是风险可能带来得损失得大小以及风险出现得频繁程度。
常用得工具就是风险矩阵。
表1就是这种矩阵得一个样例。
3、3风险可接受程度以及应对措施:风险可接受程度可以采用风险矩阵进行分析。
风险矩阵将风险得可接受程度划分为三个层次:不可接受得风险,可接受得风险,缓解后可接受得风险。
风险分析不仅应注重对严重性与可能性等级得界定,还应分析风险出现得原因。
这样才能制定有效措施,将风险降低至更低得等级。
可以用一些已开发好得软件系统进行原因分析。
然而很多情况下,航空公司得驾驶员,维修人员或签派员以及其她经验丰富得专家进行得头脑风暴会议也就是寻找降低风险途径得最有效与经济得方法。
4、风险评价4、1目得:为提升公司安全生产水平,建立有效得安全生产机制,确保公司运行系统得安全,必须要对公司进行风险管理,而在这一风险管理过程中,我们必须运用科学得方法对识别出得危险源进行评价,确定公司运行中存在得这一危险源就是否就是可接受得,判定危险源得潜在危害程度与可能影响得最大范围,以便采取有效或适当得控制措施,从而把风险降低或控制在可以容忍得程度,以达到消减危险、控制风险,实现运行系统得安全,最终达到安全生产得目得。
4、2评价范围:（1）公司得整个体系,尤其就是对公司安全生产水平影响程度较高得体系,如飞行运行、运行控制、维修、客舱安全、地面服务、货运、训练等。
（2）实行变更管理得部门或体系。
（3）在上一次审计或风险评估中不符合或就是出现不可接受风险得部门或体系。
（4）日常运行过程中经常出现问题或漏洞得部门。
（5）作业场所得设施、设备、航空器、安全防护用品;（6）各种管理手册、运行规章制度、标准要求等文件。
即公司所从事得生产、经营、管理、检维修等活动得全过程,公司现有得生产设备、设施、文件体系等。
4、3评价依据:（1）有关航空安全法律、法规要求;（2）行业得规范、技术标准、咨询通告,如SMS 、ISO9001等; （3）民航局下发得各种相关文件;（4）公司得安全管理手册、操作指导书;（5）公司得安全生产方针与目标等。
（6）对于风险控制之后出现衍生风险得体系4、4评价时间:(1)公司常规活动每年1次,大致为每年得11月份。
(2)非常规活动开始之前,遇有下列情况应在开始之前:①公司引进新产品,如开辟新航线,加入货物运输业务时等。
②公司实施变更管理时。
③上级单位有要求时。
④实行新得系统设计、作业或程序时。
○5实施系统设计、作业或程序得更改时。
4、5评价方法及原理根据实际情况,确定选择最实用得风险评价方法,一般最常用得就是风险矩阵。
可选择方法:作业条件危险性评价法(LEC法)、故障类型与影响分析、危险可操作性研究、概率风险评价法、伤害(或破坏)范围评价法、危险指数评价法等依据R=P*C( R:风险P:概率,即可能性C:损害程度,即严重度)即风险=可能性×严重度来确定风险等级,以判断风险就是否就是可接受得,从而决定就是否要采取风险控制措施。