理性决策模型的可取之 处： 有助于就目前政
策提出问题
渐进决策模型（Incrementalist Model）
1953 《政治、经济及福利》 （雏形） 1958 《政策分析》（发展）
1959 《“渐进调适”的科学》 （深化） 1963 《决策的策略》 （形成）
1979 《尚未达成，仍需调适》(完善）
何为模型？
模型，就是人们为了某种特定的目的，依据相似性 原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的
对象，对认识对象所做的抽象描述。
特点：
1 相似性与真实性 2 抽象性和简单性 3模拟性和关联性
公共政策模型
试验室模型
公共政策模型多为理论模型 也称为概念模型，指的是在 合理架设的基础上，将问题 抽象为一组概念或命题，按 照其内在逻辑和本质结构组 合在一起，从而形成一个相 似于原则的、结构严整的逻 辑体系。
完全理性决策模型(Rational-Comprehensive Model)
何为理性？ Rationality：合理、有理和感性相对，指人从理智上控 制行为的能力。抽签、简单的依据好恶行为都被看过非 理性 始于启蒙运动
经济学里的理性：经济学人假设，市场体系中的人基本 上根据自身利益的理性计算采取行动。
• (1972 行政科学季刊） • 背景介绍 • 主要观点：决策系许多解决方案、问题与决策者
丢在一旁的垃圾筒中所随机碰撞产出的结果。 有组织的无政府状况：（organized anarchy） • A模糊偏好 • B手段和方法不明确 • C流动性的参与者
问题 解决方案
参与人员 决策的机会
评价
• 值得肯定之处：突破了理性主义的问题---方案----决策的直线式思维，将政策分析嵌 入了组织分析和制度分析之中。
政府 政策 方案
集团A
集团决策模型案例
全美步枪协会主席 查尔斯·赫斯顿
全美步枪协会对美国枪支管制政策的影响
• 由于历史等原因，使用枪支成为美国生活方式 的一个组成部分。
全美步枪协会被公认为美国社会 最强大的单一问题利益集团，数 量庞大，组织严密，游说资源强
大。
• 对政策影响的具体表现： • 1968年美国通过枪支管制法，仅在第二年，
过程模型 承认存在不同的过程，但 是认为这些过程未必按照 固定的模式联系，它们各
自发展，逻辑平等。
• 渐进主义模型 • 可以对本书的某些研究部分做出很好的解
释 • Eg：联邦公路基金 • 国民健康保险
•不能很好的解释议程变化的规模
垃圾桶模型
四 • 选择机会（如，选拔系主任） 条 • 问题（如，保持学术质量、改进课程设置） 分 • 参与者 流 • 解决方法（如，内部候选人 、外部候选
人）
一个
三
修正
条
的
溪
模型
流
问题流（指标变化、焦点事件、 预算约束、问题界定等）
政策流（技术可行性、价值一 致性、公众接受程度等）
政治流（民族情绪、公共舆论、 选举政治、法律权威等）
政策窗模型（Model of Policy Window）
社会预先 安排： 文化信仰 宪政结构
问题流
干涉变量：
议
政策
政策窗口
• 主张：公共政策实现价值最大化，即选择达到最优方案。
• 过程
确定政策 问题
单一决策 目标
确定所有 决策标准
给不同的 标准分配
权重
最
开发全部
所有方案
佳
备选方案
优劣比较
方
案
局限性
• 决策目标是多元、相对、模糊的 • 人不是完全理性 • 信息有限 • 价值多元化 • 资源有限
有限理性决策模型 （Model of Bounded Rationality)
• 新制度主义假设人的理性化，研究制度变迁对 经济发展与国家兴衰的影响。它是一种动态分 析，把制度看作是一个影响公共政策的变量， 不同的制度会对公共政策产生什么样的影响。
• 例如：中美、英美、英法两国政治制度不同对 其公共政策产生的影响？
政府制度是公共政 策的母体，其在公 共政策的整个生命 周期都发生着决定
3
低估了政府决策者在政策制定中的独立
和创造性
4
对狭隘利益的追求忽视了公众的幸福
一个老问题
我国是否存在所 谓的“利益集
团”？哪些团体 在影响着我们的
政策？
利益集团（interest group），迈克尔 •罗斯金等人编著的《政治科学》一书 对此做了非常明确的界定。“对所有 的利益集团来说，一个共性是：它们 是非公共性组织，不用对公众负责， 然而它们试图通过影响与它们自身有 关的公共政策来提高或促进集团内共
✓ 各个团体或群体都有权参与政策决定过程。集团是个 人与政府之间沟通的重要桥梁。
✓ 政府在政策制定过程中处于被动地位。它的角色是协 调那些在对政策方案的理解和期望上存在差异的各个 利益群体、利益团体，使其能够通过对话、妥协Байду номын сангаас最 终达成一致。
✓ 政策制定过程的核心是各种政策利益期望的平衡。
集团B
政府 政策 方案
过程模型(Processual Model) （钱再见 《现代公共政策学》）
