中国银河证券股份有限公司

融资融券业务客户合同管理实施细则（试行）

第一章总则

第一条为使公司融资融券业务合同管理规范有序，保证合同的准确、完整、有效，根据《中国银河证券股份有限公司融资融券业务管理办法》、《融资融券合同必备条款》等相关制度的要求，制定本细则。

第二条本细则所称融资融券业务合同（以下简称“合同”），是指融资融券业务客户（以下简称“客户”）在办理融资融券业务过程中与本公司签订的法律文件。

第三条融资融券部负责客户合同管理的组织实施。

第二章合同的制定

第四条合同文本由公司统一规定，统一印制、统一发放。

第五条融资融券合同标准文本的内容应当符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《融资融券合同必备条款》的规定。

第六条合同的制定和修改由融资融券部负责，法律合规部负责审定查，融资融券部报公司总裁办公会批准后发布。

第七条为加强合同的管理，对合同进行统一编号。编号规则为：年份（四位）+序号（六位）。

第三章合同的流转管理

第八条合同由融资融券部统一发放，并与营业部核对数量和

编号。如在邮寄过程中发生丢失，需要登记相应的编号。

第九条经客户签订后的合同的寄送须采用挂号方式邮寄。

第四章合同的签订

第十条客户必须在营业部现场签订合同。

第十一条与客户签订融资融券合同前，应当指定专人向客户履行以下告知义务：

（一）以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；

（二）指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；

（三）告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

第十二条客户签订合同前须在融资融券交易风险揭示书上签字

确认。

第十三条合同经融资融券部审核盖章后生效。融资融券部、营业部和客户各持一份。

第五章合同的保管

第十四条公司与客户签订的合同一式三份，融资融券部、营业部和客户各持一份。

第十五条证券营业部留存客户合同按照一户一档的原则与经纪

业务客户资料合并保管。

第十六条融资融券部按照一户一档的原则，保管客户合同。融资

融券部保管的合同须由专人负责，是合同保管的第一责任人。合同的移交、借阅须要履行移交、借阅手续。

第十七条合同保管的建档、归档、保管、更新、调阅、保管年限和保密等管理，遵照公司经纪业务客户资料管理的相关规定执行。

第六章附则

第十八条本细则由融资融券部负责解释。

第十九条本细则自下发之日起实施。