私募基金综合托管服务协议
一、综合托管服务协议当事人
1.1 甲方：
注册地点：
法定代表人：
1.2 乙方：证券股份有限公司
注册地点：
法定代表人：
二、订立本协议的依据、目的和原则
2.1 订立本协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、及其他有关法律、法规、规定制订。
2.2 订立本协议的目的
订立本协议的目的是为了明确甲方、乙方之间在私募基金资产的保管及估值、管理运作、资金清算交收等相关事宜中的权利、义务及职责，保护甲方、乙方的合法权益。
2.3 订立本协议的原则
甲方、乙方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、协议各方声明与保证
3.1 甲方声明与保证
3.1.1 甲方为一家依法正式成立并合法存续的私募基金，
享有充分的授权和法定权利从事经营活动、承担民事责任；
3.1.2 甲方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力；
3.1.3 甲方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利，不会违反甲方章程，以甲方为主体的任何合同、契约，以及适用于甲方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件；
3.1.4 甲方进一步声明并保证，前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。
3.2 乙方声明与保证
3.2.1 乙方为一家依法正式成立并合法存续、具有独立法人资格合法从事证券经纪业务的证券公司，享有充分的授权和法定权利从事经营活动、承担民事责任；
3.2.2 乙方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力；
3.2.3 乙方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利，不会违反乙方章程，以乙方为主体的任何合同、契约，以及适用于乙方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件；
3.2.4 乙方进一步声明并保证，前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。
四、甲方的权利与义务
4.1 甲方的权利
4.1.1 对综合托管机构开展综合托管业务的营运能力、风险承受能力进行评估，并自行决定是否选择该综合托管机构；
4.1.2 按照有关规定行使因计划财产投资所产生的权利；
4.1.3 对乙方执行本协议的情况进行监督；
4.1.4 要求乙方对因为其违约给私募基金资产造成的直接损失进行赔偿；
4.1.5 在符合本协议要求的情况下终止本协议；
4.1.6 本协议规定的其他权利。
4.2 甲方的义务
4.2.1 在甲方制定的与本私募基金有关的各种文件（包括但不限于基金合同及相关补充协议及各类宣传推介材料）中涉及与乙方有关的任何内容，需经乙方书面同意；为乙方履行
5.1项下权利提供授权和协助；
4.2.2 及时向乙方移交私募基金资金，确保移交给乙方、由乙方综合托管的认购及申购资金是由甲方根据私募基金合法募集的；
4.2.3 确保发送给乙方的任何指令和信息都是真实、完整、准确、合法、符合相关协议及本协议的规定的，不存在重大遗漏和误导；
4.2.4 接受乙方依据本协议及《投资监督事项表》的规定对其投资行为的监督；
4.2.5 根据本协议的规定及时、足额向乙方支付综合托管费、证券交易佣金和相关税费；
4.2.6 任何可能导致企业业务性质或范围发生重大变化或直接影响综合托管业务的重大事项，应提前通知乙方，以给乙方预留足够的准备时间；
4.2.7 及时向乙方提供综合托管业务所需的交易数据、交易文件；
4.2.8 确保基金合同、招募说明书等各项法律文件与本
协议不相冲突，如上述文件与综合托管服务协议不一致，涉及综合托管事务的，以本综合托管服务协议为准；
4.2.9 未经乙方书面同意，甲方不得将综合托管业务转委托给第三人；
4.2.10 本协议规定的其他义务。
五、乙方的权利与义务
5.1 乙方的权利
5.1.1 根据《投资监督事项表》规定对甲方的投资行为进行监督；
5.1.2 根据本协议的约定及时、全额获得综合托管费收入，为甲方提供证券经纪服务，根据约定的收费标准按提供的证券经纪服务及时、全额从私募基金财产中获得为私募基金资产提供证券经纪服务所应获得的佣金收入；
5.1.3 本协议规定的其他权利。
5.2 乙方的义务
5.2.1 以诚实信用、勤勉尽责的原则履行乙方义务，确保乙方保管范围内的私募基金资产的安全；
5.2.2 保证乙方所委托的私募基金资产和乙方自有资产及其综合托管的其它资产之间相互独立；
5.2.3 根据甲方发送的交易指令、划款指令办理业务，乙方对甲方的正常及无误的指令不得拖延或拒绝执行；
5.2.4 按事先约定的方式，向甲方发送场内交易清算数据，乙方保证如实转发由证券交易所或登记结算公司接收的场内交易数据,但因证券交易所、登记结算公司及乙方无法控制的其他原因造成数据传输不真实、不完整和不准确的除外；
5.2.5 按约定的时间对甲方编制的估值表进行核对，并
将核对结果以书面形式告知甲方；
5.2.6 对因自身违反本协议的规定给私募基金资产造成的直接损失进行赔偿；
5.2.7 按本协议规定完整保存与综合托管资产有关的档案资料十五年；
5.2.8 履行有关法律法规和规章规定的证券经纪商应尽的义务，确保甲方下达场内交易指令的通畅，及时、准确完成甲方的场内交易指令，及时向甲方、乙方提供交割单和证券、资金对账单，并保证交割单和证券、资金对账单的真实、准确、完整，但因证券交易所、登记结算公司及乙方无法控制的其他原因造成交割单和对账单不真实、不完整和不准确的除外；
5.2.9 未经甲方书面同意，乙方不得将综合托管业务转委托给第三人；
5.2.10 本协议规定的其他义务。
六、指令的发送、确认和执行
6.1 指令的授权
6.1.1 授权通知的内容：甲方应事先向乙方提供书面授权通知（以下称“授权通知”），指定指令的被授权人员及被授权印鉴，授权通知的内容包括被授权人的名单、签章样本、权限和预留印鉴。甲方撤换被授权人员、改变被授权人员的权限或更改被授权印鉴，须提前向乙方提供变更后的新的授权通知。授权通知应加盖甲方公司公章并写明生效时间。
6.1.2 授权通知的确认：产品成立时的授权通知，在乙方确认收妥原件后于授权通知载明的生效时间生效（如乙方收到授权通知的时间晚于授权通知载明的生效时间，则授权
通知自乙方确认收到授权通知的时间生效，下同）。由于人员、权限或印鉴变更而提供的变更后的新的授权通知，甲方必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他双方认可的方式向乙方发送，同时电话通知乙方，变更后的新的授权通知经乙方确认后于授权通知载明的生效时间生效，同时原授权通知失效。
