联系人：杜娟 电话：０１０－５９５６９7 3 4
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(三)合同内容约定应具体、明确
1、当事人的名称或者姓名和住所 2、标的； 3、数量； 4、质量； 5、价款或者报酬； 6、履行期限、地点和方式； 7、违约责任； 8、解决争议的方法。
与法律意向书的区别 、格式合同
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(四) 合同要明确规定双方应承担的义务、违 约的责任
通 函 获 得 联 交 所 批 准
发 布 特 别 股 东 大 会 通 函 和 通 知
召 开 特 别 股 东 大 会
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6、发现后的处理与上报
公司各部门、各附属公司及控股企业的业务 人员，在具体办理业务的时候，如发现“疑似” 或者属于已批准限额的关连交易，则必须将此业 务向法律部上报，以进行判定或者纳入监控。
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中国中化集团公司 中化香港（集团）有限公司 Potash Corporation of Saskatchewan Inc. Canpotex Limited Canpotex International Pte. Limited SINOCHEM (U.S.A) INC. SINOCHEM (UNITED KINGDOM) LTD U.S. CHEM RESOURCES INC. 湖北东方农化中心 香港立丰实业有限公司 宁波中化国际仓储运输有限公司 上海中化国际仓储运输有限公司 天津中化国际仓储运输有限公司 天津港集团公司
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重庆市涪陵区国有资产监督管理委员会 上海东方散货包装有限公司 青岛港兴包装有限公司 高台中化番茄制品有限公司 浙江禾田化工有限公司 宁波中化化学品有限公司 贵州开磷（集团）有限公司 贵阳中化开磷化工有限公司 青海盐湖钾肥股份有限公司 青海盐湖工业（集团）公司 西宁三田世纪广场有限责任公司 山东省平原县经济开发投资总公司
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天津北海实业有限公司 天津港第四港埠公司 烟台港务局（烟台港集团有限公司） 烟台市厚道肥业有限公司 烟台供销社 永安智胜化工有限公司 远东国际租赁有限公司 浙江石化建材集团
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4、297有批准限额的重大关连交易清单
交易名称 非豁免 货币 2009年限额 2010年限额 2011年 限额 N/A N/A 1、进口服务框架协议-化 需独立股 肥向集团采购 东批准 2、澳门公司向Canpotex International Pte. Limited (“CI”) 采购 加拿大钾肥 3、进口服务框架协议-集 团从澳门进口 4、中化化肥向盐湖钾肥 采购化肥类产品 需独立股 东批准 人民币 20,570,980,000 23,032,950,000 港元 6,300,000,000 N/A
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2、“疑似”关连交易ຫໍສະໝຸດ Baidu
2.1、中化化肥及中化化肥的附属公司（中化化肥占50%以上的股权的公 司）涉及的所有交易，包括但不限于货物买卖、物流服务、仓储服务 、等等，以及因任何原因支付任何款项，如果交易对方存在中化集团 及其下属或者参股公司的股权，或者存在PCS，Canpotex及其下属或 者参股公司的股权，均可能构成关连交易。 2.2、如果交易对方与下面这些公司合资建立了企业，则我司与这个交 易方也可能构成关连交易：1）中化集团及其下属或者参股公司；2） 中化化肥及中化化肥的附属公司（中化化肥占50%以上的股权的公司 ）；3）Canpotex Limited（包括其所有全资及占股50％以上的附属 公司）；Canpotex Limited占股30％以上的控股股东（包括PCS等三 家）以及这些股东所有全资及占股50％以上的附属公司。
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六：结束语 事前预防-----事中监督------事后救济
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人民币
18,118,980
N/A
N/A
美元
20,000,000
25,000,000
25,000,000
人民币 160,310,000 人民币 600,000,000 200,390,000 600,000,000 200,390,000 N/A
