试析我国股东派生诉讼制度研究
试析我国股东派生诉讼制度研究
论文摘要 股东诉讼作为公司法中保护股东权益的一项重要制度，历经近
三百年的发展与完善，迄今各国公司法普遍接受。我国新公司法确立了股东派生诉
讼制度对提高我国公司治理水平，保护中小股东利益起到重要作用。对于正确理解
股东派生诉讼和直接诉讼有重要作用。同时新公司法对少数股东提起派生诉讼的条
件、诉讼程序都予以明确规定。虽然新公司法规定了股东派生诉讼制度，但我国还
处于初级阶段对股东派生诉讼的认识还不全面，可能出现少数股东滥用诉权的现象
或者股东权利意识不高，缺乏激励机制等等。因此，需要在今后的立法与实践中进
一步完善和发展。

论文关键词 新公司法 股东诉讼 股东派生诉讼
一、股东派生诉讼制度概述
（一）股东派生诉讼制度的定义
股东派生诉讼又称股东代表诉讼，是指当公司的合法权益受到非法侵害而
公司的董事监事高级管理人员却怠于起诉时，适格的股东可以为了公司的利益，以
自己的名义向法院提起诉讼，所获得的赔偿归公司的制度。

（二）股东派生诉讼的特点
股东派生诉讼制度有以下几个特点：
第一，股东提起诉讼的原因是为了公司的利益并不是为了自己的利益。
第二，诉讼中股东为原告，股东以自己的名义提起诉讼，所获得的利益归
公司所有。并且股东资格也受到限制，股份有限公司的股东有资格条件的限制，包
括：一是提起诉讼的股东须持有公司一定数额的股份，即单独或者合计持有公司百
分之一以上股份;二是提起诉讼的股东须达到一定的持股期限，即持股期限达到连
续一百八十日以上。股东派生诉讼制度的被告为公司的董事、监事、高级管理人
员。公司不是本诉讼的被告。

第三，适当的股东行使此制度时必须首先穷尽公司的内部救济。根据《公
司法》第152条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有
限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分
之一以上股份的股东，可以书面请求监事会和不设监事会的监事向人民法院提起诉
讼，若监事会或不设监事会的监事对提起书面请求不提起诉讼，具有前述资格的股
东可以以自己的名义提起诉讼。即股东代表诉讼的提起应先履行前置程序。穷尽内
部救济手段是股东提起派生诉讼的前置程序。

二、股东派生诉讼制度的作用
在我国，赋予股东派生诉讼的权利在现实生活中发挥着重要的作用。
首先，股东享有派生诉讼的权利有利于切实维护股东的合法权益。在现有
的国情下给于股东诉讼的权利，能够有效的监督公司的董事监事和高级管理人员滥
用了职权，能够使公司的经营状况得到良好健康的发展。给于股东诉权不仅能够起
到监督作用而且对于保护公司中的中小股东的利益也发挥着重要作用，当公司的股
东或者公司的董事监事和高级管理人员损害了中小股东和公司的利益时，中小股东
可以通过此项权利来维护公司和自己的利益。

其次，赋予股东诉权有利于强化公司的治理结构。在公司法实践中，现代
社会出现了许多皮包公司许多人员利用公司的有限责任设立公司后以公司的名义向
银行贷款甚至把财产转移的现象时有发生。为了避免此种现象再次发生完善股东派
生诉讼制度就显得尤为重要，股东派生诉讼制度能够敦促董事监事高级管理人员认
真履行忠实义务和勤勉义务。

最后，股东享有派生诉讼的权利也起到一定的教育作用。提高了那些拥有
少数股权的股东提起派生诉讼的积极性，切实维护了自己及公司的合法权利。同
时，对于拥有多数股权的股东也起到一定得教育作用，要求他们在行驶权利时不仅
要考虑公司的利益更要注意到维护中小股东的利益。

三、我国股东派生诉讼制度的完善及其发展
（一）建立激励机制
1。诉讼费用的补偿制度
我国公司法规定了符合法定条件的股东为了公司的利益可以提起派生诉
讼，其胜诉所得的利益归公司所有，但没有明确规定股东提起派生诉讼的诉讼费用
由谁来负担。在这种情况下，少数股东宁愿自己的利益受到损失也不提起派生诉
讼，他们不可能为了公司的利益在去损害自己的利益。

针对上述缺陷，我国的公司法对股东派生诉讼的诉讼费用的分担并没有明
确的规定。根据现行立法，股东派生诉讼制度中的原告即中小股东和一般诉讼的原
告资格相同。假如原告胜诉了则原告预交的案件受理费和其他的费用应该有被告方
承担。如果原告方败诉则有原告承担诉讼费用，但是这样对原告又极为不公平，因
为在股东派生诉讼制度中原告提起诉讼的目的是为了公司的利益和其他中小股东利
益。这样很难激励中小股东维护公司的合法利益从而促使大股东和董事监事高级管
理人员滥用自己手中的权利损害中小股东和公司利益，因此应该名确诉讼费用的分
担制度。具体来说，对于原告胜诉的案件，原告股东所支付的费用应当从被告中获
得补偿，对于原告败诉的，区别对待，如果是善意诉讼，应该允许股东向公司报销
包括案件受理费在内的诉讼费用;反之如果是非善意的诉讼则有原告自己来支付相
应的费用。

2。降低股东提起代表诉讼的资格
依照我国《公司法》第一百五十二条的规定，中小股东提起诉讼中，有限
责任公司的股东提起诉讼没有持股限额的限制而顾飞有限公司的股东有严格的要
求。在国外很多国家对股东提起的诉讼没有持股限额的要求，有一些国家即使有持
股限额的要求但也不像我国规定的那样严格。在当代社会，股份有限责任公司股权
的比例相当分散，对于股东提起代表诉讼愈加困难，当然由于股份有限公司具有资
合性的特点，对于提起诉讼的股东资格进行限制是必要的，以防止股东滥用自己手
中的权利影响公司的正常经营。但是有限责任公司和股份有限公司股东提起诉讼的
资格不同有显失公平之嫌，因此有必要降低股份有限公司股东行使诉权的.资格，
只要持有公司股份的股东就能够提起诉讼，同时监事会要积极履行自己的职责和义
务保障公司的正常运营。

（二）健全约束机制
1。加强监督机构的监督