• 保管单元：具有有机联系的、价值标准相同、密级标准 相同的最小信息组合。主要形式有：卷、册、袋、盒、 盘、张、件等。 • 科技文件的成套性：围绕着一个独立科技项目的进行， 规律性地形成了一系列相关的科技文件。它们之间既以 不同的工作阶段相区别，又以总体的科技程序和科技内 容紧密衔接，构成了一个记载和反映该项科技生产活动 的全部过程和成果的文件整体。科技文件的这种性质， 就是科技文件的成套性。 • 科技档案同科技文件、文书档案（文件）、科技资料的 区分 • 1、科技档案与科技文件的区分（关键是时态、作用和管 理方式的区分） • 2、科技档案与文书档案（文件）的区分（关键是成套性 的标准） • 3、科技档案与科技资料的区分（关键是内容与本单位科 技活动的关系）
• （7）简报。简报是机关之间专门用来交流情况，反映问题所使用 的文种。简报可以作为上行文、下行文、平行文等各类文件的具体 形式。根据其内容可以分为综合简报、专题简报、会议简报等。简 报一般具有期数，应连续编号。简报不具有法律法规的作用，仅提 供参考作用。
• 4、请示、批复类文件 • 请示就是请求上级给予指示、批示的意思。一般下级机关在工作 中产生了问题，或遇到不便自行决断而必须请求上级机关予以明示 的情况，都采用请示文种。请示的写作须注意：主题明确；理由详 尽；要求具体；一文一事。 • 批复就是对请示的答复。批复的写作一般分为分析和决断两个 步骤。在拟写批复时，要注意说明所针对的请示文号，如遇请示中 带有普遍性的问题，可以将其批复抄发所属单位，以避免下级重复 请示。 • 5、公函 • 函的结构类似一般书信。但公函要包括：标题、上款（收文机 关的名称）、正文、落款（发文机关的名称、日期等）四个部分。 • 公函的写作一是要直书其事，二是要注意语气，三是用词用语要 正规。
法规性文件 指导性文件 通报性文件 记录性文件
2、基本文种
（1）指导性文件：决定、决议、计划、规划等。 （2）规章性文件：条例、规定、规则、办法、章程等。
（3）公布性文件：公告、通告、布告、启事、通报、通知、简报等。
（4）请示批复性文件：请示、批复、指示等。 （5）函类文件：公函等。
（6）报告类文件：专题性报告、综合性报告等。
国家档案馆 企业 事业单位
在市场经济条件和现代企业制度下，企业作为独立的法人实体，生 存与发展是其基本目标。企业文档信息是企业人力、资金、信息三大 资源之一。对于文档的管理，必然以企业的基本任务为指针。从资源 管理和知识管理的角度来看，企业文档信息工作应当纳入到企业基础 管理活动的范围中来，实现规范化、集约化和自动化。企事业单位的 档案不属于国家档案馆的必须进馆范围。企业的档案意识、文档工作 目标、管理规范、管理方法、管理体系等都面临着改革。
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企业文档管理的问题与对策
中国人民大学信息资源管理学院 宫晓东
E-mail: zuishig@
目录
• • • • • • • 企业文件的形成与处理 企业文档管理的基本概念 建立正确的企业档案意识 企业文档管理的基本体制 企业文档的区分与类集 企业文档管理实务 企业文档管理的自动化
所谓档案法治，是指在实现 “以法治国、建设社会主义 法治国家”治国方略的过程 中，一切档案事务必须以完 善的法律为尺度和准绳，同 时必须符合宪法中的法治原 则，在此基础上逐步形成档 案事务由法律主治的社会状 态。
企业文档管理的基本体制
管理体制设计 制度与规范 文件形成管理
企业文档
自动化管理系统
归档管理
二、档案意识的法治化
• 用法律统一国民的档 案意识 • 用法律的形式承认并 保护公众合法的个性 化档案意识 • 用法律维护档案工作 者的档案意识 • 档案意识中应包含档 案依法行政的意识
“法治应包含两重意义：已成 立的法律获得普遍的服从， 而大家服从的法律又应该本 身是制定得良好的法律”— —亚里士多德
（7）会议类文件：开幕词、讲话稿、会议总结、闭幕词、会议记录 会议纪要、会议议程等。
（8）合同类文件：合同书、协议书等。
（9）财务类文件：台帐、报表、凭证等。
二、文件的写作
（一）文件写作的基本要求 1、观点正确 2、切合实际 （1）明确发文目的。 （2）掌握本单位 的具体情况。（3）严格核实材料。 3、正确使用语言文字 （1）用词要准确。 （2）语言 要简练。 （3）语气要适当。 （4）避免完全口语化。 4、讲求时效 5、符合体式要求 6、注意正确选择文字的字迹材料和书写材料
2、分散式
综合办公部门
财务部门 人事部门
文书档案室（员）
设备部门 领导
财会档案室（员） 人事档案室（员） 科研生产部门
基本建设部门
设备档案室（员）
基建档案室（员）
技术档案室（员）
3、集中与分散结合式
文档管理部门 领导
管理、指导关系 中间性文件中心 信息交流关系
各机构
员工
企业文档的区分与类集
企业档案的分类