6.1.3 授权通知书的保管：甲方在与乙方电话确认授权通知后的三个工作日内将授权通知的正本送交乙方。甲方应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后的新的授权通知正本内容与乙方收到的传真件不一致的，以乙方收到的已生效的传真件为准。甲方和乙方对授权通知负有保密义务，其内容不得向授权人、被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
6.2 被授权人的变更
6.2.1 甲方更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应提前至少一个工作日通知乙方，同时甲方向乙方提供新的被授权人的姓名、权限、授权期限、预留印鉴和签字样本。乙方在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效。被授权人变更通知生效前，乙方仍应按原约定执行指令，甲方不得否认其效力。对于甲方未及时通知变更情况导致乙方的发生资金划付差错，乙方不承担责任。
6.2.2 乙方更换接收甲方指令的人员，应提前至少一个工作日以传真加电话方式通知甲方。
6.3 指令的内容
指令是在甲方在运用基金资产时，向乙方发出的的资金划拨、费用支付及其他款项支付的指令，指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。甲方发给乙方的资金划拨类指令应写
明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。如果甲方发出的指令要素不全或含义模糊的，乙方有权不执行，并附注相应的说明后立即将指令退还给甲方。
6.4 指令的发送、确认和执行
6.4.1 指令的发送
（1）甲方发送指令应采用加密传真方式或者双方认同的其他方式。
（2）甲方应按照法律法规和《基金合同》的约定，在其投资范围内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令，乙方不得否认其效力。但如果甲方已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，并且乙方根据本协议确认后，则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超越权限发送的指令，乙方有权拒绝并不承担责任，授权已更改但未经乙方确认的情况除外。
（3）指令发出后，甲方应及时以录音电话方式或者双方认同的其他方式向乙方确认。
（4）甲方应尽可能于划款前一日向乙方发送投资划款指令并确认，如需在划款当日下达银证转账、银期转账指令，需在当日13:00之前发出指令；下达其他投资划款指令，需在当日下午15：00之前发送指令。甲方应为乙方留出执行指令所必需至少2个小时的审核及执行时间。因指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由甲方承担。
（5）甲方进行的证券交易所内的证券投资不需要乙方发送投资划款指令。对于开放式基金申赎交易以及其他场外交易，甲方应在交易结束后将交易成交单加盖预留印鉴后及
时传真给乙方，并电话确认。如果已成交的交易需要取消或终止，甲方应及时以书面或者双方认同的其他方式通知乙方。
6.4.2 指令的确认
甲方有义务在发送指令后与乙方以录音电话的方式进行确认。指令以获得乙方确认该指令已成功接收之时视为送达。对于依照“授权通知”发出的指令，甲方不得否认其效力。
乙方应指定专人接收甲方的指令，预先通知甲方其名单，并与甲方商定指令发送和接收方式。指令到达乙方后，乙方应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面相符性的审查。如有疑问必须及时通知甲方，乙方在没有得到甲方的回复前可暂缓指令的执行，乙方不承担因此导致基金财产的损失。甲方应保证指令的真实性、合法性，乙方对指令的真实性不承担责任。
6.4.3 指令的执行
（1）乙方对指令经表面验证一致后，应及时办理。
（2）甲方向乙方下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余额，对甲方在没有充足资金的情况下向乙方发出的资金划拨指令，乙方可不予执行，但应及时通知甲方，由甲方审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。若由此对基金财产所引起的损失，乙方不承担赔偿责任。
七、资产保管
7.1 资产保管原则
7.1.1 私募基金的资产独立于乙方的自有资产以及其他保管资产。未经甲方的正当指令，乙方不得自行运用、处分、分配任何保管资产；
7.1.2 乙方负责私募基金银行账户、三方存管资金账户及证券账户内证券资产的安全。
7.1.3 甲方、乙方因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
7.1.4 甲方、乙方因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
7.1.5 基金财产的债权，不得与甲方、乙方固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
7.2 账户开立
7.2.1 客户交易结算资金管理账户
甲方应与乙方签署《证券交易开户协议书》、《第三方存管协议》并在乙方处开立客户证券交易结算资金管理账户（简称资金账户），账户名应与证券账户保持一致，乙方通过该账户对甲方的证券买卖交易进行前端控制，进行清算交收和计付利息等。
7.2.1 第三方存管中的客户银行结算账户
（1）甲方委托乙方以私募基金的名义在具有三方存管业务资格的商业银行开立银行结算账户，用于记录该基金的货币收支活动。甲方应配合乙方办理账户开立事宜并提供相关资料。结算账户由乙方负责管理。甲方应承诺并保证，未经乙方同意不得撤销银行结算账户或变更银行结算账户印鉴。
（2）银行结算账户的开立和使用，限于满足开展本基金投资业务的需要。甲、乙双方不得假借私募基金名义开立银行账户，亦不得使用私募基金银行结算账户进行基金管理以外的活动。
7.2.3 证券账户
甲方委托乙方以私募基金的名义开立专用的证券账户，用于登记私募基金项下的场内证券投资运作涉及的证券。
乙方办理开户期间，甲方应提供必要的配合，如因甲方未采取必要的配合措施或未及时提供开户的所需资料，致证券账户未能及时开出导致的损失，乙方不承担责任。股东账户卡由乙方负责保管，交易密码由甲方负责管理。
7.2.4 证券交易结算资金存管业务开通
甲方和乙方共同办理证券交易结算资金第三方存管业务开通。
7.3 私募基金资产的移交
7.3.1 甲方应在与乙方办理资产移交手续当日，向乙方发出《××××证券投资基金资金及文件移交通知书》，注明基金成立日基金银行结算账户实际收到的初始成立资金，并加盖甲方公章。如基金成立时，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资的，还需提供会计师出具的验资报告原件。
