本科生学年论文题目：我国反垄断法及其合理原则的探析学号20080540320姓名郑楠专业经济法指导教师周兴生论文成绩_______________2010年12 月22声明本人郑重声明：所呈交的学年论文，是本人在指导老师指导下，独立进行研究工作所取得的成果。

尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本毕业论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。

对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。

本人签名：日期： 2010 年 12 月22日提纲题目：我国反垄断法及其合理原则的探析一、简述垄断的产生及垄断产生后给社会带来的问题二、垄断的定义及反垄断法的概念三、反垄断法的立法意义四、反垄断法中合理原则的概念及其特征五、合理原则在我国反垄断法中的具体表现六、我国反垄断法中合理原则的探析七、结语我国反垄断法及其合理原则的探析摘要：2007年8月30日，《中华人民共和国反垄断法》在第十届全国人大常委会第29次会议上获得通过。

反垄断法被认为是经济领域内的宪法，在市场经济的背景下，垄断与反垄断问题逐渐出现。

对于反垄断的认识，对于反垄断法的认识是本文重点关注的内容。

在反垄断法中，合理原则和本身违法原则是最令人关注的内容，本文从概念、缺陷、在我国法律中的具体体现等方便向读者简要介绍了我国反垄断法及其合理原则。

Summary:2007 August 30, antitrust law of the People's Republic of China "the 10th National People's Congress (NPC) the 29th meeting passed. Antimonopoly law is considered economic field of constitution, in market economy under the background of the monopoly and anti-monopoly problem gradually appear.For anti-monopoly of understanding, for the antitrust laws know this is the key attention content.In the anti-monopoly law, reasonable principle and itself is the most notable illegal principle of content, from the concept, defect, the concrete embodiment in our country's law to readers etc convenient in China are introduced briefly the antimonopoly law and its reasonable principle.关键词：反垄断法垄断市场不正当竞争本身违法原则合理原则Keyword:anti-monopoly law monopolize market illicit compelition Per se illegal rule of reason垄断是市场经济发展到一定阶段的产物。

19世纪末20世纪初，社会基本矛盾的运动、生产和资本加剧集中，世界主要资本主义国家从自由竞争阶段向垄断阶段过渡，垄断的概念也随之产生。

由于各国的经济发展、法律文化、政治需要等不尽相同，对垄断的概念和含义一直没有统一的认识，且垄断既有经济学的含义，也有法学上的含义。

我们首先来探讨下垄断的法学含义。

垄断现象是一种非常复杂的经济和法律现象，且发展非常快，学界的研究难以达成高度共识，并且，世界各国对垄断的法律规制，在角度、方式、层次上也各有不同，没有一种为各国所认同的关于垄断的法律界定。

因此，虽然法学和法律文献中“垄断”一词非常常见，但要形成无可争议的法学定义，还存在一些困难。

就连作为世界反垄断先驱的美国，在一百多年来，无论是联邦最高法院还是国会通过的判例还是国会通过的反垄断法规，从未对这一问题给过一个清晰明确、令人满意的定义和解释。

对此，美联储主席格林斯潘曾经毫不客气地直说：“这个国家的整套反垄断法规的全部研究，都是从法学角度揭示垄断独特属性，都是从不同视角，在不同层次上为形成垄断的法学定义所做的努力。

垄断的法学定义,需要揭示并表示需要予以规制的垄断的必要条件,包括实体要件和程序要件；同时，定义还要抽象程度适宜。

因此，在这里形成一个可以供参考的关于垄断的法学定义：垄断是指市场主体在经济活动中排除或者限制公平竞争秩序的行为或者状态。

换而言之，市场主体为追求最大的垄断利益，或滥用政法赋予的权利或其自身已取得的市场支配地位，或利用特许经营权，或与其他经营者合谋，垄断市场或价格，排除其他经营者进入同业市场，从而损害消费者权益，违反公共利益。

该定义主要包括两种含义：第一，垄断是指垄断行为。

虽然经济学意义上的垄断既指市场结构也只市场行为，但垄断的法学定义只指市场行为。

各国反垄断立法所关注的垄断已不是或主要不是垄断结构，而是居于垄断地位的经营者或其利益代表所为的垄断行为。

第二,垄断是指垄断状态，法学意义的垄断状态主要是指产生市场弊害的垄断性市场结构等，它是反垄断法所要反对及制裁的现象。

一、反垄断法的概念对反垄断法概念的界定必须与反不正当竞争法加以区分，换言之，必须首先区分垄断行为和不正当竞争行为。

不正当竞争，有广义和狭义两种理解。

广义的不正当竞争包括垄断，泛指一切与市场竞争规则相违背的行为和状态；而狭义的不正当竞争仅指商业活动中与诚实信用、公平交易等商业道德相背离的行为。

这里采用狭义不正当竞争的理解，试图将不正当行为和垄断区分开来。

但应当承认以下事实：不正当竞争和垄断之间并无严格的界定，一些行为既可以纳入不正当竞争范畴，也可以纳入垄断的范畴；在国际实践中，有些国家不区分不正当竞争和垄断，将它们合并立法；有些国家则加以区分，将它们分别立法。

