合同审查全流程操作指引
目录
1、总则
2、审查准备工作
3、合同审查流程
4、交易控制策略
5、合同条款审查
6、场景要素完善
7、交付审查成果
8、审查效率管理
9、其他
1.总则
1.1 为明确合同审查标准，规范合同审查流程，降低合同审查成本，提高合同审查效率，保证合同审查有效服务客户商业目标实现，特制定本指引。
1.2本指引所称合同审查是指为保证客户拟从事交易的有效性和可行性，就提交审查合同的合法性、合规性、合理性做出的法律评价和提出的完善建议。团队律师办理常年法律顾问及重大非诉讼项目涉及的合同审查业务，必须遵守本指引。
1.3 合同审查应当以实现交易各方利润最大化为导向。通过对原合同规则体系的完善，应当构建更为良好的交易秩序，使交易效率得到进一步提高。
1.4 审查后的合同必须能够满足客户的下一场景需要。合同审查不仅应当审查本次交易，还应当审查上一次交易或相关交易为本次交易提供的交易条件，以及本次交易为下一次交易或相关交易提供的交易条件，保证资源能够在设定的整体交易结构中自由高效流转。
1.5 合同审查必须坚持高频刚需条款优先的原则。对合同实施过程绝对使用的条款必须进行审查，并且优先进行审查。
1.6合同审查中的风险防控应当坚持标本兼治的原则，重点保护法律保护不了的商业利益。合同审查不仅需要对交易进行法律控制，还应当运用审查者的法律技术协助客户进行商业控制；不仅要保证法律目标实现，还应当保证商业目标实现。
1.7合同审查应当坚持合同内控制与合同外控制相结合的原则。审查者确定的合同审查标准、审查手段以及审查成果的交付方式，应当与客户的交易地位、议价能力及交易所处阶段相适应。
1.8合同审查应当坚持专业控制与常识控制相结合的原则。审查者遇到的审查事项如果超越其专业能力和常识时，应当链接给适当的其他专业人员或相关人员，确保提交客户的合同审查成果要么给出一个解决方案，要么给出一个可以获得解决方案的方法。
1.9合同审查应当尊重人性并坚持维持优先的原则，有效控制修改数量，避免因对原合同内容进行过度修改，增加不必要的谈判工作量，从而影响交易效率。对于法律法规已经规定的内容，原则上在合同审查时不涉及。
1.10应当在保证交易依法成功的基础上进行法律风险防控，避免法律风险防控以牺牲交易成功为代价。合同审查建议正式提出前，应当对交易各方当事人
就其达成一致的可能性进行评估。经评估交易相对方可能不接受提出的审查建议，应当提前制定妥协方案和应对预案。
1.11合同审查成果在保持专业性和严谨性的同时，必须通俗易懂，能够被合同履行者、裁决者准确理解和适用。合同审查成果的表达和采用控制措施原则上不能超越一个接受过九年制义务教育的普通人的认知水平。
1.12审查的合同正式订立后，应当向客户披露在谈判阶段搁置的事项，以及因妥协而产生但未有效防范的交易风险，并提出解决方案。
1.13应当与客户共同提升合同审查的标准化程度，使团队的工作标准与客户的管理制度相兼容，以此方式提升合同审查效率。
1.14合同审查成果必须合法且不得违背公序良俗和商业惯例。严禁在合同审查时明示或暗示客户以违法犯罪的方式进行交易。
1.15合同审查应当锁定交易当事人的谈判结果，消除可能存在的分歧，确保交易顺畅。合同审查应当采取要素控制法，通过控制决定结果的要素控制交易当事人确定的交易结果。
1.16审查者应当运用规则设立技术影响交易参与者的决策，保证交易的顺利实施。合同审查应当坚持以激励为主，惩罚为辅的综合控制原则。
2.审查准备工作
2.1合同审查前应当对拟控制的交易进行必要的尽职调查，以减少因存在不确定因素而产生的风险，将更多预测到的或有风险转化为确定的交易费用进行合理分担，避免过多运用风险转嫁方式防范交易风险，进而影响交易效率。
2.2常年法律顾问业务在进场前应当充分了解客户的商业模式、盈利模式，并依据《可视化技术应用指引》绘制客户的商业模式图和交易模式图，然后与客户沟通并进行确认。
2.3审查常年法律顾问业务中的重要合同或合同模版前，必须对客户的销售、采购、运营、财务、行政等部门进行访谈，充分了解原合同版本的履行情况，以及各部门对新合同版本的需求和完善建议，确保修改完善后的合同，不给客户现有的销售、运营和正常管理造成负面影响。
2.4充分了解交易各方的内部管理制度，交易涉及的第三方内部相关管理制度及对外发布的相关业务规则，交易涉及的行政审批、行政许可事项以及政府相关部门发布的办事指南，国家和地方的相关法律法规、重要的司法政策及司法案例，相关行业的交易习惯，以保证审查后的合同与其他相关社会规范具有足够的兼容性。
2.5审查重大复杂项目中的合同，应当先依据《可视化技术应用指引》绘制原合同的交易结构图，对交易背景充分和准确了解并得到客户和交易相对方确认后，再进行合同修改和完善。
2.6合同审查中涉及的疑难问题，可利用大数据技术检索有借鉴价值的案例或合同范例，以寻求可行的解决方案。
2.7熟悉客户及所审查的交易涉及的行业领域，并持续跟踪该行业领域发展动向，及时进行知识和信息更新，以保证提出的合同审查意见具有有效性、及时性和前瞻性。
3.合同审查流程
3.1合同审查应当按如下流程进行：
（1）通读合同全文；
（2）明确交易背景；
（3）确定审查目标；
（4）合同条款审查；
（5）场景要素完善；
（6）交付审查成果。
3.2审查者在进行合同审查前，首先应当快速浏览合同全文，初步了解交易各方的主体信息，客户的交易地位，客户拟通过本次交易获得的资源（主要指标的物或报酬），以及为实现交易目标采用的交易模式等重要信息。
3.3阅读合同全文后，审查者通过自行判断、与客户直接沟通或采用必要的尽职调查等方式确定如下交易信息：
（1）交易的标的物和交易类型、交易模式；
（2）本次交易的下一场景以及该下一场景对本次交易的要求；
（3）客户的交易地位和议价能力；
（4）交易所处阶段；
（5）需要了解的其他重要交易信息。
3.4依据本指引第3.3条确定的交易信息及利用本指引第4条规定的合同控制策略，确定合同审查的控制目标和控制方案，以及拟构建的理想交易秩序和交易状态。
3.5依据设定的控制目标和控制方案，对合同的下述事项进行审查：：
（1）审查合同的目标条款；
（2）审查合同的流程条款；
（3）审查合同的保障条款；
（4）审查合同的辅助内容。
3.6合同条款审查中发现的交易缺陷和漏洞，应当通过完善场景要素的方式进行补弥补和完善，以实现本指引第3.4条设定的控制目标。
3.7合同审查完成后，依据《文书校对指引》对合同审查成果的文本进行校对，然后再依据设定的控制方案或与客户约定的合同审查成果提交方式结合本指引第7条的规定，将合同审查成果提交给客户。
3.8合同审查各流程中的控制环节和控制要素，利用本指引第4条规定的控制策略，依据本指引第6条规定的控制标准进行修改和完善。
4.交易控制策略
4.1目标确定策略
4.1.1合同审查的要点和重点由客户的下一场景决定。本合同所称下一场景是指为发挥客户通过本次交易获得资源的使用价值和交换价值，客户事前确定的该资源的应用场景。下一场景主要包括消费场景和交易场景两种情形。
4.1.2下一场景由时间、地点、人物、情节和背景五要素构成。其中时间要素分为期间和期日；地点要素分为方位、距离、面积和空间；人物要素分为交易当事人和交易参与人；情节要素分为行为和道具；背景要素分为自然环境和社会环境。
4.1.3本指引第4.1.2条所指的下一场景任何一个要素对本次交易获得的资源如提出要求的，与满足该要求相关的合同内容均构成本次合同审查的要点。
4.1.4下一场景应当在交易的整体结构图中确定。审查者依据《可视化应用指引》绘制完成交易整体结构图后，应当在该图中标注客户通过本次交易获得的资源在该整体交易结构中的流转路径和流转方向，然后依据本指引第4.1.5
条规定确定下一场景。
4.1.5客户通过本次交易获得的资源通过交易结构图中的客户节点流出后，直接流入的下一个交易即为本次交易的下一场景。如果资源通过客户节点直接流入多个交易的，该多个交易均为本次交易的下一场景。本次交易应当满足所有下一场景的需要。
4.1.6下一场景确定后，应当获得下一场景相关的合同或相关法律文件，然后具体确定下一场景各要素对本次交易的要求。
4.1.7如果通过本指引的规定无法确定下一场景的，应当及时直接与客户沟通确定。不得在未确定下一场景及合同审查要点的情况下对合同进行审查。
4.2分级管理策略
4.2.1依据交易的基本结构将合同内容分为目标条款、流程条款、保障条款、辅助内容四个级别，在合同审查时进行分别控制。通过合同审查使目标条款、流程条款、保障条款、辅助内容共同构建一套逻辑性和体系性完善的交易规则体系。
4.2.2目标条款规范的是合同各方当事人的交易目标，其具体包括主体信息、标的条款、报酬条款。
4.2.3流程条款规范的是合同各方当事人实现交易目标的最优路径，其主要包括鉴于条款、交付条款、支付条款、通知送达条款、生效条款等。
