第２３卷第３期　２０１０年６月　湖北函授大学学报　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆＨＵＢＥＩ　Ｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｅｎｃｅ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｖ０１．２３．ＮＯ－３　

Ｊｕｎ．２０ｌＯ　

从认知角度看关联理论与翻译　相春艳　（滨州学院外语系，山东滨州２５６６００）　

【摘要Ｊ　ＤａｎＳｐｅｒｂｅｒ和ＤｅｉｄｒｅＷｉｌｓｏｎ提出了关联理论，它是建立在人类认知理论基础上的，它的使命虽然不　是解释翻译，但对翻译的启示却是非常重要的。本文结合关联理论的原理，从认知的角度阐述了关联理论对翻译的　几点启示。　【关键词ｌ关联理论；认知；语境；最佳关联　【中图分类号ｌ　Ｇ６４２．０　Ｉ文献标识码Ｊ　Ａ　ｄｏｉ：１０．３９６９￣．ｉｓｓｎ．１６７１－５９１８．２０１０．０３．０６０　一、关联理论　，　人类认知的基本事实之一，是人类只对那些具有足够关联　性的现象给予关注、表达和处理。就语言交际而论，言者通过　话语行为表示他所提供的信息与听者有某种关联，即话语信息　会与听者现有的关于世界的假设发生某种相互作用。而认知　科学也告诉我们，人们认知事物时总是遵循一个基本规律，即以　相关的认知环境为出发点，来认知新事物，增加新信息。Ｓｐｅｒｂｅｒ　和Ｗｉｌｓｏｎ据此提出了关联理论。关联理论认为人类的认知活　动总是力图花最少的力气去获得最大的认知效果。因此需要　把注意力集中在最相关的信息上。所谓“相关”者，指的是新旧　信息组合在一起，构成推理的前提，以获得更多新信息。Ｓｐｅｒｂｅｒ　和Ｗｉｌｓｏｎ把交际过程解释为示意——推理通讯的过程。说　话人示意，而听话人则推理。但大家必须遵守相关原则。听者　要取得最大限度的相关，就必须选择最合适的语境。Ｓｐｅｒｂｅｒ和　Ｗｉｌｓｏｎ称之为认知环境。这是因为人们虽处在同样的外部环　境中交际，他们的感知能力、推理能力和信息提取能力仍是不　同的，所以建立的心理表征也会有所不同，这都与认知有关。　二、关联理论对翻译的启示　（一）提供译文最佳语境效果　关联理论寻求翻译中信息与语境的“最佳关联”，而“最佳　关联性来自最好的语境效果；人们对话语和语境假设的思辨、　推理越成功，话语的内在关联就越清楚：这样，人们在思辨和推　理过程中无须付出太多的努力，就能取得好的语境效果，从而　正确理解话语，使交际获得成功”（何自然，１９９７：１３９）。关联理　论的倡导者Ｄａｎ　Ｓｐｅｒｂｅｒ和Ｄｅｉｒｄｒｅ　Ｗｉｌｓｏｎ也特别强调语境效　果在关联论中的重要作用，他们认为“Ｔｈｅ　ｎｏｔｉｏｎ　ｏｆａ　ｃｏｎｔｅｘｔｕａｌ　ｅｆｆｅｃｔ　ｉｓ　ｅｓｓｅｎｔｉａｌ　ｔｏ　ａ　ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｚａｔｉｏｎ　ｏｆｒｅｌｅｖａｎｃｅ．Ｗｅ　ｗａｎｔ　ｔｏ　ａｒ－　ｇｕｅ　ｔｈａｔ　ｈａｖｉｎｇ　ｃｏｎｔｅｘｔｕａｌ　ｅｆｆｅｃｔ　ｉｓ　ａ　ｎｅｃｅｓｓａｒｙ　ｃｏｎｄｉｔｉｏｎ　ｆｏｒ　ｒｅｌｅ－　ｖａｎｃｅ，ａｎｄ　ｔｈａｔ　ｏｔｈｅｒ　ｔｈｉｎｇｓ　ｂｅｉｎｇ　ｅｑｕａｌ，ｔｈｅ　ｇｒｅａｔｅｒ　ｔｈｅ　ｃｏｎｔｅｘｔｕａｌ　ｅｆｆｅｃｔｓ，ｔｈｅ　ｇｒｅａｔｅｒ　ｔｈｅ　ｒｅｌｅｖａｎｃｅ．”　（Ｓ＆Ｗ　１９９５：ｌｌ９）　可见，语境效果是“形成关联性特征的一个必要条件”，并　且，“语境效果越好，关联性就越强”。因此，在翻译中译文能否　成为读者提供最佳语境效果成为翻译能否成功的一个重要条　件。要做到这一点，译者应对译文读者的认知语境作出正确的　假设，充分考虑译语环境下译文读者的认知能力，将自己从原　【文章编号】１６７１－５９１８（２０１０）０３－Ｏ１　１９－０２　【本刊网址Ｊ　ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｂｘｂ．ｎｅｔ　