7.3.2 乙方根据开户银行收款通知书对资金到账情况进行确认，核对无误后，乙方应在收齐上述保管资金及文件的当日，在《××××证券投资基金资金及文件移交通知书》上进行书面确认,并加盖乙方业务章。
7.3.3 甲方应在办理资产移交的同时，向乙方提交下列文件、资料（若为复印件需注明“与原件一致”并加盖甲方公司公章）：
（1）正式签署的《基金合同》及相关附件（若有）；
（2）日常运营联系人名单；
（3）需移交银行结算账户的开户文件和协议约定的由乙方负责保管的银行结算账户预留印鉴对应的原章以及由
编号：_____________ 私募投资基金托管协议 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称： 注册地址： 负责人： 鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
第一条协议制订依据、目的和原则 （一）协议制订依据 本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。 （二）协议制订目的 制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）协议制订原则 基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 第二条承诺与声明 （一）甲方的承诺与声明 1、甲方为合法成立的私募基金管理企业，已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续。 2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。 3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法，对委托资金的运作（包括但不限于投资范围）符合国家有关法律、法规的规定。 4、甲方保证在管理、运用基金资产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。 5、甲方保证提供给乙方的一切信息（包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪机
编号：_____________私募投资基金合同 基金投资人：_________________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
1.管理风险 基金管理人依据本基金合同约定管理和运用基金财产，可能限于知识、技术、经验等因素影响其对相关信息、经济形势的判断而影响委托财产的收益水平，投资者应充分知晓本基金投资运营的相关管理风险，并愿意自行承担由此可能引致的投资亏损。 2.市场风险 金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致本基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基金财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着固定收益类品种的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金财产投资于固定收益品种和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使本基金财产投资收益下降。虽然本基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）购买力风险 本基金财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使本基金财产的实际收益下降。 （6）再投资风险
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 私募基金委托理财协议.doc 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。
甲方：___________________________ 乙方: __________________________ 甲方委托乙方为其进行投资理财，甲方所投资金用丁乙方之煤炭贸易、贵金届买卖等业务。理财模式为甲方投入资金乙方负责经营。甲乙双方协商约定以下有偿服务条款，以资共同遵守。 第一条、投资管理： 1、资金来源合法性由甲方保证，乙方仅作为受托人对该资金进行投资管理； 2、甲方同意在协议有效期内将所投入资金全权委托乙方进行投资管理； 3、甲方资金须丁本协议签订后2个工作日内转至甲方投资账户，逾期视为违约，甲方有权不予接受； 4、甲方须保证协议期间乙方的操作独立性。 第二条、投资产品 乙方推出“收益型”理财产品为本协议之理财产品，甲方和乙方签订理财协议投入资金后，在一定周期内甲方不承担风险的前提下委托乙方进行投资管理。“收益型”理财产品具体事项如下： ）丁与资金要求风险承担固定收益封闭周期15力全10万零12%一年 210力全20万零14%一年 320力全50万零16%一年 450力全100万零18%一年 5100万以上零20%一年第三条、投资的范围及方式： 1、甲方提供投资理财资金为万元（大写：元整）。乙方按照本协议第二条第—项保障甲方之固定收益。超出固定收益部份为甲方所得收益。 2、乙方采用的是煤炭贸易为主，贵金届买卖为辅的经营方针。在投资工具的选择上乙方有权灵活掌握。 第四条、管理费用及支付方式： 甲方每年度按投资利润净值（分红后）的 %向乙方支付管理费用、该管理费用由乙方从甲方投资收益部份当中扣除。 第五条、收益分配及风险承担： 1、收益分配：
ⅩⅩ银行私募投资基金托管业务管理办法 第一章总则 第一条为推动中国ⅩⅩ银行私募投资基金托管业务合规有序开展，保护私募投资基金投资人的合法权益，规范业务操作，防范业务风险，依据《商业银行法》、《证券投资基金法》、《合伙企业法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国ⅩⅩ银行资产托管业务管理办法》等相关法律法规、规章制度的规定，制定本办法。 第二条本办法所称私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募投资基金财产的投资方向包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的适用本办法。 以信托计划、基金专户、券商理财、保险计划、期货资产管理计划等形式设立的产品不适用本办法。 私募投资基金根据其投资方向，可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金和其他私募投资基金（包括“股权+证券”投资的混合型私募投资基金、另类私募投资基金等）。第三条本办法所称私募投资基金托管业务是指我行作为托 管人，与私募投资基金签署托管协议，依据法律法规和托管协议的要求，安全保管私募投资基金资产、办理基金名下资金清算、会计