4.2.4保障条款规范的是为确保合同各方当事人按照设定的最优路径履行合同而采取的措施。其主要包括承诺保证条款、担保条款、违约条款、解除条款、不可抗力条款、争议解决条款等。
4.2.5辅助内容是将目标条款、流程条款和保障条款整合成一套逻辑性和体系性完善的合同规则体系并与交易实施需兼容的其他社会规则体系进行有效链接的合同内容和合同条款，其主要包括合同名称、合同格式、份数条款、变更条款、合同附件、签署信息等。
4.2.6合同审查对合同内容控制的顺位依次为目标条款、流程条款、保障条款、辅助内容。
4.2.7基于客户的交易地位、议价能力和交易所处阶段，在合同控制时不能兼顾目标条款、流程条款和保障条款的，应当依据本指引第4.3条的规定进行取舍。
4.2.8对合同内容进行分级控制时，必须保证流程条款服务目标条款，保障条款服务目标条款和流程条款，辅助内容服务目标条款、流程条款和保障条款，所有合同内容均为满足客户下一场景服务。
4.3角色区分策略
4.3.1合同审查标准及审查成果的提交方式应当依据客户的交易地位、议价能力以及交易所处阶段决定。
4.3.2依据议价能力不同将客户的交易角色区分为强势地位、弱势地位和均势地位。其中强势地位是指客户掌握着垄断性资源，就本次交易失败已有替代
方案；弱势地位是指客户无法承受本次交易失败的后果；均势地位是指交易各方当事人均希望本次交易成功，并愿意为促成本次交易而妥协。
4.3.3交易依据所处阶段不同区分为意向阶段、起草阶段、谈判阶段、签署阶段。其中意向阶段是指交易各方当事人就拟签署的意向性法律文件进行反复磋商的阶段；起草阶段是指为启动正式合同谈判承担合同起草责任的一方形成合同谈判文本的阶段；谈判阶段是指客户为达成正式协议与交易相对方就合同内容反复磋商的阶段；签署阶段是指通过谈判已就合同内容达成一致，客户履行内部批准和签署手续的阶段。
4.3.4需审查的合同依据客户的议价能力、交易所处阶段以及合同文本提供者不同综合区分为强势起草方、强势审查方、弱势起草方、弱势审查方、均势起草方、均势审查方。其中：
（1）强势起草方是指客户的议价能力居强势地位的一方，同时承担着起草合同文本的职责；
（2）强势审查方是指客户的议价能力居于强势地位的一方，需审查相对方提交的合同文本；
（3）弱势起草方是指客户的议价能力居于弱势地位的一方，但承担着起草合同文本的职责；
（4）弱势审查方是指客户的议价能力居于弱势地位的一方，需审查相对方提交的合同文本；
（5）均势起草方是指客户的议价能力居于均势地位，同时承担着起草合同文本的职责；
（6）均势审查方是指客户的议价能力居于均势地位，需审查相对方提交的合同文本。
4.3.5针对不同议价能力的客户在不同交易阶段提交审查的合同，原则上按如下规定确定合同审查重点条款以满足客户的下一场景需要：
4.3.
5.1客户作为强势起草方提交审查合同的审查重点条款：
（1）意向阶段重点审查目标条款和流程条款；
（2）起草阶段重点审查目标条款、流程条款和保障条款；
（3）谈判阶段重点审查目标条款、流程条款和保障条款；
（4）签署阶段重点审查目标条款和流程条款。
4.3.
5.2客户作为强势审查方提交审查合同的审查重点条款：
（1）意向阶段重点审查目标条款和流程条款；
（2）谈判阶段重点审查目标条款、流程条款和保障条款；
（3）签署阶段重点审查目标条款和流程条款。
4.3.
5.3客户作为弱势起草方提交审查合同的审查重点条款：
（1）意向阶段重点审查目标条款；
（2）起草阶段重点审查目标条款、流程条款和保障条款；
（3）谈判阶段重点审查目标条款、流程条款；
（4）签署阶段重点审查目标条款。
4.3.
5.4客户作为弱势审查方提交审查合同的审查重点条款：
（1）意向阶段重点审查目标条款；
（2）谈判阶段重点审查目标条款、流程条款；
（3）签署阶段重点审查目标条款。
4.3.
5.5客户作为均势起草方提交审查合同的审查重点条款：
（1）意向阶段重点审查目标条款和流程条款；
（2）起草阶段重点审查目标条款、流程条款和保障条款；
（3）谈判阶段重点审查目标条款、流程条款和保障条款；
（4）签署阶段重点审查目标条款和流程条款。
4.3.
5.6客户作为均势审查方提交审查合同的审查重点条款：
（1）意向阶段重点审查目标条款和流程条款；
（2）谈判阶段重点审查目标条款、流程条款和保障条款；
（3）签署阶段重点审查目标条款和流程条款。
4.3.6未列入本指引第4.3.5条款所述的重点条款的内容，在谈判陷入僵局时为促成交易可策略性放弃合同内控制，但必须依据本指引制定风险防控预案或采用其他合同外的控制措施进行交易风险控制。
4.4目标控制策略
4.4.1合同内控制
4.4.1.1 合同内控制是指客户通过修改和完善合同文本内容的方式实现合同控制目标的模式。合同内控制措施包括文义控制和体系控制。
4.4.1.2客户的议价能力居于优势地位一方时应当通过合同内控制将其优势地位以规则的方式进行确认和固定，避免在合同履行过程中丧失优势地位时面临无法有效控制的交易风险。
4.4.1.3文义控制是指通过对合同文本的文义完善，使合同使用的概念统一，场景要素描述符合本指引第6条的规定，能够充分精确表达交易各方达成一
致的真实意思表示，确保合同的履行者和未来争议的裁决者对合同内容表达没有分歧。通过文义控制避免在合同履行过程中为排除合同分歧在议价能力不足的情况下重新协商而对本次交易和下一场景造成负面影响。
4.4.1.4体系控制系指通过合同修改和完善，保证合同实施过程中任何场景下出现的可能影响合同履行的障碍均提供了有利的解决方案。
4.4.2合同外控制
4.4.2.1合同外控制是指客户不通过修改和完善合同文本内容，而是单方面采取措施进行合同目标控制的模式。合同外控制包括信用控制、预案控制、履约控制和制度控制。
4.4.2.2客户的议价能力居于弱势一方时应当通过合同外控制对商业机会与法律风险防控二者进行平衡和兼顾。
4.4.2.3针对不能修改的合同，如果没有相反依据和证据否定该交易的，应当积极促成该交易，但必须事前进行必要的尽职调查，并将尽职调查获得的依据和证据提交客户并存档。如果通过尽职调查，有依据或证据证实该交易存在不能避免的重大风险，应当做出否定性评价，并将做出该评价的依据或证据提交客户。如果客户坚决要求出具肯定性结论的，应当予以拒绝并说明理由。
4.4.2.4信用控制系指通过大数据检索技术及其他尽职调查手段，对交易相对方的信用状况及履约能力进行调查，如果经调查证实其信用状况良好且具有足够履约能力的，应当给予该交易积极性评价。如果经调查发现交易相对方的信用状况和履约能力存在重大瑕疵和隐患的，应当给予否定性评价，同时向客户说明理由并提交通过调查获得的依据和证据。
4.4.2.5预案控制系指在合同签订同时对搁置事项、因妥协或未进行合同内控制而产生的风险同时提出单方解决方案的控制模式。
4.4.2.6履约控制系指在合同履行过程中，客户利用其与交易相对方配合良好且尚未产生风险的时机对合同签署时的搁置事项、因妥协或未进行合同内控制而可能产生的风险采取即时处置措施的控制模式。
4.4.2.7制度控制系指将高频且可以标准化的信用控制、预案控制、履约控制升级为客户的内部管理制度，通过客户的日常交易管理对合同签署时的搁置事项、因妥协或未进行合同内控制而可能产生的风险进行的控制模式。
4.4.3合同组合控制
4.4.3.1组合控制是指客户将一部分交易风险通过合同内控制，而将剩余的交易风险通过合同外控制的模式。
4.4.3.2客户的议价能力居于均势一方时应当采取组合控制的模式控制交易风险。
4.4.3.3运用组合控制模式进行交易风险控制时，依据本指引第4.4.1条的规定进行合同内控制，依据本指引第4.4.2条的规定进行合同外控制。
4.5措施选择策略
4.5.1审查者应当利用其创设规则的法律技术通过直接控制和链接控制整合客户可以控制的资源，为交易中出现的可能影响合同履行的问题提供全方位的解决方案。
4.5.2直接控制包括专业控制和常识控制，链接控制包括客户控制、中介控制和对手控制。
4.5.3专业控制是指审查者作为法律执业者对交易的法律控制，常识控制系指审查者利用各个类型的专业人员都应当掌握的通识对交易进行的法律控制和商业控制。
4.5.4链接控制是指就超越审查者专业能力和通识能力的审查事项，通过指示或附件的方式交由适当的其他专业人员或相关人员进行控制。
4.5.5客户控制是指审查者将审查事项的控制任务通过链接方式交由客户或与客户存在雇佣关系的其他专业人员、相关人员进行控制；中介控制是指审查者将审查事项的控制任务通过链接方式交由客户另行专项委托的其他专业人员、相关人员进行控制；对手控制是指审查者将审查事项的控制任务链接给议价能力居于弱势一方的交易相对方进行控制。
4.5.6在选择具体的控制措施时，应当以控制综合成本（费用加风险）为导向，即优先选择综合成本最低的控制措施。选择控制措施的顺位原则上依次为：专业控制、常识控制、客户控制、中介控制、对手控制。