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5、审批程序时间示意图
时 间 T-30 T T+1 T+30 -14 T+30
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（七）争取在我方所在地举行缔约或签字仪式
比较重要的谈判，双方达成协议后，举行的合 同缔约或签字仪式，要尽量争取在我方举行。因为 签约地点往往决定采取哪国法律解决合同中的纠纷 问题。根据国际法的一般原则，如果合同中对出现 纠纷采用哪国法律未作具体规定，一旦发生争执， 法院或仲裁庭就可以根据合同缔结地国家的法律来 做出判决或仲裁。 案例：越南租库、海事运输等
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（六）合同中用词要准确避免发生歧义 1、案例：定金和订金 2、案例：甲因做生意向乙借款5万元，后甲偿还 借款1万元，乙为甲出具“还欠款1万元”的收 条。由于甲经营不善导致无法偿还其余欠款， 乙无奈诉至法院要求甲偿还剩余的4万元欠款， 庭审中甲方只愿意偿还乙方1万元，其理由乙方 出具的字条上写得很明确，还（hai）欠款1万 元。多音字给乙方带来了不必要的麻烦。
144,751,800 144,700,000 100,000,000
N/A N/A 150,000,000
8、天津港集团向天津 免于独立股东 北方提供物流服务业务 批准 9、中化化肥向中化集 免于独立股东 团采购农药产品框架协 批准 议（包括向沈阳院采购） 10、PCS Sales (USA), Inc.向中化澳门销售硫 酸钾镁肥 11、中化英向中化化肥 澳门公司提供采购代理 服务 免于独立股东 批准 免于独立股东 批准
在变更；合同变更不影响请求赔偿的权利）
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约定变更（当事人协商一致） 合同变更 法定变更（重大误解、显失国内公平）
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合同变更的条件（指协商变更，约定变更） 1、原合同关系的有效存在 2、当事人双方协商一致，不损害国家及社会 公共利益 （重组低价收购国企1000万—100万） 3、合同非要素内容发生变更 4、须遵循法定形式（登记、审批等） 5、变更内容约定不明确推定为未变更（10万变更
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6、（i）天津北海为中 免于独立股东 化化肥提供物流服务； 批准 （ii）天津北海为天津 北方提供产品包装服务 7、永安智胜向中化智 胜供应原材料 免于独立股东 批准
人民币
40,000,000
60,000,000 80,000,000
人民币 人民币 人民币
144,751,800 128,600,000 50,000,000
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（四）承担违约责任的方式
1、继续实际履行 2、采取补救措施 3、赔偿损失 4、支付违约金 5、定金制裁 6、价格制裁 7、其他方式（协商）
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五、如何控制合同风险
（广告牌案、无锡南案、长山客户案）
1、树立法制观念,增强法律意识 2、严格遵守公司制度,严把审查关 3、力求合同明确,严格按照合同约定履行 4、出现违约情况,应尽快采取妥善措施 5、如遇把握不准事项,及时与公司法律部及 相关部门沟通,或咨询外部专业机构
美元
11,000,000
N/A
N/A
美元
2,000,000
2,000,000
N/A
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12、中化化肥向北京 免于独立股 凯晨置业有限公司租 东批准 赁凯晨世贸中心写字 楼 13、中化集团与敦尚、免于独立股 中化化肥订立硫磺进 东批准 口框架协议-集团从 敦尚进口 14、中化集团与敦尚、免于独立股 中化化肥订立硫磺进 东批准 口框架协议-化肥向 集团采购 15、中化化肥向贵阳 免于独立股 中化开磷采购化肥 东批准
需独立股 东批准 需独立股 东批准
美元 人民币 人民币
2,705,820,000 2,880,000,000 18,900,000
3,029,700,000 4,200,000,000 N/A
N/A N/A N/A
5、天津北方化肥物流配 免于独立 送有限公司向天津中化国 股东批准 际仓储运输有限公司提供 物流服务
预 期 违 约 明示违约 默示违约 完全不履行 履行根本违约 履行不能 给付迟延 实 际 违 约 行 为 迟延履行 受领迟延 瑕疵给付 瑕疵履行 加害给付 部分履行 履行地点不当 其他不完全履行行为
2009-11-6 履行方法不当等 27 27