核算、对托管基金的资金使用情况进行监督，并收取托管费的银行中间业务。 第四条中国ⅩⅩ银行开展私募投资基金托管业务，应遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，为客户提供优质、周到的托管服务。 第五条我行各经营机构开展私募投资基金托管业务，应当依据法律、行政法规和监管部门的规定，与客户签订托管协议，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。 第六条我行作为私募投资基金托管人，不得为违法违规的私募投资基金提供托管服务，原则上不得在托管协议约定的托管职责之外，出具任何例外性文件。 第七条我行各经营机构开展私募投资基金托管业务，应按照总行资产托管部有关行内制度流程进行申报并按规定收取服务费，收费标准由总行资产托管部制定。 第八条本办法适用于中国ⅩⅩ银行总行及其分支机构。总行及各分支机构在办理私募投资基金托管业务时，应严格按照本管理办法执行。 第二章资产托管人的职责 第九条我行作为私募投资基金托管人，应履行法律法规规定、托管协议约定的各项职责，包括但不限于： （一）安全保管私募投资基金财产，行使资金保管职责； （二）按照规定开设并管理私募投资基金的资金托管账户和其他相关账户；
【私募基金产品名称】 托管协议 管理人：【私募基金管理机构名称】 托管人：招商银行股份有限公司北京分行 年月日
协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称：招商银行股份有限公司北京分行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街156号负责人：王庆彬
目录 第一条协议制订依据、目的和原则 (5) 第二条承诺与声明 (6) 第三条基金财产的保管 (8) 第四条基金账户的开立与管理 (9) 第五条指令的发送、确认及执行 (11) 第六条基金资产的估值和会计核算 (12) 第七条投资监督与核查 (14) 第八条基金信息披露 (16) 第九条基金费用 (18) 第十条基金收益分配 (19) 第十一条文件档案保管 (20) 第十二条协议变更与终止 (21) 第十三条违约责任 (23) 第十四条终止清算 (25) 第十五条保密责任 (26) 第十六条争议处理 (27) 第十七条其他事项 (28)
鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托； （四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
证券私募基金合同 本合同由[ ]（投资人）与[ ]（投资管理人）于[ ]年[ ]月[ ]日签署于中国广东[ ]区。 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于，1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益；2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 [ ] 1.2.2 投资人 [ ] 1.2.3 投资管理人 [ ] 1.2.4 投资行为 [ ] 1.2.5 结算年度 [ ] 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为[五]年，自收到第一笔投资资金开始，到第五年的12月31日为止。 第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币[ ]万元构成一份出资。每个投资人最低出资[ ]份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名：[ ] 账号：[ ] 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。 4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。 4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。 4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。 4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。 4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。 4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 4.3 投资人：姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.4 投资人的权利与义务 4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。 4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。 4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。 4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。 4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。 第五条对外投资 5.1 投资范围 5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。 5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。 5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。 第六条基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。 第七条基金的费用及税收 7.1 基金的费用 7.1.1 基金费用的各类包括：（1）与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；（2）基金的证券交易费用；（3）基金的银行转账费用；（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。 7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的[ ]年费率计提。每[ ]个月支付一次，由投资管理人自动扣除。 7.2 本合同中的各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。 第八条基金的收益与分配 8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。 