4.5.7对合同控制中的疑难问题，原则上优先采用链接控制，避免直接控制为客户带来的交易风险以及对审查者带来的执业风险。
5.合同条款审查
5.1 目标条款审查
5.1.1目标条款的审查包括对合同主体、标的条款、报酬条款的审查。
5.1.2目标条款的控制目标为锁定交易当事人共同确定的性价比，即锁定标的物性能和报酬。
5.1.3进行合同主体审查时，应当通过“国家企业信用信息公示系统”及类似大数据平台工具查询并确认交易各方当事人的主体描述是否准确，是否仍有效存续，是否掌握着合同约定流转的资源，是否有能力履行合同约定的义务等。
5.1.4标的条款的审查事项包括对标的物内容控制方案、性能控制方案和权属控制方案的审查。
5.1.5标的物内容控制方案的审查，主要审查合同是否锁定了标的物的名称、权属登记证书名称及编号、数量或范围等。
5.1.6标的物性能控制方案的审查原则上按标的物的生产环节分别从设计阶段，到生产阶段，到验收阶段，到交付阶段，到试用阶段，到保质期阶段进行全流程控制。
5.1.7在审查标的物性能控制方案时将标的物区分为标准化产品、非标准化产品、服务、权利四类，然后按如下标准进行分类控制：
（1）标准化产品：主要审查是否锁定了型号、生产日期、产地、成新等与报酬有关的要素，对于已经被标准化的要素原则不予审查修改，但客户的下一场景对已标准化的要素有特别要求的除外；
（2）非标准化产品：主要审查是否锁定了设计要素、生产要素、验收要素、体验要素、保质期要素以及其他未标准化的要素。对于容易进行性能控制的标的物，还应当进行流程控制、约定效果控制、实际使用效果控制等组合控制，确定取得的标的物的性能能够满足客户的下一场景需要；
（3）服务：主要审查是否锁定了服务内容、服务标准、服务提供者、服务流程、服务质量保障、服务效果保障等要素；
（4）权利：主要审查是否锁定了权利内容、权能、权利的支配对象等要素。
5.1.8如果标的物的性能控制超过审查人的专业能力和常识的，应当依据本指引第4.5条的规定进行链接控制，由客户、中介机构或交易相对方提供附件或控制方案，经交易各方当事人确认后作为合同的组成部分。
5.1.9权属控制方案主要审查标的物的处分人是否已获得或可以获得约定标的物的权属，是否有权处分约定的标的物。
5.1.10权属控制方案按动产、不动产、无体物、权利进行分类控制：
（1）动产：审查是否实际控制或可以控制标的物的占有，处分人是否能按约定交付标的物，标的物上是否设置了权利负担或被限制了转让；
（2）不动产或法定特殊动产：审查是否实际取得了占有并获得权属登记，或者可以取得占有或权属登记，标的物上是否设置了权利负担或被限制转让；
（3）无体物：审查是否取得了占有或控制着标的物的发生源或载体，审查是否设置了权利负担或被限制了转让；
（4）权利：审查是否实际控制着权利的全部权能并取得了权属登记，审查是否在权利上设置了权利负担或被限制了转让。
5.1.11报酬条款的审查事项包括报酬总金额及控制方案。
5.1.12报酬总金额主要审查是否锁定了报酬总金额数额、计价币种和单位。
5.1.13报酬总金额控制方案主要审查报酬总金额是否确定了计价模式即属于含税固定总价、含税固定单价、固定结算方式等。如果为含税固定总价或含税固定单价的，则应当审查是否列明了该价格对应的工作内容，价格的确定依据和计算方式，考虑的风险要素和包含的计价项目等，最大限度地保证结算需要考虑的因素均予以了事前考虑。
5.1.14在审查报酬总金额的计算方式时应当审查单价、数量和计算公式或计算依据。具体审查内容如下：
（1）单价主要审查数值、计价币种、单位等要素是否明确；
（2）数量主要审查数值和单位是否明确，该单位与单价所使用的计量单位是否保持一致；
（3）审查计算公式时应当审查公式的确定依据是否有效、明确和准确，以及是否含税等。
5.1.15如果合同总价或单价为可调价格时，应当审查价格调整的条件、调整方式是否明确并予以了锁定。
5.1.16如果客户合同结算需要政府或第三方审核确定的，应当审查是否明确了最终结算价款以政府审计机关审定或约定的第三方确定的金额为准。
5.1.17如果报酬条款的控制超过审查者专业和常识范围，则应当链接给客户的结算部门，由结算部门提供附件或控制条款、控制方案。
5.2 流程条款审查
5.2.1流程条款的审查事项包括对鉴于条款、交付条款、支付条款、通知送达条款、生效条款、附件的审查。
5.2.2流程审查的审查目标为确保约定的资源和信息在合同、各级社会规范构建的路径中高效流转。为实现流程审查的目标，主要审查的要素为交易模式、流转路径、交易环节、交易成本和交易节奏等。
5.2.3流程各要素的审查的标准为：
（1）模式可行：选择的交易模式是否具有可操作性，是否能够承载约定资源和信息并完成顺利流转；
（2）路径通畅：有关流程条款的约定是否有效，与各级社会规范体系是否兼容；
（3）环节简单：流程涉及的环节是否必要，操作是否简便；
（4）成本经济：资源和信息流转所需的经济成本和时间成本配置是否合理；
（5）节奏可控：支付条件和交付条件的设计是否可行合理，设置的不同资源流转顺序是否有利于风险控制。
5.2.4鉴于条款重点审查其是否具备承上启下的功能，即是否明确了上次交易为本次交易创造的条件，以及本次交易为客户的下一交易创造的条件。
5.2.5交付条款重点审查是否明确了标的物的物理现状和权利现状，交易完成后标的物的理想物理状态和理想权利状态，完成标的物占有转移和权属变更所需的场景是否完整且顺畅，要素控制是否完整明确，以及是否满足本指引第5.2.3条规定的其他条件。
5.2.6支付条款重点审查是否明确了支付条件、收款人信息、收款账户信息、付款人信息、付款账户信息及本指引第5.2.3条规定的其他要素。
5.2.7通知送达条款重点审查是否明确了适用的文件范围、指定的发件人信息、文件发送方式、指定的收件人信息、文件接收方式、回复方式和期限以及本指引第5.2.3条规定的其他要素。
5.2.8生效条款重点审查所附条件是否有效，是否可行和准确。
5.2.9附件重点审查链接是否正确和完整。对附件的审查标准应当按照本指引的规定进行。
5.3保障条款审查
5.3.1保障条款的审查包括对承诺保证条款、担保条款、替代方案、违约救济条款、合同解除条款、不可抗力条款和争议解决条款的审查。
5.3.2保障条款的审查目标是保证在交易遇到障碍时交易当事人能够主动并及时采取措施，确保客户的下一场景不受到影响。
5.3.3承诺保证条款主要审查有关涉及客户下一场景的重要事项是否全部被交易相对方的承诺保证涵盖，提供的救济补偿措施是否可行和有效。
5.3.4担保条款主要审查提供的担保是否有效，以及是否明确了担保债权范围、担保类型、担保责任的承担方式、担保期限等。
5.3.5审查在交易相对方出现违约情形时除了违约救济、解除救济之外，是否设定了商业上的替代方案，在违约救济、解除救济无法满足下一场景需要时，是否能够及时启动替代方案，以保护客户的下一场景。
5.3.6审查违约条款是否具备影响交易当事人决策的功能，保证交易各方当事人在遇到分歧或交易障碍时选择履行合同和保成交易能够实现各方利润最大化，充分激励交易各方积极修正违约行为以推动客户下一场景实现。
5.3.7审查违约条款时应当审查违约金标准或计算方式是否明确有效，违约金标准是否低于同行业的融资成本；审查选择违约是否有利可图，是否可以通过违约行为获得法律外的商业利益；审查交易相对方自行修正违约行为的期限设置是否合理，是否预留足够时间寻求或启动替代方案；审查在违约状态持续一定的期限后，是否可以有权及时启动解除合同或终止合同的救济措施，避免盲目等待带来的风险和损失。
5.3.8解除合同条款主要审查解除合同的适用条件是否明确，解除合同的后果设定是否明确有效，以及是否约定了对解除行为提出异议的期限。
5.3.9不可抗力条款主要审查不可抗力的界定标准是否明确，是否约定了有效的替代方案或损失分担方案。
5.3.10争议解决条款主要审查是否明确选择了争议解决的程序、方式及适用的法律和规则；审查选择的争议解决方式是否适用所审查的交易类型或客户的市场角色，是否有利于商业秘密、商业信誉的保护；选择的管辖法院或确定管辖法院的方式是否明确有效；审查选择的争议解决方式是否有利于客户统一和集中管理以及有效控制争议解决成本和风险。
5.4辅助内容审查
5.4.1辅助内容的审查事项主要包括合同名称、条款标题、签署信息、排版格式、份数条款、变更条款等。
5.4.2辅助内容审查的目标在于保证合同体系的完整性、实用性和规范性。
5.4.3合同名称主要审查合同名称设置是否与合同内容、合同涉及的主要法律关系类型、交易模式是否一致。
法务部审查合同流程 -CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN
