国外政府规制理论研究综述　陶爱萍，刘志迎　（合肥工业大学人文经济学院，安徽合肥２３００３１）　

政府规制概念的争论　“规制”一词来源于英文的“Ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ”或　“Ｒｅｇｕｌａｔｏｒｙ　Ｃｏｎｓｔｒａｉｎｔ”，是日本学者精心打造的　译名。作为规制经济学的一个重要概念，由于对　规制含义理解的争议，西方国家学者们的表述存　在差异。　维斯卡西（Ｖｉｓｃｕｓｉ）等学者认为，政府规制是　政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一　种强制性限制。政府的主要资源是强制力，政府　规制就是以限制经济主体的决策为目的而运用这　种强制力。史普博（Ｓｐｕｌｂｅｒ）认为，政府规制是行　政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改　变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行　为。日本学者金泽良雄认为，政府规制是在以市　场机制为基础的经济体制下，以矫正、改善市场机　制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体　活动的行为。而另一日本学者植草益在定义政府　规制时，把政府规制限定在限制行为上，认为政府　规制是社会公共机构（一般指政府）依照一定的规　则对企业的活动进行限制的行为。萨缪尔森也把　政府规制限定在政府对产业行为的限制上。而斯　蒂格利茨则将规制拓展到更广大的范围，认为政　府对产业的保护、扶助以及合理化和转换等，都应　看作属于政府微观规制的范畴，如为了促进技术　创新而进行的税收和减轻反托拉斯法的执行力　度，以及对幼稚工业的保护等。梅尔（ｍｅｉｅｒ）认为　规制是指政府控制公民、公司或下级政府行为的　尝试，在某种意义上，是指政府对社会范围内公民　选择的限制。　二、规制公共利益理论　规制的公共利益理论以市场失灵和福利经济　学为基础，认为规制是政府对公共需要的反应，其　目的是弥补市场失灵，提高资源配置效率，实现社　会福利最大化。波斯纳（ｐｏｓｎｅｒ）指出，公共利益　理论或明或暗地包含着这样一个假设，即市场是　脆弱的，如果放任自流就会趋向不公平和低效率，　而政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的　无代价、有效和仁慈的反应。米尼克（Ｍｉｎｉｃｋ）认　为政府规制是针对私人行为的公共行政政策，是　从公共利益出发而制定的规则。欧文和布劳第根　（Ｏｎｅｎ，Ｂｒａｅｎｔｉｇａｍ）将规制看作是服从公共需要　而提供的一种减弱市场运作风险的方式，也表达　了规制体现公共利益的观点。　与此同时，一些学者对规制的公共利益理论　提出了严厉批评。斯蒂格勒（Ｓｔｉｇｌｅｒ）和佛瑞兰德　（Ｆｒｉｅｄｌａｎｄ）通过对１９１２－－１９３７年期间美国电力　事业价格规制的效果研究表明，规制仅有微小的　导致价格下降的效应，并不象公共利益理论所宣　

