第１２卷 ２０１２住 第４期 ４月 中 国水运 Ｏｈ ｉ ｎａ Ｗａｔｅｒ Ｔｒａｎｓｐｏｒｔ Ｖｏ１．１２ Ａｐｒ ｉ Ｉ Ｎｏ．４ ２０１２
美国航运业中反托拉斯法豁免制度的变革
杜仪方 ，郭志博。
（１浙江工业大学，浙江杭州３１００００；２辽宁省政治经济学院法学部，辽宁沈阳１１０００４）
摘要：基于航运业务所具有的独特性，美国对航运业特别规定了对反托拉斯法的豁免权制度，以帮助航运业维持
市场价格的稳定以及市场规模。但是近年来该项制度对美国航运业以及美国经济产生了重大负面影响。美国尝试通
过对班轮制度改革以及由联邦海事委员会采取规制行动而对反托拉斯法豁免制度进行改革。 关键词：航运业；反托拉斯法；豁免 中图分类号：Ｄ９２２．２９ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００６—７９７３（２０１２）０４—００６８—０２
在当今各国的国际进出口贸易中，占有很大份额的货物
运输都是依赖于远洋贸易，而通过海洋和跨国河流的航运就 是其中最为重要的运输方式。而在过去几年间中，由于远洋
商船在运输过程中极易由于货物碰撞而导致严重的运输损 耗，以及同时，基于与日俱增的劳动力成本支出以及货物抵
押支出等原因，国际航运市场产生了急剧萎缩，这一趋势在 近几年中的美国则显得尤为明显。
除上述市场原因外，制度因素也是影响航运市场的一项
重要成因。与一般市场调节不同，基于反托拉斯法之豁免权 的存在，美国的航运市场也由于该项监管制度的存在而产生
极大的紊乱。因此，建立健康公平竞争的国际远洋定期船运 产业的立法改革势在必行，美国的立法机关必须对反托拉斯
豁免进行改革以改变远洋航运萎缩的现状。而这项改革难免
会涉及到美国数以千计需要通过远洋运输来进行进出口业务 的大大小小的公司其他利益相关体，因此在此之前对现状和 必要性所进行的分析就凸显其重要性【１】。
一、美国现有反托拉斯豁免权制度概述
反托拉斯法即反垄断法。反托拉斯法制定的初衷在于监 管垄断行为，阻止垄断行为对正常的经济秩序所带来的一系
列危害。尽管如此，但是并非所有行业都应该不加分辨而一
律采取反托拉斯法。毕竟这种不加区别的适用很有可能会影 响甚至阻碍相关行业的发展。在美国航运业中有关反托拉斯 法的豁免权制度即是基于此种原因而产生的。
航运业务有另Ⅱ于其他行业，其有着自身众多的独特性。
举例而言，相对于其他行业来说，航运业务一般投资金额大、 投资时间长、而回报率则相对较低。反托拉斯法豁免权制度 的存在有助于帮助该行业维持市场价格的稳定以及市场规
模。同时，航运业反托拉斯法豁免权制度也有一些行业的自 身特殊属性，比如它属于集体豁免，并且只对限制竞争行为
进行豁免等。具体而言，当前美国的反托拉斯豁免制度给予
远洋班轮（主要是集装箱货船）承运商免于美国反托拉斯法 监管的权利。但是不幸的是，该项制度一经产生就保守非议。 基于现有美国法律制度的规定，定期航运中的船东有反托拉斯
法的豁免权，但是事实上美国当前几乎所有的航运公司都为非
美国人所持有，这使得这些航运公司对美国的制造商、零售商， 以及农业等各种行业具有极大的优势。因此，航运公司可以操
纵其服务价格和服务内容，而无需考虑价格的合理性。 二、美国反托拉斯法之豁免权制度所带来的影响
根据经济学观点，所有市场都是应该是通过“看不见的手” 即供求关系来调节的。反对意见以航运公司的船东为代表，他
们认为撤销豁免权必然会导致航运价格的剧烈震动从而引起
市场不稳定。但是这一说法似乎只是一种猜测，因为至今为止 并没有证据和数据可以支持他们的观点。而与之相对，欧盟于
１ ９９８年取消了航运公司的反托拉斯豁免权，却反而使得它们