法务部审查（草拟）合同流程 第一阶段：背景了解 一、合同各方的概况； 二、送审（须草拟）合同的形成背景； 三、各方之间的商业安排及业务流程； 四、交易所要达到的目的； 五、合同所需的附件； 六、委托人的交易地位，在交易中是否强势； 七、查询相关法律法规，现行法律如何规定、有无失效法律等。 第二阶段：审查合同 一、主体合格性； 1.营业执照情况 2.资质等级情况 3.从业资格情况 4.特定的生产、经营许可证 5.主体为自然人时，自然人的身份信息 二、内容合法性； 1.合同可变更、撤销的情况 2.合同的免责条款 3.使合同无效的条款
4.合同约定是否违反法律法规 5.合同标的物是否违反法律法规 6.有名合同名称与合同内容、属性是否一致 7.合同中法律术语、技术术语是否规范 三、条款完备性； 1.合同各方主体的基本信息 2.鉴于条款（包括交易背景、交易目的等） 3.术语的定义（若有必要） 4.合同主要交易内容，即合同标的物相关情况 5.合同金额及付款方式 6.双方权利、义务 7.陈述及保证 8.不可抗力条款 9.违约责任条款 10.合同的终止条款 11.法律适用及争议解决 12.合同生效条件 13.其他条款 14.签字页及合同附件 四、合同严谨性；
1.假设是否充足 2.禁止性规定与违约责任是否一致 3.术语或关键词是否统一 4.合同生效的时间是否控制得当 5.辅助条款是否利于合同履行或争议处理 6.合同各条款之间的逻辑性 五、表述精确性； 1.标点符号是否规范 2.用词、用句是否专业 3.用词或词组的内涵、外延、指代是否精确 4.行为人、承受人以及句间关系是否明确、流畅 5.合同条款是否有严重语言歧义 六、排版规范性； 1.文字字体、大小及标题格式
合同签订及审批程序 编制日期 审核日期 批准日期 修订记录
2、合同签订的审核流程 （1）、合同承办部门按照恒旭置地合同管理制度（HXJT-HXZD-0017）对合同条款进行完善后须填写《合同会签及审批表》、并附合同文本，合同业务单位营业执照和相关资质复印件加盖公章，法定代理人授权委托书原件，合同条件约谈记录，按权限审核报批；如合作方为个人的，须提供个人身份证及相应的资信证明文件。 （2）对邀请招标、比选或指定中标合同的签署，招标人员在与对方针对合同重要条款进行谈判时（如二次报价、合同金额、付款周期、技术要求、工期要求等），须填写《合同条件约谈记录》并会签留档，作为合同会签及审批表的附件之一。 （3）、《合同会签及审批表》中须会签人数和部门的设置须严格按照恒旭置地合同管理制度（HXJT-HXZD-0017）执行，原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。 3、合同的审核
1、行政部负责审核合同文字和结构、通用条款、专用条款、工作范围、双方权利义务、技术、工期、进度、质量、履约、担保、保修等条款； 2、监审部全过程参与合同的谈判、定价及监督合同的履行。 3、工程部、项目公司审核合同的相应技术条款； 4、成控部负责审核合同价款及价款调整（项目价款计算书作为合同附件）、合同款支付、变更、签证、结算、奖惩等与项目成本有关的条款； 5、财务部审核签约公司名称、合同价款支付方式、发票形式、代扣代缴等与财务核算和纳税有关的条款。 6、法律顾问分析判断合同风险、与法律相关的内容，包括担不限于：变更、解除、违约、索赔、不可抗力、诉讼等条款。 4、合同的签署和盖章 1、合同原则上由对方先签字盖章。合同按照规定审批顺序全部完成后按照审批意见和即将最终签字/盖章的合同文本对照，有添加或需要修改的及时更正，然后加盖合同骑缝章后发给合作方，由合作方签字盖章后返还给行政部，行政部确认无误后，按照印章使用管理规定办理签字盖章手续； 2、合同存档、备案：合同签订一周内，合同正本原件及副本原件全部交行政部存档，合同副本复印件交财务部、监察审计部及项目公司留存使用；（原则上合同原件严禁外借） 3、在合同履行过程中应注意：涉及工期、造价、质量、安全文明措施的决定应以书面形式记录和确认。涉及双方往来函件，如以公司名义发出时应以法律规定的有效方式发送，并要求对方签收并保留发出的凭证，如对方拒收应即改为特快专递方式重发。 4、合同执行过程中，行政部应及时对合同履行情况进行监督检查，并定期对合同执行情况进行分析； 5、原则上禁止办理先建设后补合同的程序。 5、合同的变更、转让及解除 1、变更合同范围和付款条件，转让合同义务、解除合同的应采用补充合同的形式，补充合同须会签及审批； 2、变更、转让或解除后合同执行部门应在一周内完成修改存档和通知，方式和范围同恒旭置地合同管理制度（HXJT-HXZD-0017）的相关规定。各部门应对原合同文本进行标示，以免错误的执行原合同。 3、行政部为合同变更、转让及解除的主办部门。 附件1：合同会签及审批表 附件2：合同条件约谈记录
法务部合同审查工作流程 为规范合同法律风险审查工作程序，根据公司《法律事务管理办法（试行）》、《合同管理办法（试行）》相关规定，制定本工作流程。 一、登记填表 对送请审查的合同，法务部应当做好登记，主要事项填表：合同名称、对方当事人名称、标的等（参见附件一）。 二、程序性审查 1、根据公司《合同管理办法（试行）》相关规定，审查送审合同是否属于法务部合同审查范围；合同承办部门有无初审意见。 2、检查合同文本材料的完整性，包括但不限于：合同文本及其附件、附表、合同对方当事人营业执照、授权委托书、授权代理人身份证明等材料。 3、合同承办部门是否对合同对方当事人进行了主体资格和资信的调查（查看有无合同对方当事人主体资格和资信的调查情况表，参见附件二）。 注意：上述相关证照为复印件时，应有“与原件核对无误”的加注，并由调查人签名确认；送请法务审查的合同未附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同程序性审查要求。 三、实质性审查 主要审查合同成立的一般条款是否齐备、规范，重点审查必备条款是否有效、完善。具体要求，参见《法务部合同审查工作规则》。 四、处理意见 根据对合同文本的审查情况，法务部应当提出明确、具体的处理意见： 1、同意（或无异议）通过：对内容合法、条款齐备、履约条件有利，且无重大遗漏或明显法律风险的合同，签署同意（或无异议）。 2、退回修改：对存在有重大遗漏且不宜直接修改的合同文本，可提出明确的修改意见，退还合同承办部门按要求修改；重新审查时，重点审核对应当修改的内容是否修改并符合相关要求。根据修改情况，签署通过或再次修改的意见。 3、原则通过：对垄断行业提供的“霸王条款”式合同文本，从维护公司利益的角度，提出修改意见或建议，以有利于预防损害公司利益的风险发生。 4、保留意见（弃权）：对个别存在明显的法律风险的合同，若流程否决将不利于公司长远经营与运作，可在提出明确的预防法律风险的意见的前提下，签名通过。 5、流程否决：对存在重大法律风险或错误的合同，如若签订或履行，将不利于公司经营发展的，应明确指出存在的法律风险，并拒绝签名。必要时，可以提请公司主
订单（合同）签订审批流程 一、总则 本流程目的：规范订单（合同）的签订、履行和付款程序，并最大限度的规避风险。 适用范围：适用于广东智慧电子信息产业股份有限公司（以下简称公司）签署的所有经济类订单（合同）的管理，不适用于劳动合同等其他类订单（合同）的管理。 定义：订单（合同）是企业经济活动的准则，既可以维护企业的利益，也明确规定了企业的责任和义务，是企业经济活动必须遵守的法律规范。 意义：订单（合同）审批可以保证订单（合同）内容满足国家法律、法规和政策的要求，贯彻平等互利、协商一致和等价有偿的原则，同时，最大限度降低企业的各种风险。 二、订单（合同）审批流程图 订单（合同）审批共包括7个环节：缮制订单（合同）文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署订单（合同）和登记存档。 三、产品订购订单审批流程 产品订购（含增购）订单是指客户（用户）只购买产品的订单。审批流程详细说明如下：F1.缮制订单（合同）文本 缮制订单（合同）文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草订单文本的过程。只有采用非标准样本的订单（合同）需要缮制订单（合同）文本。 工作内容： 1. 收集相关信息 在缮制非标准订单（合同）文本之前，相关KPI负责人必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的订单（合同）样本、类似订单（合同）的标准样本等，作为起草订