8.2 收益的分配每个结算年度结束后的十日内，投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。每个结算年度可分配收益的30%为投资管理人所有，收益的70%按投资比例分配给投资人。 第九条基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每[ ]个月应编制一次账户的具体报告。 第十条退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十一条规定的情况除外。 第十一条基金合同的终止与基金财产的清算 11.1 基金合同的终止有下列情况的，本基金合同终止：（1）投资管理人决定终止；（2）全体投资人一致要求终止；（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本基金难以正常运营。 11.2 基金财产的清算 11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。 11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。 第十二条违约责任 12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的，应当承担违约责任。 12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度的注意义务，以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的，投资管理人并不需要承担违约责任。第十三条争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应当向[合同签订地]的人民法院起诉。 第十四条其他事项
北京弦银国际投资顾问有限公司诉被告胡国强委托合同纠纷案
北京弦银国际投资顾问有限公司诉被告胡国强委托合同纠纷案 阅读： 391 发布时间： 2009 - 05 - 11 【要点提示】 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务，故未经批准的受托人与委托人订立的证券类委托理财合同原则上应为无效，对受托人因此而获得的非法收入，法院可予以收缴。 【案例索引】 一审：慈溪市人民法院（2007）慈民二初字第1212号（2008年1月11日）【案情】 原告（反诉被告）北京弦银国际投资顾问有限公司，住所北京市东城区方家胡同46号3250房间，经营地点北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1809号。 法定代表人候典名，经理。 被告胡国强（反诉原告），男，1968年11月26日出生，汉族，系慈溪市捷慈进
出口有限公司经理，住所慈溪市横河镇宜青桥村河东岸。 慈溪市人民法院经审理查明：原告为注册资本3万元的有限责任公司，经营范围为投资顾问、技术推广服务、企业形象策划、公关服务和组织文化艺术交流。被告经朋友推荐阅读了“侯健”所著的投资书籍，并由此知道了原告的联系方式。2007年7月1日，原、被告订立《弦银国际资产委托管理合作协议》，约定：被告委托原告管理资产3000000元，原告对被告股票账户内的资产进行操作，被告不得私自操作，协议期限一年；协议签订后三日内，原告向被告收取45000元作为预收的资产管理费，协议到期后，原告在三个工作日内退还，如被告违反协议条款，则原告将不退还该资产管理费；总资产浮动亏损超过本金30％时，被告有权提前结束合同，退还资产管理费；对于投资收益，被告分配总收益的70％，原告提取总收益的30％，投资收益达到30％时，原告有权提前进行收益结算分配。协议订立后，被告将开立于北京市民生证券公司的股
私募基金委托管理协议 要点 甲方（股权投资基金）委托乙方（对投资基金提供投资管理的一方）进行资产管理。重点约定管理资产、管理范围、管理权限和投资策略等事项。适用于股权投资基金的委托管理，不适用于其他基金（比如证券投资基金）的委托管理。 股权投资基金委托管理协议 甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： （1）甲方是一家注册于的股权投资基金合伙企业。 （2）乙方是一家注册于的投资管理公司。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第1条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1.1 “甲方”指股权投资基金（）合伙企业 1.2 “乙方”指投资管理有限公司。 1.3 “委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。 1.4 “委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第2条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第5条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第3条委托期限 3.1 甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。3.2 甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。
第4条委托资产 4.1 委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4.2 委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。4.3 委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第5条委托资产的管理范围和管理权限 5.1 管理范围 乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。 5.2 管理权限 乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。 甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第6条委托资产的投资政策和策略 6.1 投资目的 委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。 6.2 投资范围 委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。 6.3 投资方式
编号：QJ-HT-0922私募基金合同(官方版) Both parties shall perform their obligations as agreed in the contract or in accordance with the law within the term of the contract. 甲方：_____________________ 乙方：_____________________ 日期：_____________________ --- 专业合同范本系列下载即可用---