其实，即使是分别立法也难以明确划定不正当竞争和垄断各自的范围。

不正当竞争和垄断在概念上的某些混同时不可避免的，但两者的差异也显而易见：①垄断的直接目的是占有市场，其在经济上的利益往往通过一段时间较为曲折地表现出来，而不正当竞争的直接目的是经济上的利益，如低于成本销售可以定性为垄断行为，却不能定性为不正当竞争；②垄断可以涉及整个产业、行业、市场的布局，较为宏观，而不正当竞争仅涉及具体交易，较为微观；③垄断总是与主体的市场地位相关，市场地位强的一方欺凌市场地位弱的一方，而不正当竞争总是与行为的欺诈性相关，一方采用不诚实、不道德的方法与对方进行交易；④垄断同时具有行为的规定性和状态的规定性；⑤垄断不能一概否定，各国反垄断法在对垄断进行裁决是规定了合理原则和较多的例外，而不正当竞争理应一概否定，觉悟宽恕的必要；⑥在因垄断而导致的侵权关系中，主要的权利人事相关的竞争主体，而在因不正当竞争而导致的侵权关系中，一个很有特色的权利人是消费者，因此各国对反不正当竞争法广泛规定了消费者的权利。

总之，垄断行为旨在消除或者限制竞争，故又称为限制竞争行为，如协议限制竞争的卡特尔行为、滥用独立地位的排斥竞争行为、谋求垄断的购并行为。

不正当竞争行为则是在竞争非常激烈的情况下，经营者违反善良风俗、违背善意原则、与经营道德相违背的行为：采用欺骗手段进行交易、诋毁竞争对手的商誉、商业贿赂、侵犯商业秘密，等等。

反垄断法和反不正当竞争法基本上是以此作为区分的基础的。

反垄断法，有实质意义和形式意义之分。

实质意义的反垄断法是由反垄断法律规范所构成的系统，是部门法意义上的反垄断法。

形式意义上的反垄断基本法律，是指一国规制垄断行为的规范性法律文件，例如，《中国人民共和国反垄断法》就是形式意义上的反垄断法。

此外，从学理上对反垄断法还可以做出如下定义，即反垄断法是调整国家规制垄断过程中所发生的社会关系的法律规制的总称。

二、反垄断法立法的意义在市场体制中，最为重要的机制就是竞争机制，而且市场经济体制的优越性从总体上是建立在保护竞争机制之上的，一旦竞争机制被扭曲，市场机制就不能正常发挥作用，市场秩序和市场结构就会遭到破坏，市场经济体制的优越性就无法得到体现。

源于自由竞争的垄断就是扭曲竞争机制的重要力量。

但是市场机制本身并不具有维护公平竞争的机制，因此，需要建立保护竞争机制的法律体系。

而反垄断法正是这一法律体系中不可或缺的组成部分。

事实上，在市场经济国家的法律制度中，作为经济法重要内容的反垄断法一直占据举足轻重的地位，被称为经济宪法。

1宪法是维护民主和自由的基本法，而反垄断法是维护经济民主和自由的基本法，是反对经济专制和反限制竞争自由的法，因而被称为经济宪法。

正是由于反垄断法本质的意义在于通过维持合理的市场结构，维护公平竞争，优化资源配置，最终实现经济民主。

所以，反垄断法在各国市场经济法律体系中处于不可替代的核心地位，成为市场经济国家建立和维护自由、公平和有效竞争秩序的保护神。

此外，反垄断法在推动经济和技术发展、保护消费者的合法权益和社会公共利益方面发挥着重要的作用。

三、反垄断法的合理原则合理原则是指对市场上某些限制竞争行为不是必然视为违法，而需要根据具体情况来判定，尽管该行为形式上具有限制竞争的后果和目的，但同时如果又具有推动竞争的作用，或者能显著改变企业的经济效益，或其他有利于社会整体经济和社会公共利益的实现，如有利于采用新技术降低产品成本，更好的满足消费者利益的需要，该行为就被视为合法。

2合理原则是确认限制竞争行为违法性的重要原则，与他相对应的，还有本身违法原则。

本身违法原则是指对于市场上某些限制竞争行为，不管其是否发生危害的后果，仅根据行为本身就可以判定其非法并给予制裁。

在反垄断法立法进程中，出于对反垄断法日后实施效果的考虑，合理原则和本身违法原则的制度安排显得格外重要。

四、合理原则的内涵及其主要特征合理原则本身是一个动态的概念，而且具有高度的概括性，因此，对合理原则下定义绝非容易的事。

“要正确认识合理原则，必须表明该概念出自的公共政策，考察支持他们的先例的力量，追问他们是否植根于这一普通法领域和试图服务的原则、政策及目标是什么。

在普通法领域，我们要做的是一个政治的或者道德的判断。

”3合理原则的主要特征有：第一，合理原则是反垄断法的基本原则。

在美国反垄断法中，合理原则是制度本身的一部分，是分析一切案件的统帅原则。

4在反垄断法中，除少数可以适合本身违法原则的限制竞争的案件外，绝大部分案件都适合合理原则。

5第二，合理原则是一项法律原则，更是一项技术原则。