单（合同）文本的基础，同时将相关资料作为订单（合同）附件。 2. 制定订单（合同）框架 根据订单（合同）的价格条款、交易方式等条件，同一类型的订单（合同）也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准订单（合同）文本之前，必须先确定订单（合同）的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的订单（合同）类型。 3. 起草订单（合同）文本 对于订单（合同）框架中的非标准订单（合同），订单（合同）文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对订单（合同）的盈亏状况进行预测。 4. 上报订单（合同） 在起草完订单（合同）文本之后，相关KPI负责人必须仔细检查订单（合同）的各项条款，保证内容完整，用词准确，没有文字错误。并将检查过的订单（合同）文本及盈亏预测等相关附件上报上级主管。 F2.审核业务风险 审核业务风险主要是评价订单的业务前景、业务利润、订单交期和回款风险。 1. 业务风险审核流程 订单业务风险审核共包括但不限于以下环节：KPI负责人→分公司负责人→商务部→营销/客服中心→审计部→财务部→物资部→总经理。 详见附件1《订单（合同）审批流程图》
合同审查流程与要点 一、对合同法律问题的审查——合同的内在质量 （一）审查合同主体资格的合格性 1、审查合同主体资格的有效性（企业登记管理制度、经营范围管理制度） 2、审查许可、资质的合格性（经营资质管理制度、许可证管理制度） 3、审查从业人员资格的合格性（从业资格管理制度） 4、审查来自法律或相对方的主体资格限制（招投标） 5、审查对方代表是否法定代表人，或审查对方委托代理人的资格及权限（或调阅工商档案确认所用公章是否备案的公章） （二）审查合同条款内容的合法性 1、审查合同名称的合法性（合同名称与实际内容是否相符） 2、审查交易内容的合法性（是否属于禁止性的交易、标的物本身是否拥有合法的权属证明、质量标准是否合法） 3、审查交易程序的合法性（法律另有规定的，合同必须按规定） 4、审查表述的合法性（各类术语必须符合法律规范、技术规范等方面的权威解释，如果存在不同则需要注明） 5、审查生效程序的合法性（某些合同的生效条件、审批程序，以及某些经营行为必须经过审批和登记之后方可生效） 6、审查合同中引用的法律或技术标准是否已经失效（除非是比较生僻的、需要引起双方注意的法律，否则在合同中没有必要引用） （三）审查合同条款的实用性 1、审查交易标的与条款的实用性（交易标的不同涉及的法律环境也会不同，合同中需要特别约定的内容也随之不同） 2、审查行业特点与条款的实用性（这些共性化的特点给交易带来特定化的风险） 3、审查违约风险与条款的实用性（应针对履行中可能出现的违约进行前瞻性的
预见并设置应对措施，以避免违约成本低于履行成本） 4、审查争议管辖与条款的实用性（不同的管辖约定有不同的特点和区别） 5、审查合同目的与条款的实用性（对于有特定交易目的的合同，合同中体现合同目的比没有体现更为实用） （四）审查合同权利义务的明确性 1、审查约定不明引起的权利义务不明确（条款之间缺乏配合、条款内容表述不当、条款缺乏可操作性） 2、审查无法识别引起的权利义务不明确（交易内容的可识别性、交易方式的可识别性、时间界限的可识别性、违约责任的可识别性、“合理”的可识别性）（五）审查合同交易需求的满足性 1、审查标的能否满足需求（产品的质量标准、产品的使用说明、服务等） 2、审查约定能否满足需求（履行时间、履行方式等） 3、审查其他影响交易需求实现的情况（审查合同条款有无体现委托人的交易目的与交易条件） 二、对合同表述问题的审查——合同的外在质量 （一）审查合同结构体系的清晰度 1、审查是否将合同内容分成了若干主题，标题是否名副其实 2、审查各主题之间是否条理清晰，分割合理，内容相互分开 3、审查各主题之间是否存在合同履行中的时间顺序或先后顺序 （二）审查合同整体思维的严谨度 1、审查逻辑推理结果与严谨程度（充分运用逻辑手段分析各种可能性并设置处置条款） 2、审查内涵、外延范围与严谨程度（通过增加义务的内涵可以确保义务的确定性，通过减少权利的内涵可以确保权利行使的广泛性） 3、审查措辞间的专有程度（审查前后条款的对应关系） 4、审查条款间的关联配合（对于哪些是违约、违约如何处理的约定必须严谨而
法务部合同审查工作规则 为有效预防合同的法律风险，明确法务部审查合同的范围与重点，根据公司《法律事务管理办法（试行）》、《合同管理办法（试行）》相关规定，制定本工作规则。 第一条合同法务审查范围 原则上，公司对外经济合同均应经法务部进行法律风险审查，其中，重大合同实行合同草案预审、正式合同全面审核制度；一般性合同，承办部门可以径行审查决定，或送经法务部进行程序性审查。 第二条重大合同预审与调查 1、重大合同起草（或初审）完毕，合同承办部门应将合同文本草案及有关证照材料，递送（或通过网上流转电子版的方式）经法务部审核通过后再进行下一步工作。 2、个别法律风险较大，或对公司经营发展影响较大的合同，法务部可根据公司领导指示，提前参与风险防控调查（参见附件：重大合同防控法律风险调查提纲）。 第三条一般合同程序性审查 主要要求：审查合同成立的一般条款是否具备，重点审查必备条款是否完善。 第四条合同文本检查 1、合同文本系本公司起草的，应审查是否优先采用国家或者行业制订的合同示范文本；是否采用公司合同示范文本；是否参照相类似的合同范本进行起草。 2、合同文本系合同对方起草的，应审查本公司合同承办部门对合同文本是否进行过初步审查，并提出有初步审查意见；是否对合同名称、当事人称谓、合同条款等文字与内容进行过查漏补缺。 第五条重大合同程序性审查 主要要求：审查合同承办部门提供的对合同对方当事人的主体资格和资信情况的调查材料，包括但不限于：
1、主体资格审查：是否具有合法有效的企业法人营业执照，真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书（介绍信）、代理人身份证明（对方更换新的经办人时，是否有要求对方提供新的授权委托书及时限）；当事人的名称或者姓名，是否与相关证照一致；工商注册（身份证）地址与实际经营办公地址（住所）是否一致；属于非法人的，是否有营业执照或法人授权委托书（授权明确、范围适当）等关乎合同对方当事人主体资格合法有效的证明材料。 2、合同标的审查：是否符合双方当事人的经营范围，涉及国家行政许可、专业资质要求的，是否具有相应的许可、资质证书。 3、履约能力审查：是否具有支付能力，或生产能力，或运输能力等；注册资本与实缴资本对应情况，必要时可以要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。 上述相关证照材料为复印件时，须加注“与原件核对无误”字样，并有调查人的签名确认；合同送请法务部审查时未附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同审查要求。 第六条重大合同实质性审查 总体要求：1、合同内容合法，系签约各方意思表示真实、有效，无规避法律行为，无显失公平内容。2、合同条款齐备、完整，设定的权利和义务具体、确切；附加条件适当、合法；涉及担保的，担保方式切实、可靠。3、合同履行条件有利，对质量及验收标准、价款及付款方式、履行地点与期限、违约责任等合同主要条款，有利于公司利益最大化。 第七条关于重大合同一般条款的审查 1、标的条款：合同标的性质（物/权利/行为/智力成果）是否正确；约定或指向的标的名称（通用/特定/自定义）及商标是否准确无歧义，注意同名异物、同物异名；同一合同涉及多品种型号多规格产品的，产品品种、型号、花色、规格及配套件与数量是否明确、特定，并对应一致。
企业合同审核流程 为规范签约、履约行为，提高合同管理，防范合同风险，维护企业合法利益，结合公司实际情况，现将企业合同审核流程要求如下： 1、凡属公司生产经营合同（除当期一次性消耗低值易耗品的零星采购业务外），一律采取书面形式签订合同，严禁口头协议和非正式书面协议，杜绝合同履行在先、签订在后的行为。 2、合同分类：（1）投资合同、融资合同（2）施工合同（3）分包合同（4）采购合同（5）租赁合同（6）内部承包合同（7）其他合同 3、公司必须组织合同评审，经过洽谈、修改、完善，努力改善合同条件。要求各部门参加、主管领导审核、法律顾问评审、公司总经理审批。 4、合同评审程序 拟定合同要点并交底—>公司（分公司）公司（分公司）各部门评审（—>分公司将合同及评审意见报公司—>公司各部门评审）—>主管副经理评审—>公司法律顾问评审—>公司整理评审意见—>评审意见反馈—>公司（分公司）修改合同—>合同洽谈—>洽谈情况及时反馈公司—>最终合同报公司签署意见—>主管副总经理审核/总经理审批。
