2 附件1 浙江省环境保护行政处罚实施规范 （2010年修订）
目 录 第一章 总则 第二章 一般规范 第一节 立案、不予立案、移送及销案 第二节 调查取证 第三节 暂扣、查封 第四节 告知和听证程序 第五节 行政处罚决定 第六节 环境污染损害赔偿调解 第七节 文书送达 第八节 行政处罚执行与监督 第三章 行政处罚案卷规范 第四章 附则
第一章 总 则 第一条 为规范环保行政处罚行为，进一步提高环保行政处罚案件质量，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共 3
和国档案法》、《环境行政处罚办法》等规定，结合环保工作实际，制定本规范。 第二条 本规范适用于全省各级环境保护行政主管部门（以下简称环保部门）实施的行政处罚案件。 第三条 各级环保部门应当将规范行政处罚工作纳入本单位的依法行政工作范围，不断提高行政处罚工作规范化水平。 第四条 省环保厅政策法规处负责规范全省环保系统行政处罚案件的指导监督工作，具体履行下列职责： （一）制定和修改行政处罚实施规范； （二）组织开展本规范实施情况的指导和检查； （三）对不按本规范执行的，视情形责令改正或采取通报批评等其他措施。 第五条 各级环保部门的内设法制工作机构（以下简称“法制工作机构”）或专门从事法制工作的人员具体负责本规范在本单位的组织实施。
第二章 一般规范 第六条 实施环境行政处罚遵循调查取证与决定处罚分开、决定罚款与收缴罚款分离的规定。 环境监察机构受环境保护行政主管部门委托实施行政处罚，其职责是负责环境违法案件的调查取证，提出处罚建议；负责行政处罚案件相关文书的送达；对被处罚人履行行政处罚决定的情 4
况进行督促落实；并配合申请强制执行及复议、应诉等行政争议相关工作。 受环境保护行政主管部门委托的固体废物监督管理中心（以下简称固废监管机构）负责违反固体废物管理制度的环境违法案件的调查取证，提出处罚建议；负责行政处罚案件相关文书的送达；对被处罚人履行行政处罚决定的情况进行督促落实；并配合申请强制执行及复议、应诉等行政争议相关工作。 环保部门其他机构（建设项目、污染防治、自然生态、辐射安全、监测信息、总量控制等机构）在各自的职责范围内负责相关环境污染防治的监督管理工作，并配合监察机构开展环境违法案件的调查取证工作。 法制工作机构为环境违法案件的审查机构，其职责是对监察机构、固废监管机构提交的案件进行审查；负责履行行政处罚告知程序；听取当事人陈述和申辩；组织召开听证会；研究行政处罚决定；根据监察机构、固废监管机构意见，牵头负责申请法院强制执行，应对复议、诉讼等法律事务；以及起草结案报告、整理制作处罚案卷等事项。 第七条 环保部门的内设机构、派出机构以及受委托行使行政处罚权的执法单位不得以自己的名义实施行政处罚。 第八条 环保行政处罚中的当事人资格，按照下列要求认定： （一）公民应当具有相应的行为能力； （二）法人应当经依法登记或取得法定资格； 5
（三）其他组织应当依法成立，有一定的组织机构和财产，能独立承担法律责任； （四）未经依法登记的，以其对外所使用的名称为当事人。没有或者不能确定对外使用的名称的，以实际经营者为当事人。 环保行政处罚案卷中应当附有证明当事人主体资格的有关材料；当事人应使用全称，且前后一致。 第九条 环境违法事实是指违反环境保护有关法律、法规、规章的规定，依法应当给予行政处罚，并由相关证据证明的事实。 第十条 在行政处罚文书中，必须准确、完整地适用法律、法规、规章的条、款、项、目，并使用法律法规和规章的全称。 第十一条 环保部门实施行政处罚的方式、步骤、顺序、时限、内容和结果应当符合法律、法规和规章的规定，真实记录和全面反映行政执法过程。 环保部门应当根据案件处理的需要使用相应文书。制作的文书应当合法、完整、客观、准确，符合本规范的要求。
第一节 立案、不予立案、移送及销案 第十二条 环保部门对通过检查或者信访、移送、交办以及媒体披露等方式发现的符合下列条件的环境违法行为，应当予以审查，并在7个工作日内立案： （一）有涉嫌违反环保法律、法规和规章的行为； （二）有明确的违法嫌疑人； 6
（三）依法可能给予行政处罚； （四）属于本部门管辖； （五）违法行为在二年内发现的或违法行为处于连续或继续状态的。 决定立案的，由立案部门承办人填写《立案审批表》（附件1），报立案部门负责人及分管监察工作的领导批准。 对需要及时制止环境污染的紧急情况或事后难以取证的违法行为，可以先行调查取证，并在7个工作日内决定是否立案和补办立案手续。 第十三条 下级环保部门立案的案件，上级环保部门认为下级环保部门实施处罚确有困难或者不能独立行使处罚权的，应当向下级环保部门送达《案件管辖通知书》（附件2）并通知当事人，收到《案件管辖通知书》的部门应当将有关材料移送至上级环保部门。 下级环保部门认为依法应由上级环保部门查处，或认为其管辖的案件重大、疑难，或实施处罚有困难的，可以报请上级环保部门指定管辖。 第十四条 属于以下情况的，应当按照有关要求和时限将案件材料移送有管辖权的机关处理： （一）涉嫌违法依法应当由人民政府实施责令停产整顿、责令停业、关闭的案件，环保部门应当立案调查，提出处理建议报本级人民政府； 7