的航运市场处于较为稳定的状况，在很长时间内没有出现较大 的价格或者货运容量的剧烈变动。就此难免会作出假设，过去 几年中在跨洋航运中所表现出的种种危机，其真正原因是否就
是由于航运公司拥有反托拉斯法之豁免权？
答案是肯定的。犹如黄马甲在身，这一时期的船东将不 可预期的价格变动和附加费用以及其他运输商单方面的的压
力都转加到客户身上，导致客户不得不投入大量成本以维护 交易，而不得不投入的大成本对于海洋和河流运输贸易的影
响是致命的。当航运公司被允许有权在协定会议上制定基准 合同率、相对价格以及其他各种附加费用的时候，他们对于
价格的考量就不再会基于实际支出考虑。而事实上，一个正
常的具有竞争力的市场价格只有遵守真实的市场价值，这才 有助于市场的平稳有序。而作为对进出口产业极度依赖的美国
而言，只有形成长期稳定的运输价格以及建立持续有效的航运 物流链，才能维持美国工业在这半世纪以来的强大竞争力，同
时更好地增强美国经济实力。众所周知，美国近年来处于阶段
性的经济不景气中，低迷的整体经济环境尤其需要稳定且具有 持久竞争力的航运运输业进行刺激。而这一切要得以产生，就
必须需要航运公司及其船东们也能够在美国国际贸易的反托
拉斯法监管下，并且与其他客户一样遵守该法律。然而，现有
收稿Ｅｌ期：２０１２—０２—１３
作者简介：杜仪方，浙江工业大学。
郭志博，吉林大学法学院行政法专业博士生，辽宁省政治经济学院法学部讲师。 基金项目：本文系浙江省科技厅２０１１年软科学项目“法治浙江视野下的食品安全监管责任模型研究”（立项号：２０１ｉＣ３５０
２０）的阶段性研究成果。
第４期 杜仪方等：美国航运业中反托拉斯法豁免制度的变革 ６９
的航运公司显然不愿意也不会去自动扮演这一角色。 基于上述考量，如果航运公司所提供的航运价格和服务
能够基于真实的承运商成本，即使在此基础之上附外加合理 的利润情况，这也是正常市场价格。而现今制度所赋予的反
托拉斯豁免权则给与了航运公司不是基于以航运协商讨论协
定而制定非市场定价的特权。美国的商业和整体经济如若想 通过该项制度获得更大的竞争力以及更高的运输效率则显得
一厢情愿了。
三、美国反托拉斯法之豁免权制度改革之一：班轮制度 改革 在意识到反托拉斯豁免权的弊端之后，美国立法开始尝
试变革。班轮制度改革就是对于反托拉斯豁免进行的一次尝 试。美国国际班轮管理的重要变革发生于１９９８年，在该年
美国国会通过并颁布了 航运改革法案 （Ｏｃｅａｎ Ｓｈｉｐｐｉｎｇ Ｒｅｆｏｒｍ Ａｃｔ）［２１。 航运改革法案》对美国１９８４年以来所
实施的航运法进行了修改，其中最主要的改变是允许船东和
承运商之间采用保密服务合同。这一规定使得航运合同的相 关条款仅仅只能对签订协议的双方以及美国联邦海事委员会
公开（Ｕ．Ｓ．Ｆｅｄｅｒａｌ Ｍａｒｔｉｍｅ Ｃｏｍｍｉｓｓｉｏｎ，其职权和职 责主要负责对班轮进行监管），而对于其他外部人员保密，这
为双方提供了价格等因素一定范围内进行协商的可能性。私 有保密合同的引入受到了大部分船东、航运公司以及第三方
机构的欢迎，毕竟随着这一条款的出现，随之终结了航运公
司会议，该会议可以通过运价表来制定成员航运公司的服务 价格。但是尽管如此， 航运改革法案 依然没有作出彻底变
革，其有限保留了美国１９ｉ６年以来的海运法案中所规定的 反托拉斯豁免权。然而，当前航运公司仍然可以“航运协定”
根据“ｖｏｌｕｎｔａｒｙ ｇｕｉｄｅｌｉｎｅ”来合法制定分配货物资金。
２０ １０年承运商面临严重的市场萎缩。受到全球经融危 机的影响世界范围内的进出口贸易大幅下降，而承运商也因
此不得不停运了大量的船只。而此时，如果一旦需要更多的 空间来进行运输的时候，已经非常紧张的运输能力难免会造