5、禁止未经公司进行合同要点审查、交底自行与业主洽谈合同形成正式合同文件后报公司评审的行为；禁止未按公司要求评审合同擅自签订合同的行为，否则由当事人承担习惯经济、法律责任。 6、以公司名义对外发出的经济类函件需经公司审核批准后，方可对外发出。 7、合同评审的基础资料 根据项目的具体情况提供以下基础资料：发包人基本情况、项目基本情况说明；分包或供方签订合同的主体资格证明资料；招投标文件及询标、评标资料、往来函件等相关资料；成本及效益分析；资金计划及筹措说明（垫资及资金投入较大时需提供此说明）；中标通知书；合同；分公司或项目经理部评审意见。 8、一般情况下，合同评审时间为自收到评审文件起72小时内完成，加急合同评审时间不少于24小时；合同评审人员必须签署明确意见，不得以口头代替或只签名不表意见。
法务部合同审核流程图 篇一：合同审核流程及注意事项 合同审核流程及注意事项 为了规范法务部合同审批流程和审核标准，提高法务工作的效率，最大限度降低我司业务中存在的法律风险，特针对合同审核及管理工作做出如下要求： 一、合同审核流程 法务部日常工作中需要审核的文件包括业务类合同、非业务类合同以及与我司业务相关的宣传资料等文本。现对各类合同的审核流程规定如下： 1、业务类合同审核流程 业务类合同指与公司业务相关的各类合同，包括借款合同、信息咨询服务合同、金融服务合同、房屋抵押合同、个人出借咨询服务合同以及与保理业务、私募基金业务等有关的一系列合同或资料。业务类合同事关重大,一般由业务需求部门通过企业邮箱向法务总监/副总监提出，由法务总监/副总监根据需要决定分配给法务部其他同事审核，法务部同事审核完并交由上级领导复审后通过企业邮箱将法律意见回复给业务需求部门。业务类合同初次审核的时限为2-3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。
2、非业务类合同审核流程 非业务类合同指为了便于公司开展业务所需签署的各类合同，包括房屋租赁合同、装修合同、采购合同、服务类合同等。业务需求部门将待审合同和已批签呈发送至法务部企业邮箱，法务部收到合同后由合同管理部经理根据职责划分将合同分配给法务部同事审核，法务部同事审核完后会将合同发给合同管理部经理复审，复审无异议后法务部同事将已审合同通过企业邮箱反馈给业务需求部门。非业务类合同审核时限一般为1个工作日，重大复杂的合同为3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。具体流程请见下图： 3、合同签署注意事项: （1）合同审核内容存在异议时的处理办法：法务部审核完合同后,如对方存在异议,业务需求部门将合同再次发送至法务部邮箱,由负责初审的同事进行二次审核和沟通,直到双方确认无异议;如对方提供的是制式合同或者对方明确提出合同不能修改,为了不影响公司业务,业务需求部门经办人将合同无法修改的意见反馈到法务部邮箱,该合同才能签署。 （2）签署注意事项：合同内容经双方确认无异议后，业务需求部门将纸质版的合同（经业务经办部门经办人或部门领导签字）和签呈拿到法务部，由合同初审同事和法务副
合同审核审批流程 一、总则 流程目的：规范合同的签订、履行和付款程序，并最大限度的避免风险。 适用范围：适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。 二、合同审批流程图 合同审批共包括7个环节：缮制合同文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署合同和登记存档。 三、合同审核审批流程详细说明 1、缮制合同文本（F1） 缮制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文本的过程。只有采用非标准样本的合同需要缮制合同文本。 工作内容： ①、收集相关信息：在缮制非标准合同文本之前，公司相关人员必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。 ②、制定合同框架：根据合同的价格条款、交易方式等条件，同一类型的合同也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之
前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的合同类型。 ③、起草合同文本：对于合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。 ④、上报合同：在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，保证内容完整，用词准确，没有文字错误。并将检查过的合同文本及盈亏预测等相关附件上报上级主管。 2、审核业务风险（F2） 审核业务风险主要是评价合同的业务前景、业务利润和回款风险。 工作内容： ①、评价业务前景：公司的部门主管在拿到业务员缮制的合同文本后，首先需要对业务的发展前景进行评估。对于有发展潜力的业务，可以考虑适当增加优惠条款，以维护双方的长期合作关系；对于临时性和没有发展潜力的业务，必须对其它业务风险进行严格审核，并提出修改建议。 ②、评价业务利润：在确定了业务的发展前景之后，部门主管需要根据业务发展前景来确定合同的利润水平，同时将合同的盈亏预测与相应的利润水平作对比。如满足利润要求，则签字同意，否则提出修改建议。 ③、评价风险控制措施：在合同满足了业务发展需求和利润要求之后，还必须对合同中的风险控制措施进行评估，检查合同条款是否对可能出现的风险采取了恰当的规避措施。如果规避措施得当，则签字同意，否则提出修改建议。 3、审核法律风险（F3） 审核法律风险是对合同的合法性、严密性、可行性进行审核。这项工作由公司的法律顾问全面负责。只有非标准样本合同需要进行法律风险审核。 工作内容： ①、审核合法性 A．当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 合同审核流程图及文字说明 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
、合同审核流程图（另附详细文字说明见下） 非项目类 .包含内容 （ 形成初次修改意见，包含风审会意见 和业务员与客户沟通后的初步意向 法务根据提交的资料（合同评审表）对合同进行 气编号、拟定、审核、修改等工作。 （详见附件一） 《发回合同申请人，由该申请人与合同对方确认合同，沟通 、后经法务人员认可后 再次修改’再由该部门领导确认。 法务最终定稿 风控、法务、部门领导、 总经理 等有权签署人在合 k 同送审表及合同文本上签字。 合同正本交风控部门保存并描件、归档 （详见附件三） 项目类 /合同申请人提交合同评审表, 经部门领导书面确认 （-风审会审巨表决 1 汇总填写合同评审表 j
二、合同审核流程文字说明 合同申请人：包含但不限于业务部门、物流部门等业务承办人员。 1、合同申请人与合同对方谈判后，根据谈判内容填写合同工，尽量使用我公司 合同范本； 2、经部门领导书面确认后，合同申请人将合同草本以电子邮件方式发送给法务。电子邮件中应同时注明以下事项： 1）项目背景； 2）合同紧急程度（一般情况下，合同草本应该提前3个工作日交法务审查， 法务将在3工作日内进行合同的审查和修改）。 3）合同申请人联系方法。 4）合同申请人部门领导批准该合同立项的邮件或在合同评审表（格式见附件） 上签字。 5）如涉及到金额（包括收入、支付、分成），应将合同同时抄送相关审核人员。 3、法务将合同编号并进行审查、修改，并在收到合同申请邮件之日起3个工作日内，将审查修改后的合同以电子邮件方式发送给合同申请人，特别紧急的1个工作日。涉及金额的合同需得到相关审核人员确认。 4、合同申请人和合同对方确认合同文本，如合同申请人及合同对方有任何修改
合同审查管理流程及文字说明 一、合同审核流程图（另附详细文字说明见下） 电子邮件 就审核意见与法律部沟通 财务预算审批后 公司合同申请人提出合同要求，经部门领导（按审批权限）批准初步立项 公司合同需求方/合同对方共同起草合同 法律审核人员接收并编号，做出初步审查文本。 就初步审查文本和 对方确定，沟通后经 法律审核人员认可 后修改，最终定稿。 财务审核人员在合同送审表上签字 有权签署人在合同送审表及合同 文本上签字 如需公司付款的合同，在提交合同草本之前或同时，应提交 预算申请以及合同 给财务部审核。 合同申请人所在部门领导在合同送审表上签字 法律审核人员在合同送审表上签字 到行政部盖章 涉及其他部门的，其他部门 负责人应在合同送审表上签字 合同正本交行政部保存，同时提供法律部合同正本扫描件