企业档案分类是指根据企业档案的内容性质、形成规律及相互联系， 遵循统一的原则和要求，采用科学、适用的方法，对企业档案进行分 门别类，从而使库藏的全部档案成为一个条理化的具有一定从属关系 和平行关系的库藏系统。(来源原则、三个要求、常用分类法、档号) 分类的程序:
设计 分类 方案
划分 全宗
划分 大类
划分 属类
• • • • • • • • • • • •
（二）文件写作的基本步骤 1、了解发文背景，明确发文目的 具体内容包括： （1） 发文对象 （2） 发文范围 （3） 文种选用 （4） 提炼主题 （5） 对收文机关的具体要求 2、调查研究，收集材料 3、拟写提纲 4、撰写正文 （1） 突出文件的主题：拟好标题、写好导语、在内容的布局 安排和文字的表述上突出文件的主题 • （2） 处理好观点与材料的关系 • （3） 有关事项要交代清楚：人物、时间、事件、会议的名称、 地点、所引用的文件的名称等。 • 5、检查与修改
建立正确的企业档案意识
意识是人脑对于客观物质世界的反映，是感觉、思维等各种心理 过程的总和。 档案意识一般泛指人们对档案现象的感觉和认识
一、企业档案意识的个性化
1、统治者的档案意识（工具性、资政性） 2、民众的档案意识（利益性、资源性、文化性）
郭沫若《题赠档案馆》 前事不忘后事师，自来坟典萃先知。 犹龙柱下窥藏史，呼凤舆前听诵诗。 国步何由探轨迹，民情从以识端倪。 上林春讯人间满，剪出红梅花万枝。
• 6、报告 • 报告一般可以分为两类：一类是针对某一问题或某项工作所撰写的 专题报告，另一类是针对某一阶段内全面工作情况的综合报告。报 告的结构可以分为四个部分：对情况的概括性介绍；总结经验和体 会；检查工作中的不足及其对原因的分析；对今后工作的设想（结 尾）。 • 撰写报告的要求是：实事求是、突出重点、归纳本质（规律）。 • • 7、合同类文件 • 合同类文件的标题结构是： • • 双方单位的名称 事由 合同书（协议书） • 合同类文件一般包括两个部分：一是正文，二是签署手续。（必要 时要履行公证手续） • 撰写时应注意：合法；详尽；严谨。
给定 编号
企业档案分类方案(示意图) 类列 一类 二类 三类 四类 其他类
A
B
C
D
12Βιβλιοθήκη 34类 系
常用的分类方法: 1. 职能分类 2. 时间分类 3. 作者分类 4. 专题分类 5. 项目分类 6. 型号分类 7. 区域分类 8. 外形分类
管理体系
价值鉴定 实体分类 信息分类
利用与安全管理
两种不同的管理目标——国家馆藏与企业资源
计划经济条件下：
事业单位
企业 国家档案馆 个人 机关 国家规模的档案事业：国家档案行政管理部门掌管，所 有组织和个人的档案均为党和国家的财富，基层单位的 档案部门是国家档案馆的中转站。
市场经济条件下
个人
机关或组织
1、集中式
领导
内部机构
综合档案部门
内部机构
这种方式起源于80年代后期， 在企业升级工作中被认定为最 理想的企业文档管理模式。其 优点是全部档案资源由一个档 案部门掌控，便于安全管理和 集中开发利用。不足之处是实 内部机构 体的过于集中，极大地削弱了 文件现实作用的有效发挥，不 能很好地为企业高速运转服务。
第二，文件有法定的权威。 第三，文件有特定的体式。 第四，文件有特定的处理程序。 3、文件的作用 第一，信息的记录； 第二，信息的传播； 第三，信息的存贮。
一、基本概念
（二）文件的划分与文种 1、文件的划分 来源和去向 行文关系 文件 性质、作用 保密文件 保密要求 非密级文件 时限文件 时限要求 非时限文件 发文 收文 内部文件 上行文 下行文 平行文
企业公文的写作与处理
一、基本概念
（一）文件的概念、特点、作用。 1、文件的概念 文件是人类以文字符号的形式记录和传达某种意图或活动情况 式的信息材料。 的具有特定体
公文即公务文件，是指机关或以公职身份的个人在公务活动中形成和处理的 文件。（在这里，我们所指的文件即公文） 2、文件的特点
第一，文件有法定的作者。
• 公布性文件写作的具体要求： • （1）公告。公告一般是较高级别的政府或机关所使用的文种。 要求语言庄重，行文简练。不做细节性的叙述和解释。 • （2）通告。一般对两个方面有明确的限定：一是对公布的范围 有所限定；二是其内容必须限定在某项具体的事件范围内。写作 是要求针对问题，结合实际。 • （3）布告。布告是一种极为普通的公布性文种，使用的范围较 广，所公布的内告事项可大可小，对发文机关的级别也没有具体 的限定。为了增加宣传效果，其行文可以活泼一些。 • （4）启事。启事是对受文者提出某种具体的要求，并希望得到 回音的一种公布性文种。要求对问题的描述要简洁、明了，相关 细节一定要交代清楚。版面可以活泼一些。 • （5）通报。一般用于或表彰或批评的文件种类。要求语言严肃、 实事求是，不夸大其词，所通报的内容要交代清楚。 • （6）通知。通知是一种成份比较复杂的文种，既可以用于公布 性文件，也可以在机关内部传递；既可以是下行文，也可以是平 行文。（但不能用于上行文）对通知的要求类似对布告的要求， 一般没有什么限定。各机关凡属要周知、传递的意向或事宜，均 可以使用这一文种。