成货物在运输过程中的进一步的运输损耗。承运商和中间商 也就由此产生了新的“紧急附加费用”以及其他人力成本费
用。很多承运商开始抱怨付出的成本和能获得的价格之间的 严重不匹配，而这一经历也使得承运商开始意识到单方拥有
反托拉斯法豁免权制度对其权益产生的重大影响。当然也有
观点认为，就此取消反托拉斯法豁免权会可能会引起航运价 格的剧烈震动并由此从而导致航运市场的整体不稳定。然而
…－…●…＿…●…－…●…●…－…●…＿一 （上接第６７页） （４）制定配套规定，建立“三无”船舶扣押锚地的风险 保证金制度。对于查获的涉嫌“三无”的船舶，如何看管是
执法部门的一个沉熏负担，拟建议设置扣押“三无”船舶的 专用锚地，调查处理期间由委托的机构专门保管，保管费用
和保管期间产生的船舶损失由风险保证金承担。风险保证金
由地方政府部门、海事机构及违法船舶所有人共同出资，违
法船舶根据扣押期限缴纳看管费用，这就督促违法船舶争取 尽快处理，拖延只会增加违法成本。如经认定属于需没收、 这种观点依然没有任何证据能够进行佐证。相反的，一些事
实却表明取消反托拉斯豁免制度后由于市场调节反而使得价 格在整体上趋于稳定＿３ｌ。 四、美国反托拉斯法之豁免权改革之二：美国联邦海事
委员会的规制行动 对于航运业所出现的一系列严重问题，美国联邦海事委
员会也并没有坐视不理。其于２０１０年启动了第２６号美国进 出口定期贸易调查。该项调查持续了将近９个月的时间，并
围绕航运问题形成了１７０多篇报告。尽管到现在为止美国联
邦海事委员会还没有发布相关正式调查结论，但是我们至少 可以从中发现美国联邦海事委员会所作出的一些努力＿４ｌ。
美国联邦海事委员会设立了专门的机构来协调承运商和 运输商之间的商业争端并努力提供合适的解决方案，这一专
门机构以快速反应见长，迅速解决纠纷。同时，美国联邦海
事委员会与远洋运输商、承运商和中间商共同设立国际远洋 运输工作组，以共同调查的方式解决工作中发现的核心问题。
而集装箱能力工作组的设立则是联邦海事委员会希望通过该 项目增强集装箱业务的运营能力。最后，为帮助美国中小进
出口公司提高他们在签订服务合约时的能力，联邦海事委员
会还成立了一系列以服务增强合同为目的的拓展项目，以尽 可能解决订约双方能力相差悬殊的事实并且增强全球监管联
盟，以希望通过多方共同努力帮助承运商和运输商提高其自 身的商业经营能力和商业关系。
最后，在本文即将结束的时候，有消息传来，在最近的 美国国会立法讨论会中，有议员提出了彻底解除航运业现有
的反托拉斯豁免权制度，以将航运价格等因素回归由正常的
市场调节来进行。虽然这一议案至今并未正式公布，但是这 也值得我们相信，美国航运业中的反托拉斯法豁免制度将会
迎来更大规模的变革。 参考文献
［１】朱海霞．中美航运贸易边境效应的实证研究．期贸研究
［Ｊ１．２０１１，５． ［２】Ｏｃｅａｎ Ｓｈｉｐｐｉｎｇ Ｒｅａｒｍ Ａｃｔ，ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｄｍｉｒａｌｔｙｌａｗｇｕｉｄｅ． ｃｏｍ／ｄｏｃｕｍｅｎｔｓ／ｏｓｒａ９８．ｈｔｍｌ最后访问时间：２０１２年３月５
日１６：Ｏ０． 【３】张湘兰，张洁．美国对受控承运人的运价限制及豁免［Ｉ１． 法学研究，２００７，２．
［４】王德玲．海运货物实际承运人制度研究卟法学论坛，
２００６，４．
拆解或拍卖的船舶，保管费用从船舶拆解的残值或拍卖价款 中优先支付，余额纳入风险保证金。 总之，“三无”船舶的整治是一项需长期推进的艰巨任务，
最根本的是要完善立法，对法律作出具体的、细化的规定和解 释，还需要海事部门多措并举完善配套政策，推行实施细则， 从而实现“三无”船舶在执法、处罚和整改上的闭合管理。