二、合同审核流程文字说明 1、合同申请人与合同对方谈判后，根据谈判内容起草合同，尽量使用我公司合同范本； 2、经有签署权的领导书面确认后，合同申请人将合同草本以电子邮件方式发送给法律部合同审查人员。电子邮件中应同时注明以下事项： 1）项目背景； 2）合同紧急程度（一般情况下，合同草本应该提前3个工作日交法律部审查，法律部将在3工作日内进行合同的审查和修改）； 3）合同申请人联系方法。 4）合同申请人部门领导批准该合同立项的邮件或在合同送审表（格式见附件）上签字。5）如涉及到金额（包括收入、支付、分成），应将合同同时抄送给财务部相关审核人员。 3、法律审核人员将合同编号并进行审查、修改，并在收到合同申请邮件之日起3个工作日内,将审查修改后的合同以电子邮件方式发送给合同申请人，特别紧急的1个工作日。涉及金额的合同需得到财务部确认。 4、合同申请人和合同对方确认合同文本，如合同申请人及合同对方有任何修改意见，必应通知法律审核人员，经法律审核人员审核后方能最终定稿。定稿后的合同除经法律审核人员同意外不得任意修改。 5、所有的合同均应提供合同对方的营业执照（或身份证、户口本及其他相关资质）复印件给法律部备案。如果法律审核人员需要确定合同对方的某些特定资格，要求申请人提供关于合同对方的证照或授权书等相关文件，申请人应按照要求提供，否则合同不能签署。上述文件应与合同送审表一起提交法律部备案。 三、合同签署 1、填写合同送审表后，合同申请人需填写合同送审表并请授权签署人在合同送审表上签字，注明签字日期。 2、合同经授权签署人签字后，应加盖公司合同专用章，原则上不得以公司公章、人事印章、财务印章或者分公司印章代替。 3、如涉及到金额（包括收入、支付、分成），应请财务审核人员在合同送审表上签字；涉及其他故门的，应请其他部门在合同送审表上签字。 4、申请人将定稿合同、合同送审表以及合同对方当事人营业执照副本复印件和其他法律部认为必要的相关资质证明交法律部审核，法律审核人员审核同意后，在合同送审表上签字，并在核对无误的合同上每页页脚小签。 5、按合同金额及其他管理规定，请相应权限领导在用章申请表上签字批准。 6、到行政部盖章，未经法律部及具备相应权限的领导签字同意的合同，行政部不予盖章。 四、合同备案 1、所有合同原件均由行政部保存，同时提供法律部合同正本扫描件。业务部门合同申请人可自行保留合同复印件以备参考。 2、在合同双方签署盖章完毕后，合同申请人应在三个工作日内将合同原件返还存档。 五、合同的执行及备注 1、相关部门及签署人特别是合同申请人均应对合同的执行负责。 2、合同申请人应该掌握合同执行的整体情况，确保公司权益得到保障及未构成违约。 3、鉴于一些部门的特殊情况可以和法律部联系协商特殊流程,经法律部确认后可执行。
合同审核流程及注意事项 为了规范法务部合同审批流程和审核标准，提高法务工作的效率，最大限度降低我司业务中存在的法律风险，特针对合同审核及管理工作做出如下要求： 一、合同审核流程 法务部日常工作中需要审核的文件包括业务类合同、非业务类合同以及与我司业务相关的宣传资料等文本。现对各类合同的审核流程规定如下： 1、 业务类合同审核流程 业务类合同指与公司业务相关的各类合同，包括借款合同、信息咨询服务合同、金融服务合同、房屋抵押合同、个人出借咨询服务合同以及与保理业务、私募基金业务等有关的一系列合同或资料。业务类合同事关重大,一般由业务需求部门通过企业邮箱向法务总监/副总监提出，由法务总监/副总监根据需要决定分配给法务部其他同事审核，法务部同事审核完并交由上级领导复审后通过企业邮箱将法律意见回复给业务需求部门。业务类合同初次审核的时限为2-3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。 2、 非业务类合同审核流程 非业务类合同指为了便于公司开展业务所需签署的各类合同，包括房屋租赁合同、装修合同、采购合同、服务类合同等。业务需求部门将待审合同和已批签呈发送至法务部企业邮箱，法务部收到合同后由合同管理部经理根据职责划分将合同分配给法务部同事审核，法务部同事审核完后会将合同发给合同管理部经理复审，复审无异议后法务部同事将已审合同通过企业邮箱反馈给业务需求部门。非业务类合同审核时限一般为1个工作日，重大复杂的合同为3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。具体流程请见下图： 业务需求部门法务部邮箱1、待审合同和签呈法务专员（1-3个工作日内 审核） 2、分配合同上级领导 3、复审 4、反馈合同复审意见 6、合同审核意见反馈 5、已审合同 3、 合同签署注意事项:
法务部审查（草拟）合同流程 第一阶段：背景了解 一、合同各方的概况； 二、送审（须草拟）合同的形成背景； 三、各方之间的商业安排及业务流程； 四、交易所要达到的目的； 五、合同所需的附件； 六、委托人的交易地位，在交易中是否强势； 七、查询相关法律法规，现行法律如何规定、有无失效法律等。 第二阶段：审查合同 一、主体合格性； 1.营业执照情况 2.资质等级情况 3.从业资格情况 4.特定的生产、经营许可证 5.主体为自然人时，自然人的身份信息 二、内容合法性； 1.合同可变更、撤销的情况 2.合同的免责条款 3.使合同无效的条款
4.合同约定是否违反法律法规 5.合同标的物是否违反法律法规 6.有名合同名称与合同内容、属性是否一致 7.合同中法律术语、技术术语是否规范 三、条款完备性； 1.合同各方主体的基本信息 2.鉴于条款（包括交易背景、交易目的等） 3.术语的定义（若有必要） 4.合同主要交易内容，即合同标的物相关情况 5.合同金额及付款方式 6.双方权利、义务 7.陈述及保证 8.不可抗力条款 9.违约责任条款 10.合同的终止条款 11.法律适用及争议解决 12.合同生效条件 13.其他条款 14.签字页及合同附件 四、合同严谨性；
1.假设是否充足 2.禁止性规定与违约责任是否一致 3.术语或关键词是否统一 4.合同生效的时间是否控制得当 5.辅助条款是否利于合同履行或争议处理 6.合同各条款之间的逻辑性 五、表述精确性； 1.标点符号是否规范 2.用词、用句是否专业 3.用词或词组的内涵、外延、指代是否精确 4.行为人、承受人以及句间关系是否明确、流畅 5.合同条款是否有严重语言歧义 六、排版规范性； 1.文字字体、大小及标题格式
法务部合同审查流程与要点介绍 篇一：法务部合同审查流程与要点 一、对合同法律问题的审查——合同的内在质量 （一）审查合同主体资格的合格性 1、审查合同主体资格的有效性（企业登记管理制度、经营范围管理制度） 2、审查许可、资质的合格性（经营资质管理制度、许可证管理制度） 3、审查从业人员资格的合格性（从业资格管理制度） 4、审查来自法律或相对方的主体资格限制（招投标） 5、审查对方代表是否法定代表人，或审查对方委托代理人的资格及权限（或调阅工商档案确认所用公章是否备案的公章） （二）审查合同条款内容的合法性 1、审查合同名称的合法性（合同名称与实际内容是否相符） 2、审查交易内容的合法性（是否属于禁止性的交易、标的物本身是否拥有合法的权属证明、质量标准是否合法） 3、审查交易程序的合法性（法律另有规定的，合同必须按规定） 4、审查表述的合法性（各类术语必须符合法律规范、技术规范等方面的权威解释，如果存在不同则需要注明） 5、审查生效程序的合法性（某些合同的生效条件、审批程序，以及某些经营行为必须经过审批和登记之后方可生效） 6、审查合同中引用的法律或技术标准是否已经失效（除非是比较生僻的、需要引起双方注意的法律，否则在合同中没有必要引用 （三）审查合同条款的实用性 1、审查交易标的与条款的实用性（交易标的不同涉及的法律环境也会不同，合同中需要特别约定的内容也随之不同） 2、审查行业特点与条款的实用性（这些共性化的特点给交易带来特定化的风险） 3、审查违约风险与条款的实用性（应针对履行中可能出现的违约进行前瞻性的
预见并设置应对措施，以避免违约成本低于履行成本） 4、审查争议管辖与条款的实用性（不同的管辖约定有不同的特点和区别） 5、审查合同目的与条款的实用性（对于有特定交易目的的合同，合同中体现合同目的比没有体现更为实用） （四）审查合同权利义务的明确性 1、审查约定不明引起的权利义务不明确（条款之间缺乏配合、条款内容表述不当、条款缺乏可操作性） 2、审查无法识别引起的权利义务不明确（交易内容的可识别性、交易方式的可识别性、时间界限的可识别性、违约责任的可识别性、“合理”的可识别性） （五）审查合同交易需求的满足性 1、审查标的能否满足需求（产品的质量标准、产品的使用说明、服务等） 2、审查约定能否满足需求（履行时间、履行方式等） 3、审查其他影响交易需求实现的情况（审查合同条款有无体现委托人的交易目的与交易条件） 二、对合同表述问题的审查——合同的外在质量 （一）审查合同结构体系的清晰度 1、审查是否将合同内容分成了若干主题，标题是否名副其实 2、审查各主题之间是否条理清晰，分割合理，内容相互分开 3、审查各主题之间是否存在合同履行中的时间顺序或先后顺序 （二）审查合同功能模块的完备度 模块无关性原则，是指为了避免模块之间的界限交叉或模糊不清，在划分模块时，每个模块都有确定的主题及功能，不同模块的主题及功能互不重复或交叉。 1、审查模块之间是否存在功能缺失或重叠 2、审查在模块顺序安排上是否存上下层级、前后顺序等合理的秩序 3、审查各模块是否具备了应有的功能 4、审查各模块中的内部模块或条款是否功能齐全