（二）应由其他行政机关管辖的，应当移送其他行政机关； （三）涉嫌违法依法应当实施行政拘留的应当移送公安机关； （四）不需要由本部门予以行政处罚，但需要追究责任人党纪、政纪责任，应当移送纪检、监察部门； （五）不需要由本部门予以行政处罚，但是涉嫌犯罪，应当依法移送司法机关。 第十五条 对确应移送其他部门处理的案件，应当填写《案件移送表》（附件3），报分管领导批准后，将案件相关材料一并移送有管辖权的其他部门处理。 移送至其他部门处理的案件需有受移送单位的书面接收和反馈意见。 第十六条 法制工作机构认为当事人违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果，不予行政处罚的，应当填写《案件处理内部审批表》，不予处罚（附件4）。 第十七条 经立案的行政处罚案件在调查取证后，发现违法事实不能成立的，应当报分管领导批准，及时销案。
第二节 调查取证 第十八条 环保行政处罚案件的调查取证工作，由2名以上持有行政执法证件的人员负责进行。 未取得行政执法证件的人员，不得从事案件的调查取证工作，已经取得的证据，不具有证明力。 8
第十九条 环境行政处罚证据，主要有书证、物证、证人证言、视听资料和计算机数据、当事人的陈述、监测报告和其他鉴定结论、现场检查（勘察）笔录等形式。 环保行政处罚的证据必须符合法定形式，证据的取得必须符合法律、法规和规章的要求。 第二十条 收集书证作为行政处罚证据的，应当符合下列要求： （一）收集证据原件、原本。正本和副本均属于书证的原件。收集原件确有困难的，可以收集与原件核对无误的复印件、照片或节录本；但需提交证据的单位或个人在复印件、照片或节录本上签字或加盖公章。 （二）收集由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章。 （三）收集报表、图纸、会计账册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有文字说明材料。 第二十一条 收集计算机数据、录音或者录像等视听资料作为认定违法行为的证据使用的，应当符合下列要求： （一）收集原始载体。收集原始载体确有困难的，可以收集复制件； （二）注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等； （三）声音资料应当附有该声音内容的文字记录。 第二十二条 收集证人证言作为认定违法行为的证据使用 9
的，应当载明下列内容： （一）证人的姓名、年龄、性别、职业、住址、身份证号码、联系电话等基本情况； （二）证人就知道的违法事实所作的客观陈述； （三）有证人的签名；不能签名的，应以捺指印或盖章等方式证明； （四）注明出具证言的日期； （五）附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。 第二十三条 案件调查人员询问当事人，应当当场制作《调查询问笔录》（附件5）。制作的笔录，书写应当端正，保证正常阅读。 一份调查询问笔录只能对应1名被调查（询问）人。必要时，可以对被调查（询问）对象进行多次询问，每一次询问都应当分别制作调查询问笔录。 非当事人的法定代表人或其他组织的负责人接受调查询问的，应当提供当事人或法定代表人（其他组织的负责人）的授权或委托证明。 第二十四条 《调查询问笔录》应当符合以下要求： 调查询问内容应当全面、客观。记录人在记录时，应当忠实于被询问人原意，不得随意增删和更改有关内容。 被询问人对回答的内容记录有修改的，应由被询问人逐处签名、捺指印或者盖章确认。 10
询问结束，应将调查询问笔录交给被询问人核对，由被询问人在调查询问笔录终结处，签名并注明时间。 被询问人拒绝在《调查询问笔录》上签字确认的，应由执法人员在《调查询问笔录》中注明并签名。 第二十五条 案件调查人员进行现场检查的，应制作《现场检查（勘察）笔录》（附件6）。 《现场检查（勘察）笔录》应当准确、客观地记载现场情况，应与其他相关记录内容保持一致。 一个案件有多处现场的，应当分别制作笔录；对现场需进行多次检查的，每次均应制作笔录。 《现场检查（勘察）笔录》须由执法人、记录人、调查参加人和当事人逐页签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当由执法人员注明原因并摄存影像证据；有其他人在现场的，可由其他人签名并说明身份。 第二十六条 在调查取证过程中，案件调查人员对被调查单位排放的污染物进行现场采样的，应填写《抽样取证通知书》（附件7）。 为了防止证据灭失或以后难以取得，经环保部门负责人批准，应当填写《先行登记保存证据通知书》（附件8），可以先行登记保存，先行登记保存的证据应当在七日内依法处理。 需要对其他物品进行取证的，按照相关规定处理。 第二十七条 案件调查人员应当收集与案件有关的照片作为