收稿日期：２００３—０３一ｌ８　作者简介：陶爱萍（１９７０一），女，安徽枞阳人，合肥工业大学人文经济学院讲师。研究方向：产业经济学。　

６Ｏ经济纵横６／２００３　

维普资讯 http://www.cqvip.com 称的那样规制对价格下降有较大的作用。维斯卡　西（Ｖｉｓｃｕｓｉ）、维纳（Ｖｅｒｎｏｎ）和哈瑞格（Ｈａｒｒｉｎｇ）指　责规制的公共利益理论缺乏对立法行动和规制完　成机制的分析，且对规制发生的论断没有进行实　证检验。阿顿（Ｕｔｔｏｎ）不仅指出了公共利益理论　以市场失灵和福利经济学为基础的狭隘性，而且　用次优理论从根本上批判了公共利益理论。次优　理论的核心结论是：在某些重要部门（如因为自然　垄断或必须提供公共产品的部门）中，经济受到某　些竞争方面的限制，那么零星地制定一些能够确　保竞争得以运行的规制政策，可能并不一定会使　资源配置达到最优，实际上这些政策会使经济背　离而不是趋于竞争限制下的最优化。克瑞　（Ｃｒｅｗ）和克雷道佛（Ｋｌｅｉｎｄｏｒｆｅｒ）认为公共利益理　论中“公共利益”术语本身就是模糊的，通过规制　来实现竞争的功能，只是一个虚无飘渺的幻想。　三、规制俘虏理论　规制俘虏理论认为，政府规制是为满足产业　对规制的需要而产生的，即立法者被产业所俘虏；　而规制机构最终会被产业所控制，即执法者被产　业所俘虏。　斯蒂格勒在１９７１年发表的《经济规制论》一　文中提出，规制通常是产业自己争取来的，规制的　设计和实施主要是为规制产业自己服务的。并用　经济学方法分析了规制的产生，指出规制是经济　系统的一个内生变量，规制的真正动机是政治家　对规制的供给与产业部门对规制的需求相结合，　以各自谋求自身利益的最大化。斯蒂格勒的理论　与规制的公共利益理论形成了鲜明的对照，他认　为，规制主要不是政府对社会公共需要的有效和　仁慈的反应，而是产业中的部分厂商利用政府权　力为自己谋取利益的一种努力，规制过程被个人　和利益集团利用来实现自己的欲望，政府规制是　为适应利益集团实现收益最大化的产物。１９７６　年，佩尔兹曼（Ｐｅｌｔｚｍａｎ）在对市场失灵、对政府规　制结果的预测以及进而推断政府规制在经济上的　有效性的三个层次上进一步发展了规制俘虏理　论。他认为无论规制者是否获得利益，被规制产　业的产量和价格并没有多大差异，其主要差别只　是收入在各利益集团之间的分配。１９９５年，伯恩　斯坦（Ｂｅｒｎｓｔｅｉｎ）创立的“规制机构生命周期理论”　认为，公共利益理论是天真的，规制机构起初能独　立运用规制权力，但逐渐被垄断企业所俘虏。“合　谋理论”则认为初始的规制政策就受被规制者与　其他利益集团的影响，即政府规制者一开始就被　俘虏。　四、放松规制理论　由于规制失灵的日益明显以及与规制有关的　理论研究的不断深入，２０世纪５０、６０年代，反对　规制的呼声日益高涨，７０年代，西方发达资本主　义国家出现了“放松规制”或“规制缓和”的浪潮。　支持规制放松政策的主要理论有可竞争市场理　论、政府规制失灵理论和Ｘ效率理论。　可竞争市场理论是由鲍莫尔（Ｂａｕｍｏ１）、潘扎　（Ｐａｎｚａｒ）和威利格（Ｗｉｌｌｉｇ）提出的，描述了市场上　厂商进入和定价行为的特点。该理论的核心内容　是：以关于潜在竞争的一系列假设为前提，指出由　于存在潜在进入者的压力，市场在位者无须政府　规制也不可能获得垄断超额利润，而只能将价格　定在超额利润为零的水平，并实现资源配置的最　优化。很明显，可竞争市场理论从理论上对政府　规制提出了挑战，成为２０世纪８０年代初期以来　放松规制论者所高举的一面旗帜。在可竞争市场　理论看来，即使是自然垄断产业，只要市场是可竞　争的，政府规制就没有存在的必要，规制机构所要　做的不是限制进入，而是应降低产业的进入壁垒，　创造可竞争的市场环境。　政府规制的本意是为纠正市场失灵，但由于　个人私利、信息不对称等原因以及规制成本的不　断上升，也导致了政府规制的失灵。如阿弗契　经济纵横６／２００３　６ｌ　