合同审核流程与审核表 企业合同审核流程 为规范签约、履约行为～提高合同管理～防范合同风险～维护企业合法利益～结合公司实际情况～现将企业合同审核流程要求如下: 1、凡属公司生产经营合同,除当期一次性消耗低值易耗品的零星采购业务外, ～一律采取书面形式签订合同～严禁口头协议和非正式书面协议～杜绝合同履行在先、签订在后的行为。 2、合同分类:,1,投资合同、融资合同,2,施工合同,3,分包合同,4,采购合同,5,租赁合同,6,内部承包合同,7,其他合同 3、公司必须组织合同评审～经过洽谈、修改、完善～努力改善合同条件。要 求各部门参加、主管领导审核、法律顾问评审、公司总经理审批。 4、合同评审程序 拟定合同要点并交底—>公司,分公司,公司,分公司,各部门评审,—>分公司将 合同及评审意见报公司—>公司各部门评审,—>主管副经理评审—>公司法律顾问评审—>公司整理评审意见—>评审意见反馈—>公司,分公司,修改合同—>合同洽谈—>洽谈情况及时反馈公司—>最终合同报公司签署意见—>主管副总经理审核/总经理审批。 5、禁止未经公司进行合同要点审查、交底自行与业主洽谈合同形成正式合同 文件后报公司评审的行为,禁止未按公司要求评审合同擅自签订合同的行为～否则由当事人承担习惯经济、法律责任。 6、以公司名义对外发出的经济类函件需经公司审核批准后～方可对外发出。 7、合同评审的基础资料
根据项目的具体情况提供以下基础资料:发包人基本情况、项目基本情况说明,分包或供方签订合同的主体资格证明资料,招投标文件及询标、评标资料、往来函件等相关资料,成本及效益分析,资金计划及筹措说明,垫资及资金投入较大时需提供此说明,,中标通知书,合同,分公司或项目经理部评审意见。 8、一般情况下～合同评审时间为自收到评审文件起72小时内完成～加急合同评审时间不少于24小时,合同评审人员必须签署明确意见～不得以口头代替或只签名不表意见。 合同审核表 一、项目概况及合同要点,项目名称及地点、业主方情况、合作模式、掌控情况、 支付条件、成本预期、项目前景等, 二、审核意见 分公司评审 意见 公司职能部 门评审意见 分管领导评 审意见 财务总监评 审意见 法律顾问评 审意见 总经理审批
合同审批流程及管理办法 为规范公司合同签订、审批程序，提高工作效率，并最大限度的避免风险，制定以下合同管理办法和签订程序，本办法适用于公司签署的工程相关采购类、分包类合同、班组结算的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。 一、合同签订审核流程。 1、合同应严格按照招标文件相关条款、参照公司制定的示范 文本起草相关合同，由合同起草部门参与合同谈判，组织会签； 参加对合同履行的评价。 2、合约预算部负责合同的商务条款。 3、工程部（质安科）负责审核采购类合同中涉及塔机、升降 机采购/租赁的各项技术和安全条款； 4、材设部负责审核合同的各种材料（设备）采购与供应条款。 5、财务部审核合同付款、发票纳税等相关财务有关条款。 6、法律顾问负责分析判断合同风险、与法律相关内容的相关 条款。 7、采购类合同评审意见由材设部负责沟通落实，分包类合同 评审意见由项目部负责沟通落实，如有无法落实意见，提报副总经理协调。 8、副总经理（主管领导）负责合同整体审核。 9、总经理审定批准。 二、合约预算部负责合同（采购类合同由材设部负责）的起草、 谈判和组织会签。合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确，
应包括： 1、合同名称； 2、甲乙方名称及地址，经办人联系电话； 3、甲乙方法定代表人或其合法代理人签字、盖章； 4、合同签订日期； 5、标的（内容）； 6、数量、质量； 7、价款或酬金（工程计价方法、工程款支付方式）； 8、履约方式、地点、费用的承担； 9、违约责任（甲乙方权利和义务）； 10、生效、失效条件； 11、争议解决的方法； 12、合同的份数及附件； 13、保密条款（视合同性质需要）； 14、质量保修协议书； 15、安全协议书; 合约预算部（采购类合同由材设部）填写《合同评审笺》、合同摘要并附合同文本，合同业务单位（供应或分包单位）营业执照和相关资质复印件加盖公章，法定代理人授权委托书原件（附身份证复印件），按权限审核报批； 合同审批原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。 三、各部门合同审核的重点如下： 1、合约预算部审核合同文字和结构、价款及价款调整（投标 文件的经济标或项目价款计算书作为合同附件）、合同款支付、变更、签证、结算、奖惩等与项目成本有关的条款； 2、项目部审核合同的工作范围、双方权利义务、技术、工期、 进度、质量、安全、保修等条款； 3、材设部审核材料（设备）的采购与供应的型号、数量、达 到时间、装卸货责任、质量保证等条款。 4、财务部审核签约公司名称、合同价款支付方式、发票形式、 代扣代缴等与财务核算和纳税有关的条款； 5、法律部门（或法律顾问）分析判断合同风险、与法律相关 的内容，包括但不限于：变更、解除、违约、索赔、不可抗力、诉讼等条款；
HT-2018-0103 合同编号: 合同签订审批流程 _____年___月___日 _____________制定 签订地点__________
广义合同指所有法律部门中确定权利、义务关系的协议，狭义合同是指一切民事合同。合同是当事人或当事双方之间设立、变更、终止民事关系的协议，其中依法成立的合同，受法律保护。《中华人民共和国合同法》第2条规定：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 合同签订流程及管理办法 各地简章公告要求不一样，建议咨询当地人事部门。事业单位试用期辞职或公务员试用期考事业单位的，全看具体事业单位的规定，还是比较宽松的，至于现在是国企试用期或公务员辞职考国企的，就更不是问题了。 为规范公司合同签订，履行和付款程序，并最大限度的避免风险，合约部起草以下管理和签订程序，本办法适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。一、合同签订审核流程 注意：所填写的所有信息必须准确且真实。完成了在线申请之后，将收到一封包含有申请号码(即"GWF参考号码")的电子邮件，要记好这个号码。 1、公司各部门负责起草与本部门负责职责范围内合同，参与合同谈判，组织会签;参加对合同履行的评价。 2、工程部负责审核工程合同的各项技术条款; 3、合约部负责合同的商务条款，确认待签合同与审批调整建议的一致性; 4、财务部审核合同付款，发票纳税等相关财务有关条款。 5、其他部门审核本专业所有合同的技术条款。 二、合同执行部门负责起草和谈判，组织会签。合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确，应包括： 1、
合同审查管理流程及文字说明
二、合同审核流程文字说明 合同申请人:包含但不限于业务部门、物流部门等业务承办人员。 １、合同申请人与合同对方谈判后,根据谈判内容填写合同工,尽量使用我公司合同范本; 2、经部门领导书面确认后，合同申请人将合同草本以电子邮件方式发送给法务。电子邮件中应同时注明以下事项：?1) 项目背景；?2）合同紧急程度(一般情况下，合同草本应该提前3个工作日交法务审查,法务将在3工作日内进行合同的审查和修改）。 ３）合同申请人联系方法。 4) 合同申请人部门领导批准该合同立项的邮件或在合同评审表(格式见附件）上签字。?5）如涉及到金额(包括收入、支付、分成），应将合同同时抄送相关审核人员。 3、法务将合同编号并进行审查、修改，并在收到合同申请邮件之日起3个工作日内,将审查修改后的合同以电子邮件方式发送给合同申请人,特别紧急的1个工作日。涉及金额的合同需得到相关审核人员确认。? 4、合同申请人和合同对方确认合同文本，如合同申请人及合同对方有任何修改意见，必应通知法务，经法务审核后,再由经办部门领导确认后最终定稿。定稿后的合同除经法务同意外不得任意修改。 ５、所有的合同均应提供合同对方的营业执照(或身份证、户口本及其他相关资质）复印件给法务备案。如果法务需要确定合同对方的某些特定资格,要求申请人提供关于合同对方的证照或授权书等相关文件,申请人应按照要求提供,否则合同不能签署。上述文件应与合同评审表一起提交法务备案。 三、合同签署 1、合同申请人需填写合同评审表并请授权签署人在合同评审表上签字，注明签字日期。 2、合同经授权签署人签字后,应加盖公司合同专用章，原则上不得以公司公章、人事印章、财务印章或者分公司印章代替。