私募基金合同(官方版) 说明：该合同书适用于甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商双方同意签署合同，在合同期限内按照合同约定或者依照法律规定履行义务，可下载收藏或打印使用（使用时请先阅读条款是否适用）。 甲方：乙方： 地址：地址： 电话：电话： 身份证号码：邮箱： 邮箱： 1，甲方委托乙方为其代理操作在公司开立的证券帐户，户名：帐号：初始资金经过双方协商一致，约定从到为委托期间进行股票投资，投资方向全部为股票，权证，风险控制范围为，帐户为有偿服务。 2、甲方需为有稳定职业，信誉好的个人，机构，认可投资有风险，入市需谨慎，对于确定的风险范围有一定的承受能力，自由选择一家信誉好的证券公司开立证券帐户，能够提供交易和行情系统。 3、初始投资资金不少于50万元，甲方需保证资金正当合法，中途追加
资金另行计算。 4、甲方有义务对自己的资金密码保密，股票帐户的资金安全由甲方所开立帐户的证券公司负责。 5、乙方有独立的下单操作权，甲方不能随便更改帐户里面的所有操作项目，不得随意调拨委托投资资金（委托资金外部分不包括在内），否则视甲方违约，对此产生的一切损失乙方概不负责，甲方且必须支付乙方资产管理费用1%做为时间补偿。 6、对于帐户中的资金，只有甲方有权支取，但在合同期间需要与乙方协商，除非出现合同条款中的自动解约事项。 7、甲方必须将帐户和交易密码告诉乙方，不含资金密码，以便乙方下单操作交易。乙方在合同期间，可以更改交易密码，但甲方每月有权查看帐户一次。 8、甲方不得将帐户中的操作信息提供给他人。 9、乙方在操作期间不得做出损害甲方利益的行为，投资需保持代理帐户的独立性，客观性，公平性。 10、收益分配模式甲方可选择如下：
委托理财协议 身份证号码: 本看友好互利、共同发展的原则，甲.乙双方经友好协商，达成以下协议： 甲方委托乙方为其进行代理操作其以 _____________________ 名称开立的；户名为 ___________ ;账号为 ;初始资金为 的投资账户。经过双方协商约定从 至 期间按照以下条款对以上账户进行有偿专户投资理财。 ■投资管理: 1＞资金来源合法山甲方保证，乙方仅作为受托人对该账户资金进行投资管理，资金合法与否所产生的 一切法律责任均与乙方无关O 2. 甲方同意在协议有效期内将甲方自有的交易账号（含股票.期货及其他相关金融交易账户）及其关 联的资金账号委托且仅委托乙方进行投资管理，山乙方在甲方的账户内进行投资的具体操作。 3、在人员招聘及任免方面，乙方有权根据业务的需要自行行使独立决定，产生的薪酬费用可通过适当 追加管理费用的方式解决。 4、除每年度投资管理费用及将來可能发生的利润分红外，原则上甲方不再投入除初始资金即: 元以外的其他款项；确有需要的，乙方须书面向甲方屮请。 5、甲方资金须于协议签订后的五个工作日内转至约定投资账户，逾期超过30天，视为甲方违约，乙 方有权 根据本协议条款行使自身权利。 问，但不得具体干涉；乙方对该资金拥有独立的调拨使用权。 2、乙方采用的是以期货市场为主，现货市场为辅的经营方针。在投资工具的选择上将以商品期货的期 甲方: 地址: 乙方: 地址: 电话: 电话: 身份证号码 投资的范围及方式: 1、甲方提供初始操作资金为 元，（大写）: 元整，甲方有权对该资金的投资用途进行询
现套利、跨期套利、跨市套利以及跨品种套利为主；另外在金融市场方面，股指期货市场?股票二级市场以及一些较为优良的信托类基金都将是乙方投资目标（以上仅为乙方意向投资的部分领域，乙方可以根据资金的情况进行自行决策）。 三、管理费用及支付方式： K甲方每年度按基金净值（分红后）的百分之三点五向乙方支付管理费用° 2、因实际业务需要扩充资金或扩大管理团队规模都可能导致管理成本的上升。届时，甲乙双方应本君 友好协商的原则，共同商定管理费用的调整事宜，原则上管理费用上限为年度基金净值（分红后）的直分之五。 3、该管理费用由甲方以银行汇款的方式向乙方支付. 四、交易管理: K甲方必须把所开立的含股票?期货及其他相关金融交易账户的网上交易账号和交易密码告知乙方, 以便乙方上网交易。
保密协议 甲方：投资者 注册地址： 法定代表人： 乙方：xxxx公司 注册地址： 法定代表人： 鉴于： 甲乙双方正在就投资入股事项进行商务谈判或合作履约，双方在洽谈或合作履约期间，均因工作需要可能接触或掌握对方有价值的保密资料（不论这些资料是以口头、书面或其他任何形式表现的），且任何一方均承认如向第三方披露任何该等保密资料将会损害对方经营相关业务的能力或公司商业及其他利益，因此，甲、乙双方同意签署本保密协议以共同遵守。 1、定义 本协议所称“保密资料”，是指：甲乙双方中任何一方披露给对方的明确标注或指明是保密资料的书面、电子文档或其它形式的资料和信息，包括但不限于价格资料、价格和报价方法信息、财务状况及预测信息、交易信息，投资项目信息，商业策略、程序、市场策略、营销方法、培训资料，以及涉及任何一方客户或关联企业的信息。 2、双方责任 2.1甲乙双方互为保密资料的提供方和接受方，负有保密义务，承担保密责任。本协议的保密期限，即任何一方对对方保密资料负有保密义务的期限，为双
方谈判期间、合同履行期间以及上述期间全部届满之日起_________年。 2.2双方均须把对保密资料的接触范围严格限制在因本协议规定目的而必须接触保密资料的各自负责任的代表的范围内。 2.3如果谈判或投资不再继续进行，应在五（5）个工作日内销毁或向对方返还其占有的或控制的全部保密资料以及包含或体现了保密资料的全部文件和其它材料并连同全部副本。 3、保密资料的保存和使用 3.1甲乙双方中的任何一方有权在双方合作期间保存必要的保密资料，以便在履行其在合作项目工作中所承担的法定义务与合同义务时使用该等保密资料。 3.2对任何针对与本协议项目及其事务相关的索赔、诉讼、司法程序及指控进行抗辩时，或者对与本协议项目及其事务相关的法律程序做出答复时，使用保密资料。 4、违约责任 4.1任何一方如违反本协议下的保密义务，应向对方支付不少于________元人民币的违约金；如果本条约定的上述违约金不足以弥补因违反保密义务而给受害方造成的损失，受害方有权进一步向对方主张损失赔偿。 4.2损失赔偿的范围包括： （1）受害方为处理此事支付的费用，包括但不限于律师代理费、诉讼费、差旅费、材料费、调查费、评估费、鉴定费等。 （2）受害方因此而遭受商业利益的损失，包括但不限于合理利润的损失、技术转让费用的损失等。 4.3任何一方对本协议任何一项的违约，都会给对方带来不能弥补的损害，并且这种损害具有持续性，难以或不可能完全以金钱计算出损害程度。因此除按法律规定和本协议约定执行任何有关损害赔偿责任外，双方确认受害一方可以采取合理的方式来减轻损失，这些方式包括一些指定的措施、申请限制令和禁令。 5、争议解决和适用法律
私募基金托管服务方案 （此文档为word格式,下载后您可任意修改编辑！）