文中的建构的心理认知图式选用恰当的译文形式准确转达给　译文读者，并按此对原文隐于明示之后的暗含意义进行斟酌和　推理，以消除歧义，充实命题，在译文中营造译文读者所需的语　境效果，与读者达成最大程度的认知互明。　１．化暗含意图为明示信息，实现译文最佳关联　人们在语言交际过程中，实际包含有明说和暗含两种意义，　明说表达一种信息意图，即只限于提供交际内容的意图，听话　人可以从中获得语境假设，而暗含则是传达一种交际意图，即　让听话人明白说话人有一个传递信息意图的意图。因此，关联　论认为在言语交际中，任何人的话语都有明说和暗含两个意　义，语言交际的双方不但要了解对方的明说，更要互明对方的　暗含，这样才能了解对方的交际意图，实现交际目的。　因此，在翻译的过程中，译者常常面临原文明示信息与暗　含意义之间的思辨和推理，即要从原文明示手段提供的信息中　推断出原作者暗含的交际意图和相关功能，得出自己正确的语　境假设，继而在译文中考虑译文读者的认知语境，将原文隐于　明示之后的暗含意义采用强当的译文形式予以明说，为译文读　者提供最充分的语境效果，尽可能明白无误地表达原文。　例：各级预算都要量入为出，一是吃饭，二是建设。　・原文的明示信息提供了一个推理的认知环境。那么，“吃　饭”与“建设”、“预算”有什么关联？译者首先必须对此作出语　境假设，并根据语境加工出种种语境暗含（ｃｏｎｔｅｘｔｕａｌ　ｉｍｐｌｉｃａ－　ｔｕｒｅ），找出相互间的最佳关联，例如，至少可以得出如下几种假　设　吃饭是指人们的一日三餐，即“ｔｏ　ｈａｖｅ　ｍｅａｌｓ”；　吃饭与建设相提并论，是指饮食行业“ｃａｔｅｒｉｎｇ”；　作预算提到吃饭，并且与建设相提并论，是指基本生计　“ｓｕｂｓｉｓｔｅｎｃｅ”；　……‘　

语境暗含经过推理还可得出更多语境效果，但根据关联论　

的“交际原则”，能与“预算”达成最佳关联的语境效果只能是第　三种，因而暗含意义明朗化，译文中即可化为明说：　Ｉｎ　ｐｒｅｐａｒｉｎｇ　ｔｈｅｉｒ　ｂｕｄｇｅｔｓ，ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓ　ａｔ　ａｌｌ　ｌｅｖｅｌｓ　ｓｈｏｕｌｄ　ｍａｋｅ　ｓｕｒｅ　ｔｈａｔ　ｔｈｅｙ　ｃａｎ　ｍａｋｅ　ｂＯｍ　ｅｎｄｓ　ｍｅｅｔ　ａｎｄ　ｔｈａｔ　ｂｕｄｇｅｔｅｄ　ｅｘｐｅｎｄｉｔｕｒｅｓ　ｃｏｖｅｒ　ｂｏｔｈ　ｓｕｂｓｉｓｔｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｃｏｓｔｓ．　当然，汉语“吃饭”这一表达的文化内涵和异域色彩已丧　