• 长期以来是政策科学和范式的主导模型 • 1951年 拉斯韦尔 政策阶段模型包括知识、
推荐、规范、创新、应用、评估及终结等 阶段
• 戴维 伊斯顿：输入 生产 输出 反馈
• 琼斯和安德森据此将政策过程分为问题建 构、议程设置、采纳、执行、政策评估等 阶段
宁骚：《公共政策学案例精选》 【美】托马斯 R 戴伊：《理解公共政策》 【美】林德布洛姆 ：《决策过程》 【美】约翰 W 金登：（John W.Kingdon）《议程、
备选方案与公共政策》（第二版）
本章主要内容
一、模型的概念和作用（张国庆 《公共政策分析》） 二、制度模型 三、理性模型 四、 渐进模型 五、过程模型 六、垃圾桶模型 七、团体模型 八、精英模型 九、博弈论模型 十、公共选择模型
• 代表人物：西蒙 《行政行为》
• 决策是管理的核心，实现目标价值最大化存在着 一系列不可克服的问题
行政人
目标的局限性
内容
有限资源和理性 满意为止
•决策步骤：情报收集-方案设计-抉择
案例思考
• 美国某州规定青少年18周 岁拿驾照，如果修完了 “驾驶者教育课程”，那 么16岁就可以拿驾照，而 事实上16-18周岁青少年正 是交通事故的高事故人群， 请尽量考虑各方面因素， 给出解决方案。
注实
倚 重 政 策
重 政 策 稳 定 的
用 主
特
义
的 价
点
政值
调 策观
整
风 格
• 内容：
评价
• 启示： • 公共政策是对旧政策中存在问题的补充和修正，
政治经济学的角度是理性的，节约了成本。 • 政治上是可行的。 • 保守主义色彩。 • 不民主，决策范围确定在少数高级决策者手中。 • 排斥系统的分析，破坏了有益的新选择的动力。 • 只适用于稳定的环境，危机环境中不适用。
在全美步枪协会的游说下，国会废止了关于 要求销售霰弹猎枪和来复枪弹商登记购买者 的规定。 • 1986年，在全美步枪协会的游说之下，众议 院通过《1986年武器拥有者保护法》。 • 1994年众院废除禁止攻击性武器的规定。
评价
1
利益集团可以表达公民的利益需求
2
公民可以通过利益集团对政治权利进行监督
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性 导向。（亚里士多德、霍布斯、 洛克、孟德斯鸠）
• 制度是既定的，静止的、外在 于人的。
• 公共政策必须在既有的制度框 架下运作。
• 研究对象：国家宪法，政治组 织形式，选举制度，政党制度 等。
新制度主义(Neo-Institutionalist Model)
• 公共政策分析模型的分类：（陈庆云 《公共政策 分析》）
• 分类标准：分析取向
凭第一印象
两类
就提到的模 型分类
政治分析模型
更关注政策 的政治属性
理性分析模型
更关注政策的 技术属性
公共政策模型的作用
• 1 排列并简化现实 • 2认定重要层面 • 3符合社会现实 • 4提供有意义的沟通 • 5指导调查和研究 • 6提出一定解释
• 莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作 用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政 策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。 这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一 种平衡。
➢ 集团决策模型的主要内容：
✓ 在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团 体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价 值进行竞争。
性影响。
政府制度与 公共政策的
关系？
• 政府制度赋予公 共政策合法性、 普遍性、强制性。
理性分析模型
• 背景介绍：
• 二战结束，政治学界主要向 两个以个人主义为假设前提 的阵营发展：行为主义和理 性主义。
• 其基本假设是个人行为建立 在社会心理或理性的功利计 算基础上，个人不受正式或 非正式制度的限制而进行个 人选择。
过于简化 主观偏爱 模型矛盾
制度分析模型（陈庆云《公共政策分析》）
• 制度的界定 • 康芒斯：制度是集体行动控制个人行为的一系列行为准
则和标准。 • 科斯：从产权角度讲，制度就是一系列关于产权的安排、
调整的规则，制度就是规则或组织形式，其外延非常广 泛。 • 诺斯：制度就是指结构和游戏规则。
旧制度主义(Ttaditional Institutionalist Model)
• 优点：政策过程模型将复杂的政策过程程序化，为 政策问题研究和分析提供了一个基本的思维框架； 对政策过程进行模型分析有助于从动态上把握政策。