目录 一、概述 (1) （一）方案设计背景 (1) （二）私募基金托管业务简介 (2) （三）券商开展私募基金托管服务的意义 (2) 二、私募基金托管服务可行性分析 (4) （一）私募基金将迎来快速发展期，客户需求明确 (4) （二）证券公司已具备开展私募基金托管服务的基础 (4) （三）证券公司具备开展私募基金托管服务的自身优势 (5) 三、私募基金托管服务的合规性分析 (6) （一）证券公司开展私募基金托管服务的业务不违反现有法规 (6) （二）我司符合增加创新业务种类的各项审慎性要求 (6) （三）我司开展私募基金托管服务的各个环节均合法合规 (7) 四、私募基金托管服务具体方案描述 (8) （一）业务管理体系 (8) （二）工作机制及实施计划 (9) （三）机构设置及分工 (10) （四）岗位职责 (12) （五）私募基金托管服务的账户体系 (13) （六）三方存管体系下账户关系分析 (15) （七）私募基金托管服务的服务内容 (17) 1、运作架构 (17) 2、资产保管 (18) 3、资金划付 (20) 4、投资清算 (23) 5、估值核算 (23) 6、投资监控 (24) 7、托管报告 (26) 8、档案管理 (26) 9、增值服务 (27) （八）客户适当性管理与投资者教育 (27) 五、私募基金托管服务主要风险因素及对策 (28)
（一）建立内部多层次的风险监督管理机制 (29) 1、建立事前、事中、事后全流程的风险管理 (29) 2、建立分级授权管理机制 (30) 3、建立完善的内部管理制度及操作流程 (30) 4、建立完善的应急处理机制 (31) 5、建立严格有效的信息隔离机制 (31) 6、严格的权限管理 (32) （二）主要风险点及具体风险控制措施 (32) 1、资产安全保管风险 (33) 2、投资监督风险 (33) 3、会计核算风险 (34) 4、资金清算及划付风险 (34) 六、私募基金托管服务技术实现方案 (35) （一）私募基金托管服务平台实现目标 (35) （二）私募基金托管服务平台整体技术架构 (37) （三）托管服务平台系统拓扑结构图 (38) （四）托管服务平台系统逻辑结构图 (39) （五）托管服务平台各系统功能说明 (40) （六）主要托管业务处理方案详细描述 (44) （七）技术系统保障情况 (46) 七、私募基金托管服务应急预案 (47) （一）系统应急 (47) （二）业务应急 (49) 八、附件 (52) (一)附件一：某某证券股份有限公司概况 (52) (二)附件二：某某证券股份有限公司私募基金托管业务组织架构 (52) (三)附件三：某某证券股份有限公司私募基金托管业务管理暂行办法（草案） (52) (四)附件四：某某证券股份有限公司私募基金托管业务资产保管操作规程（草案） (52) (五)附件五：某某证券股份有限公司私募基金托管业务投资清算操作规程（草案） (52) (六)附件六：某某证券股份有限公司私募基金托管业务投资监督操作规程（草案） (52) (七)附件七：某某证券股份有限公司私募基金托管业务估值核算操作规程（草案） (52) (八)附件八：某某证券股份有限公司私募基金托管业务投资者资质适当性管理暂行办法 （草案） (52) (九)附件九:私募基金托管服务协议（草案） (52)
私募投资基金合同指引1号 （契约型私募基金合同内容与格式指引） 第一章总则 (1) 第二章基金合同正文 (2) 第一节前言 (2) 第二节释义 (2) 第三节声明与承诺 (2) 第四节私募基金的基本情况 (3) 第五节私募基金的募集 (4) 第六节私募基金的成立与备案 (5) 第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5) 第八节当事人及权利义务 (6) 第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (14) 第十节私募基金份额的登记 (16) 第十一节私募基金的投资 (16) 第十二节私募基金的财产 (17) 第十三节交易及清算交收安排 (19) 第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (20) 第十五节私募基金的费用与税收 (21) 第十六节私募基金的收益分配 (22) 第十七节信息披露与报告 (22) 第十八节风险揭示 (23) 第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (23) 第二十节私募基金的清算 (24) 第二十一节违约责任 (25) 第二十二节争议的处理 (26) 第二十三节其他事项 (26) 第三章附则 (26)
契约型私募投资基金合同内容与格式指引 第一章总则 第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。 第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。 第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。 第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。 第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确
编号：_____________ 契约型私募基金合同 投资者：_______________________ 管理人：_______________________ 托管人：_______________________ 签订日期：____ 年 ____ 月____ 日 投资者: 管理人：
托管人： 第一节前言 1、订立本合同的依据、目的和原则 （1）根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同各方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，特订立本合同，以兹信守。（2）本基金合同订立的目的是明确投资者、管理人和托管人的权利、义务及职责，规范基金的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 （3）本基金合同订立的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 2、投资者自签订基金合同之日起成为基金合同的当事人，且自其持有的全部基金份额退出基金或被转让给 其他合格投资者之日起，投资者不再是基金的份额持有人和基金合同的当事人。证券投资基金业协 中国会接受本基金的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没 有风险。 3、本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。 4、若因法律法规的制定或修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本基金合同进行相应变更和调整。 第二节释义 在本合同项下，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。 2、本基金合同、基金合同、本合同：指投资者、管理人及托管人签署的《私募（投资）基金基金合同》、其附件及对该合同及附件的任何修订和补充。 3、认购风险申明书：指《私募（投资）基金认购风险申明书》。 4、基金文件：指本基金合同和认购风险申明书的统称。 5、管理人、基金管理人：指。