作者简介：相春艳（１９８ｌ一），女，滨州学院外语系教师，研究方向：翻译理论与实践研究和英语教学研究。　

ｌｌ９　湖北函授大学学报（２０１０）第２３卷第３期　失，原文语言形式无存，但暗含意义已经明确，表达上顺从了译　文习惯，理解上不会再有任何困难。　可见，只要在译文中充分考虑译文读者的认知环境，对导　致“文化缺损”的原文明示信息推敲其暗含，然后在译文中采用　相应的语言手段予以明示，就能给译文读者提供充分的语境效　果而达成最佳关联。　２．抽象概括主要信息，突出原文交际意图　由于原语与译语读者认知环境上必然存在着差异，原文的　信息意图不可能在译文中完全再现，特别是对原文的文体风格　和句型结构方面的差异，译文只能根据原作的交际意图和译文　读者的期待，用蕴含异域文化本身的表达方式来取代原语文化　身份的表达方式，取“义”而舍“行”，将原文表达交际意图的主　要信息予以明确表达，不然难以达到读者与译文的最佳关联。　因此，古特建议，译者应从原文中提取“与该语篇产生最佳关联　的信息”，也就是“语篇中最有实际意义的成分”，因为“不是所　有的原文信息都能产生语境效果”。因此，对原文信息的取舍　过程中，为提供最佳关联，避免读者付出不必要的努力，只能在　译文中突出表达与原文交际意图有关的主要信息，因而对原文　形式和内容的增、删、改在所难免。‘　例：顶饰塑花，加上清漆木制桌椅和朦胧的隔间玻璃，古色　古香。茶台中央静立一古筝，格外引人注目：包间里则壁挂琵　琶。这里有色彩斑斓、做工考究的各式茶具。茶艺小姐的冲　泡手法也很地道。筝艺小姐娴熟地弹奏着“高山流水”、“渔舟　唱晚”等中国名曲，余音萦绕，在茶香之外更增加一番心思。　Ｖａｒｎｉｓｈｅｄ　ｔａｂｌｅｓ　ａｎｄ　ｃｈａｉｒｓ，ｌｏｖｅｌｙ　ｆｌｏｗｅｒ　ｄｅｃｏｒａｔｉｏｎｓ　ａｎｄ　ｄｉｍｇｌａｓｓｌｅｎｄｔｈｉｓｔｅａｈｏｕｓｅａｃｌａｓｓｉｃｆｌａｖｏｒ．Ａｚｈｅｎｇ（ａｎａｎｃｉｅｎｔ　ｐｌｕｃｋｅｄ　ｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔ　ｗｉｔｈ　２　１　ｏｒ　２０　ｓｔｒｉｎｇｓ）ｉｓ　ｄｉｓｐｌａｙｅｄ　ｏｎ　ａ　ｔｅａ　ｓｔａｎｄ，ａｎｄｐｉｐａｆａｐｌｕｃｋｅｄ　ｓｔｒｉｎｇｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｗｉｔｈ　ａｆｒｅＲｅｄｆｉｎｇｅｒ－　ｂｏａｒｄ）ｈａｎｇｏｎｔｈｅｗａｌｌｓ．Ａｚｈｅｎｇｐｌａｙｅｒｐｌａｙｓａｖａｒｉｅｔｙｏｆｆａｍｏｕｓ　Ｃｈｉｎｅｓｅ　ｍｕｓｉｃ，ｅｖｏｋｉｎｇ　ｉｍａｇｅｓ　ｏｆｌｏｆｔｙ　ｍｏｕｎｔａｉｎｓ　ａｎｄ　ｆｌｏｗｉｎｇ　ｒｉ－　ｖｅｒｓ，ａｎｄｃｈａｎｔｓｈｅａｒｄｆｒｏｍａｆｉｓｈｉｎｇｂｏａｔ　ｒｅｔｕｒｎｉｎｇｈｏｍｅａｔｄｕｓｋ．　Ｔｈｉｓ　ｔｅａｈｏｕｓｅ　ｐｒｏｖｉｄｅｓ　ｖａｒｉｏｕｓ　ｃｏｌｏｒｅｄ　ａｎｄ　ｄｅｌｉｃａｔｅｌｙ　ｍａｄｅ　ｔｅａ　参考文献：　ｓｅｔｓ　ａｓ　ｗｅｌｌ　ａｓ　ｃｅｒｅｍｏｎｉｅｓ．　为达最佳语境效果，译文该增则增（“古筝”、“琵琶”），该减　则减（原文加底线部分），该改变形式则改变形式（“高山流水”　“渔舟晚唱”），并按逻辑层次对原文语序作了相应调整（译文末　句），这就顾及了译文读者的认知能力，为达成与译文的最佳关　联提供了充分的语境效果。　（二）译者意图应与读者期待相吻合　关联论认为，要成功地实现翻译目的，就必须“让交际者发　出的信息意图能被读者识别”。而在翻译过程中，这一“交际　者　就是　译者　，即“明示交际者”，他的责任就是　让读者识别　他的信息意图”以及“避免翻译中的误解和其他交际障碍”。因　此，它必须清楚“应该采取的交际方式”以及　翻译中意欲合理　传递的内容”，而其他决定因素在于“着眼于的语读者的认知环　境　。因此，古特提出译者应该“使意图与期待相吻合”就是说　译者的交际意图应取决于读者对译文的期待。可见，作为译　者，他必须明确他的翻译意图并使它符合读者的期待，必须考　虑信息内容与语言形式的关系而做出正确取舍，而能否实现意　图与读者期待相吻合的关键就在于“语境效果”和“读者理解所　付出的努力大小”。根据关联理论的“最小最大”原则，为读者　提供译文语境的“最佳关联”是他的首要选择，因而在原文内容　的取舍和译文行文布局上他必须充分考虑译文读者的认知，选　用恰当的语言形式来“建构他的信息意图”，决定“应该采用的　交际方式”和“翻译意欲合理传递的内容”，以“确保他的意图与　读者的期待一致”。　三、结论　综上所述，关联论对翻译的指导作用不言而喻，效果也十　分明显。特别重要的是，关联论不把翻译看成是原语与译语之　间的直接交流而是充分强调译者在翻译中的重要作用，这就意　味着，关联论在翻译中追求的并非原语与译语间的直接关联，　而是原作者．译者一读者之间互为关联的三元关系。在翻译过　程中，“译者在顾及译文读者具体语境背景前提下，以‘寻求最　佳关联’作为翻译的指南，从这个意义上来说，译者在三元关系　中的作用至关重要，这也是关联论对翻译的又一重大启示。