履行拒绝
违 约 行 为
（三）赔偿的规则
1、合理预见规则（能够遇见；相对性）下雨、运货，无锡南 2、减轻损害规则（减少损失） 3、责任相抵规则（双方违约） 4、损益同销规则（双方违约） 5、双倍赔偿规则（违反消法）
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1、设立合资公司案例（明确权利义务） 2、违约责任案例
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（五）合同中的条款要具体详细、协调一致
合同条款太笼统也不利于合同的履行。例如，某化肥厂从日本引 进一套化肥设备，合同有这样一条：“某管线采用不锈钢材料”。没 有具体指明管线应包括阀门、弯管、接头等。结果在合同履行中，日 方认为管线只指管子，我方则认为包括其它，但由于合同没能写明， 也无从交涉，干吃哑巴亏。 同时，也应注意合同中的条款不能重复，更不能前后出现矛盾。 例如我一企业与外商签订了一份合同，在价格条款中有这样一条规 定：“上述价格包括卖方运到船舱的一切费用。”而在交货条款中却 又出现了这样的规定：“买方负担装船费用的1/2，凭卖方费用单据 支付。”这种前后矛盾的现象，最容易被人钻空子。
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3、297关连人士清单（无法穷尽所有）
中国对外经济贸易信托投资有限责任公司 中国中化集团公司海南公司 中化广东进出口公司 中化国际控股股份有限公司 中化国际物业酒店管理有限公司 中化国际信息公司 中化河北进出口公司 中化辽宁进出口公司 中化浦东贸易股份有限公司 中化山东进出口集团公司 中化物流管理（太仓）有限公司 沈阳化工研究院 中国种子集团 方兴地产（中国）有限公司
合同签订及履行的 法律风险防范
法律部 2009年9月
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一、合同签订时应注意的法律问题 (一)审查合同对方当事人的资格及履约能力 1、对方当事人是否具备签约资格
–完全无资格
（如：转包、购房合同无产权证、执照吊销）
–部分无资格（如共有人未经其他权利人同意处置共有财产） –法律、政策等对资格的限制
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2、审查对方当事人的履约能力
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二、合同履行应注意的问题
（一）严格履行已生效的合同（张宗豪案、山东租赁） （二）若对合同约定的事项进行变更，必须采取法 律形式 （地点、期限等合同主要条款） （三）出现违约情况或发生合同纠纷应采取积极的 措施 (仓库差货、延期提货等)
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三、合同的变更与转让
（一）合同变更的概念 有效成立的合同在尚未履行或尚未履行完毕之 前，合同内容发生改变。（不包括主体变化；无效合同不存
许多合同只规定双方交易的主要条款，却忽 略了双方各自应尽的责任和义务，特别是违约应 承担的责任。这样，无形中等于为双方解除了应 负的责任，架空了合同或削减了合同的约束力。 还有一种情况是，有些合同条款写得十分含糊笼 统，即使是规定了双方各自的责任、义务，但如 果合同条款不明确，也无法追究违约者的责任。
n自始无履约能力
祥宇公司案
n经营及情势变更导致无履约能力
三鹿事件、房地美倒闭事件
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（二）关联交易
1、《上市规则》14A.13：关连交易是指
上市公司或其附属公司与关连人士之间的交易 上市公司或其附属公司与非关连人士之间的某些交易 n 收购或出售一间公司的权益 n 以优惠条件认购股份 n 认购不同类别的股份 提供财务资助 期权 合营企业
主 要 工 作 开 始 筹 备
律 师 起 草 公 告 及 通 函
聘 请 独 立 财 务 顾 问 , 出 具 独 立 财 务 顾 问 意 见
召 开 临 时 董 事 会
发 布 关 连 交 易 公 告 及 盈 利 预 警 公 告
成 立 独 立 董 事 委 员 会 ， 出 具 独 立 董 事 委 员 会 意 见
为9-15万）
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（一）合同内容变更应采取书面形式 （二）合同变更必须经双方协商同意
（法定变更除外）
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四、违约责任
（一）违约责任的概念及特征 违约责任是指当事人一方不履行合同债务或 其履行不符和合同约定或法律规定是，依法或依 约所应承担的民事责任（107条）
2009-11-6
26 26
（二）违约行为的表现形态