委托理财协议 甲方：乙方： 地址：地址： 电话: 电话： 身份证号码：身份证号码： 本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议： 甲方委托乙方为其进行代理操作其以______________名称开立的；户名为_______；账号为_______________；初始资金为______________的投资账户。经过双方协商约定从______________至_______________期间按照以下条款对以上账户进行有偿专户投资理财。 一、投资管理： 1、资金来源合法由甲方保证，乙方仅作为受托人对该账户资金进行投资管理，资金合法与否所产生的一切法律责任均与乙方无关。 2、甲方同意在协议有效期内将甲方自有的交易账号（含股票、期货及其他相关金融交易账户）及其关联的资金账号委托且仅委托乙方进行投资管理，由乙方在甲方的账户内进行投资的具体操作。 3、在人员招聘及任免方面，乙方有权根据业务的需要自行行使独立决定，产生的薪酬费用可通过适当追加管理费用的方式解决。 4、除每年度投资管理费用及将来可能发生的利润分红外，原则上甲方不再投入除初始资金即：_______元以外的其他款项；确有需要的，乙方须书面向甲方申请。 5、甲方资金须于协议签订后的五个工作日内转至约定投资账户，逾期超过30天，视为甲方违约，乙方有权根据本协议条款行使自身权利。 二、投资的范围及方式： 1、甲方提供初始操作资金为_______元，（大写）：_______元整，甲方有权对该资金的投资用途进行询问，但不得具体干涉；乙方对该资金拥有独立的调拨使用权。 2、乙方采用的是以期货市场为主，现货市场为辅的经营方针。在投资工具的选择上将以商品期货的期现套利、跨期套利、跨市套利以及跨品种套利为主；另外在金融市场方面，股指期货市场、股票二级市场以及一些较为优良的信托类基金都将是乙方投资目标（以上仅为乙方意向投资的部分领域，乙方可以根据资金的情况进行自行决策）。 三、管理费用及支付方式： 1、甲方每年度按基金净值（分红后）的百分之三点五向乙方支付管理费用。 2、因实际业务需要扩充资金或扩大管理团队规模都可能导致管理成本的上升。届时，甲乙双方应本着友好协商的原则，共同商定管理费用的调整事宜，原则上管理费用上限为年度基金净值（分红后）的百分之五。 3、该管理费用由甲方以银行汇款的方式向乙方支付。 四、交易管理： 1、甲方必须把所开立的含股票、期货及其他相关金融交易账户的网上交易账号和交易密码告知乙方，以便乙方上网交易。
XXXXXX一期契约型股权投资基金合同 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX 住所地：XXXX 联系电话： 基金管理人：XXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX
住所地： 联系电话： 第一条前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人、基金管理人作为本合同当事人的权利、义务及职责，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记备案办法》”）、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》（以下简称“《合同指引》”）、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》（以下简称“《募集行为办法》”）和其他有关法律、法规。若因法律、法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突的，应当以届时有效的法律、法规的规定为准，本合同当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同当事人的合法权益。 (二)本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突的，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金份额持有人、基金管理人。基金份额持有人自签订本合同之日起即成为本合同的当事人。在本合同存续期间，基金份额持有人
XMRX投资管理合伙企业（有限合伙） 合伙协议 由 AAAA投资管理有限公司 和 各有限合伙人 共同签订 二○一七年·中国XM
申明与承诺 管理人——AAAA投资管理有限公司申明与承诺： 一、管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,管理人登记编 码为P……。 二、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募 基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 三、管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、 风险认知能力和承受能力。 四、管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产。 五、本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力 较强的合格投资者 投资人申明与承诺： 一、投资人为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来 源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险； 二、投资人承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收 入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。
风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，但不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 二、风险揭示 （一）特殊风险揭示 1、管理风险 在专项基金财产管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响专项基金财产收益水平，如果基金管理人对经济形势和投资市场判断不准确、获取的信息不