1
09
2
2
4
方需
7 求和 期望
产品合格
不良过高，客户投诉增多，影响业务增 长
3
3
顾客
8
配合客户的审 查
审核不通过，影响业务增长
3
3
9
一般
不能
编制《不合格品 满足客户需求和期 控制程序》
降低
质检部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
望，公司管理水平 提升，给公司带来
编制《内部审核
9
潜在的发展机遇， 程序》，职能部
措施分类
责任部门
预计完成日 期
实际完成 日期
严重度S
频度O
综合风险 S*O
风险等级
风险接受 程度
1.交付期限、费用、性能、资源是否
合理；项目任务定义不明确； 与客
户沟通不全面、不及时、无效， 未
真正理解顾客需求； 要求不完整、
产品与竞争对手
12
不清楚、不正确，未得到客户确认；
营业管理 C1 业务部 2.顾客观念和需求的变化；
降低
质检部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
低
接受
措施导致不合格品流出。
计实划要实按提际被审求际期交审E评
无切实可行的测试计划；测试设备
故障；试验设备不能满足试验要求；
未按规定进行全项目检验，有漏项；
27
产品监视和 测量
S6
质检部
由于时间、进度限制，检测试验未做 完；验收试验大纲未和用户统一意见
4
立法及政府 监管部门的监 监督部门监管力度的加大，如公司执行
机构
管力度
不规范，可能存在被查处的风险
3
3
9
一般
不能
行业规定的变化， 给公司带来新的发
展机遇
导入，各部门严 格按照公司规定 开展工作，职能 部门进行执行情
降低
行政部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
低
接受
况的审查
5
第三方认证 体系每年持续
组织的工作效率 知识控制程序》
行政部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
低
接受
计实划要实按提际被审求际期交审E评
25
缺乏设备全面维护保养，设备总效率
基础设施控 制
S4
行政部
低；设备老化存在隐患，配备不到 位；环境差影响产品符合性和人员健
3
2
康
6
一般
不能
设备总效率高、 精益生产，环境 改善
严重度S
频度O
综合风险 S*O
风险等级
风险接受 程度
17
顾客反馈
C6
业务部 质检部
顾客满意指数低，抱怨多
33
编制《与顾客有 9 一般 不能 顾客满意度提高 关的过程控制程 降低
序》
业务部 2018.06.0 2018.05.
质检部
1
09
2
2
4
低
接受
1.国家宏观经济及产业政策对企业的
不利(政策风险)、缺乏外部市场建立
1
09
2
2
4
低
接受
计实划要实按提际被审求际期交审E评
3/5
风险和机遇评估分析表
风险分析和评价
风险和机遇的应对措施
风险分析和评价
序号
风险来源
潜在的风险事件
严重度 频度 综合风险 风险 风险接
S
O
S*O 等级 受程度
机遇
应对措施
措施分类
责任部门
预计完成日 期
实际完成 日期
严重度S
频度O
综合风险 S*O
09
2
2
4
10 11
供应商
采购信息描述 采购信息不清楚，造成来料不满足生产
清楚完整
需求
3
3
价格合理
市场不稳定，签订年度合同，带来采购 和资金风险
2
3
9
一般
不能
编制《采购和供 原材料成本可能会 方控制程序》
降低
6 一般 不能
降低
编制《采购和供 方控制程序》
降低
采购部
2018.06.0 2018.05.
化或半自动化的加工和测试手段。
标识不清导致发、收货错误，影响追
16
溯性。交付后问题多；客户突然要求
增加功能；说明不充分；技术、维修
产品交付 C5 生产部 手册不易理解，不适用用户技能水
33
平；产品危险部位无安全警示标志；
图样资料与实物不符；顾客投诉抱怨
提高交付及时率 编制《标识与可
9
一般
不能
和产品质量，交 追溯性控制程序 货清晰及时顺利 》和《产品防护
降低
。
控制程序》
生产部 2018.06.0 2018.05.
仓储部
1
09
2
2
4
低
接受
大。
2/5
风险和机遇评估分析表析和评价
严重度 频度 综合风险 风险 风险接
S
O
S*O 等级 受程度
机遇
应对措施
风险和机遇的应对措施
风险分析和评价
措施分类
责任部门
预计完成日 期
实际完成 日期
降低
总经理
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
良好意识和有效渠道
业管理总体水平
相
3.风险识别不全面、不到位、未制应
等
关
对定风险措施；
运
4.体系目标及变更策划不充分及时、
行
不全面影响工作质量 ；
过
5.部分管理输入不充分导致问题较
程
多；
低
接受
19
内部审核
M2
管理者 内审员技能不足；内审策划存在问 代表 题；
应对措施
编制《采购和供 方控制程序》
风险和机遇的应对措施
风险分析和评价
措施分类
责任部门
预计完成日 期
实际完成 日期
严重度S
频度O
综合风险 S*O
风险等级
风险接受 程度
降低
采购部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
低
接受
2
内部环境
人员流动频繁,人员缺乏经验
3
3
人力资源的优势发 编制《人力资源 9 一般 不能 挥可更好提高组织 控制程序》和《 降低
23
6
一般
不能
提高体系运作效 编制《内部审核
率和符合性
程序》
降低
管理者代 2018.06.0 2018.05.
表
1
09
2
2
4
低
接受
20
数据分析
M3
质检部
数据没有统计；数据统计不充分；数 据统计不及时；数据未进行分析
2
3
编制《统计技术 6 一般 不能 提供改进的机会 与制程能力管制 降低
程序》
质检部
2018.06.0 2018.05.
风险等级
风险接受 程度
1.缺乏战略供应商和评价机制；
计实划要实按提际被审求际期交审E评
22
2.合同无质量保证和验收条款； 对
采购与供方 管理
S1
采购部
供方控制计划不充分； 过分依赖供 方； 关键设备或器材依赖进口；
3
3
对重要外协产品无复验能力，对厂家
9
一般
不能
外部资源的整合 运营，可拟补组 织的资源欠缺。
编制《基础设施 控制程序》
降低
行政部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
低
接受
计实划要实按提际被审求际期交审E评
1产品安全性标识无
26
不合格品控 制
S5
2说明书上无注明使用期限及使用条 质检部 件
3未采用封存、返工、返修、追回等
3
3
9
一般
不能
防止不合格产品 的非预期使用或 交付
编制《不合格品 控制程序》
1
09
2
2
4
低
接受
计实划要实按提际被审求际期交审E评
21
绩效变化趋势发展恶劣未及时发现、 改进过程 M4 质检部 产品、管理问题缺陷没有采取改进措 2 3
施；改进措施有效性不足
编制《纠正与预
6
一般
不能
提升质量增强顾 防措施控制程序
客满意
》和《持续改进
降低
控制程序》
质检部
2018.06.0 2018.05.
降低
生产部 2018.06.0 2018.05.
仓储部
1
09
2
2
4
低
接受
计实划要实按提际被审求际期交审E评
24
人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培
人力资源管 理
S3
行政部
训秩序效果评价，人员配备不足，对 关键核心人员依赖大，缺乏招聘渠道
3
3
、晋升通道机会、考评激励机制
人力资源的优势 编制《人力资源 9 一般 不能 发挥可更好提高 控制程序》和《 降低
3
3
9
一般
不能
保证提交客户产 编制《检验控制