维普资讯 http://www.cqvip.com （Ａｖｅｒｃｈ）和约翰逊（Ｊｏｈｎｓｏｎ）对投资回报率规制　的研究结果表明：在投资回报率规制下，由于扩大　资本基数，可以获得更多的绝对利润，因而在利润　最大化的驱使下，受规制厂商有过度投资的倾向，　其结果是用过多的资本投资代替其它投入品，造　成生产低效率。这种现象被以后的研究者称为　“　－Ｊ效应”，鲍莫尔（Ｂａｕｍｏ１）和克莱沃里克　（Ｋｌｅｖｏｒｉｃｋ）提出了规制滞后效应理论，认为在政　府调整规制政策的间隔期内，被规制企业有可能　获得超过正常利润的利润率。卡恩（Ｋａｈｎ，１９８８）　指出，规制压制技术创新，姑息无效率，引起工资　和价格螺旋式上升，发生严重的资源无效率配置，　引起成本推动型通货膨胀那样的无益竞争扩大，　拒绝采取在竞争市场中所提供的价格多样性和质　量选择。　Ｘ效率理论由莱宾斯坦最早提出。弗朗茨在　《Ｘ效率：理论、论据和应用》一书中对其作了全面　论述，鲍莫尔和克莱沃里克说明了规制增加Ｘ效　率的理由，其一是规制者会利用报酬率规制使低　效率的企业留在行业内，因为规制者允许低效率　企业通过以较高的价格这种形式把低效率转嫁给　顾客以取得利润；其二是规制者对利润设置了最　高限额，往往严重地削弱了创新和效率的激励。　五、激励性规制理论　放松规制不等于全部取消规制，但必须对传　统规制制度进行改革，因而，激励性规制应运而　生，如洛伯和马盖特（Ｌｏｅｂ，Ｍａｇａｔ），福格桑和凡　辛格（Ｖｏｇｅｌｓａｎｇ，Ｆｉｎｓｉｎｇｅｒ）等人就提出过激励性　规制方案。就其历史发展看。激励性规制理论分　二个流派：（１）以兰格（Ｌａｎｇｅ）和利别尔曼（Ｌｉｅｂｅｒ—　ｒｒｎａｎｎ）为代表，主张在社会主义经济中将激励直　接引入到计划经济里。（２）以阿罗（Ａｒｒｏｗ）为先　驱，后经图拉克（Ｔｕｌｌａｃｋ）和森（Ｓｅｎ）等人发展，是　把社会选择理论的观点综合起来的一种理论。认　为要合理地把个人偏好推算为社会偏好，必须存　６２经济纵横６／２００３　在能够准确地表明个人偏好的激励机制。（３）论　述了在市场失灵范围内，为取得与市场均衡同样　的市场成果而必须采取一些激励性规制的流派。　激励性规制的主要内容有：　１．特许投标制理论。１９６８年，德姆塞茨　（Ｄｅｍｓｅｔｚ）在凯德维克（Ｃｈａｄｗｉｃｋ，１８５９）和威尔考　克斯（Ｗｉｌｃｏｘ，１９１０）研究的基础上提出。该理论　强调要在政府规制中引入竞争机制，通过拍卖的　形式，让多家企业竞争在某产业或业务领域中的　独家经营权，从而在投标阶段对服务质量及最佳　服务价格形成比较充分的竞争，最后报价最低的　企业将取得特许经营权。可见，特许权竞争是用　“市场的竞争”代替“市场内的竞争”，其意义在于：　提高了垄断性市场的可竞争性；减少毁灭性竞争　的范围和不良后果；为规制机构提供了进行价格　规制所需要的成本信息。　２．区域间标尺竞争理论。也称区域间比较竞　争理论。１９８５年，由雪理佛（Ｓｈｌｅｉｆｅｒ）提出。其基　本思路是以独立于本区域的其他区域中与本区域　受规制垄断企业生产技术相同、面临需求相似的　垄断企业的生产成本为参照，制定本区域垄断厂　商的价格和服务水准，以刺激本区域垄断企业提　高内部效率、降低成本、改善服务。标尺竞争的意　义还在于为规制机构提拱了被规制企业真实成本　信息的参考。　３．ＲＰＩ—ｘ价格上限规制。１９８３年，由李特　查尔德（Ｌｉｔｔｌｅｃｈｉｌｄ）提出。最早于１９８４年由英国　运用于电信业，然后逐渐推广到其他国家，目前已　成为西方最有影响的规制方案。价格上限规制的　确定原则．就是行业价格上涨不能高于通货膨胀　率（用ＲＰＩ，即零售价格指数表示）；同时，考虑到　由技术进步率带来的劳动生产率（用ｘ表示）的　提高，还要使行业的价格下降。ＲＰＩ—Ｘ价格上　限是最典型的剩余索取合同，剩余索取合同的意　义在于，当规制机构与被规制企业之间存在着信　

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